【正文】 2023/4/2 16:49:2316:49:2302 April 20231一個(gè)人即使已登上 頂 峰，也仍要自 強(qiáng) 不息。 勝 人者有力，自 勝 者 強(qiáng) 。 四月 21四月 21Friday, April 02, 2023 閱讀 一切好 書(shū) 如同和 過(guò) 去最杰出的人 談話(huà) 。 02 四月 20234:49:23 下午 16:49:23四月 211楚塞三湘接， 荊門(mén) 九派通。 16:49:2316:49:2316:494/2/2023 4:49:23 PM1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的 積 累。 四月 214:49 下午 四月 2116:49April 02, 20231行 動(dòng) 出成果，工作出 財(cái) 富。 四月 2116:49:2316:49Apr2102Apr211故人江海 別 ，幾度隔山川。在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)（國(guó)有資本保值增值率、凈資產(chǎn)收益率）中，合理剔除 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的影響因素n 國(guó)資委《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法 》配套政策進(jìn)展123科技部《 關(guān)于依托轉(zhuǎn)制院所和企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見(jiàn)》n 企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)是：瞄準(zhǔn)國(guó)際高技術(shù)前沿、針對(duì)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展中的重大需求，開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究，提高行業(yè)技術(shù)水平和企業(yè)自主創(chuàng)新能力；組織重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定；培養(yǎng)高層次科學(xué)研究和工程技術(shù)人才；加強(qiáng)行業(yè)科技合作與交流，推動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)儲(chǔ)備等 n “十一五 ”期間，在能源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、制造、材料、交通、信息、醫(yī)藥等重要領(lǐng)域，建設(shè)一批企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 n 基本條件：從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究 5年以上； 3年研發(fā)投入占年銷(xiāo)售收入比例不低于 5%；企業(yè)實(shí)驗(yàn)室面積在 3000平方米以上，儀器設(shè)備總值 1500萬(wàn)元以上等n 創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)124（五十二）加強(qiáng)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)，推進(jìn) “二次創(chuàng)業(yè) ”n 科技部 發(fā)改委 國(guó)土部 建設(shè)部 《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)一步發(fā)展 增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的若干意見(jiàn)的通知》 （五十三）推進(jìn)科技創(chuàng)新基地與條件平臺(tái)的開(kāi)放共享n 建立和完善國(guó)家科研基地和科研基礎(chǔ)設(shè)施向企業(yè)和社會(huì) 開(kāi)放共享的機(jī)制和制度 。建立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，對(duì)涉及國(guó)家利益并具有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)出口等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)查，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和危害國(guó)家安全。華為排第 13位，發(fā)展中國(guó)家第 1位 102中國(guó)大陸、香港特別行政區(qū)和臺(tái)灣省在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的情況103IP環(huán)境有待改善n IP執(zhí)法力度不夠n 地方保護(hù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)是主要受害者n 外界壓力與國(guó)內(nèi)需求不平衡n 全民運(yùn)用和保護(hù) IP意識(shí)不足n 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡n IP配套制度和市場(chǎng)環(huán)境有待改善n 地區(qū)發(fā)展不平衡n IP制度局部缺失：反壟斷法104 2023 　　 2023 　　 202330000件件60000件件6000件件目標(biāo)：本國(guó)人發(fā)明專(zhuān)利年授權(quán)量達(dá)到 6萬(wàn)件105技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn) n 一般由 技術(shù)法規(guī)、國(guó)家或協(xié)會(huì)推薦標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn) （基礎(chǔ)地位）等層次構(gòu)成n 標(biāo)準(zhǔn)的形成以市場(chǎng)為主導(dǎo)、企業(yè)為主體 n 形成過(guò)程（三種）：n 多樣性充分競(jìng)爭(zhēng) 優(yōu)勝者方案成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)n 在多樣性充分競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，國(guó)家干預(yù)或協(xié)調(diào)n 涉及國(guó)家利益的，政府組織，多家企業(yè)分頭研發(fā)，全過(guò)程共享，最后形成最優(yōu)結(jié)果106標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)激烈n 德國(guó)工業(yè)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的國(guó)民經(jīng)濟(jì)增加值，約占整個(gè) GDP增長(zhǎng)率的 26%，僅次于通過(guò)資本投入所產(chǎn)生的增加值，而專(zhuān)利所產(chǎn)生的增加值僅為 3%（ 德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會(huì)（ DIN）） n 產(chǎn)品尚未商業(yè)化前，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之戰(zhàn)就已如火如荼。1949 中華民國(guó) 專(zhuān)利法（臺(tái)灣專(zhuān)利法） －建國(guó)后216。 Texas Instruments達(dá)到 5億 美元 n 全世界專(zhuān)利許可收入從 1990年的 100億 美元增長(zhǎng)到 2023年的 1100億 美元（ WIPO， 2023）n 在新一輪競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)中，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，形成了對(duì)世界市場(chǎng)特別是高技術(shù)市場(chǎng)的高度壟斷93發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以強(qiáng)化科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)奪世界市場(chǎng)n 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國(guó)家戰(zhàn)略層次n 日本從 “ 技術(shù)立國(guó) ” 到 “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó) ”n 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》n 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》n 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ) 旨在把日本從技術(shù)改進(jìn)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)n 向發(fā)展中國(guó)家推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則 ◆ TRIPs協(xié)定的達(dá)成 ◆ 簽訂雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定n 在全球范圍內(nèi)幫助其企業(yè)打擊侵權(quán)，壓制他國(guó)創(chuàng)新空間n 301條款n 337條款94 －建國(guó)前216。制造 技術(shù)基礎(chǔ)薄弱 。第三類(lèi)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的 消化吸收不夠 ，尚未掌握核心技術(shù)。79消化吸收再創(chuàng)新不力“引進(jìn)－落后－再引進(jìn)－再落后 ” n 2023年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的資金比例為 1： ， 2023年為 1：n 軟件產(chǎn)業(yè)： 2023年消化吸收比為 1/16 2023年的 1/10n 紡織行業(yè)： 2023年為 1/35， 19982023年間最高的也只有 1/20n 全社會(huì)固定資產(chǎn)中設(shè)備投資的 2/3依賴(lài)進(jìn)口n 2023年，光纖制造設(shè)備和 60萬(wàn)千瓦發(fā)電機(jī)的控制設(shè)備幾乎 完全依靠進(jìn)口n 集成電路芯片制造設(shè)備的 85%， 石油化工設(shè)備的 80%， 轎車(chē)制造業(yè)裝備、數(shù)控機(jī)床和其他數(shù)字化（如紡織機(jī)械、多色膠印設(shè)備）的 70%以上靠進(jìn)口 80注：技術(shù)對(duì)外依存度 =[技術(shù)引進(jìn)費(fèi) /(研發(fā)經(jīng)費(fèi) +技術(shù)引進(jìn)費(fèi) )]*100%來(lái)源：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（ OECD），《主要科技指標(biāo) 2023》部分國(guó)家技術(shù)對(duì)外依存度（ 2023年）更多的錢(qián)用于引進(jìn)更多的錢(qián)用于引進(jìn)81我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本模式是 “引進(jìn)消化型 ” 第一類(lèi)，以 自主創(chuàng)新 為主。n 19601984年韓國(guó)共引進(jìn) 3073項(xiàng)技術(shù)，其中得到消化吸收的技術(shù)占 70%。 1995年成立韓國(guó)鐵路科學(xué)研究院，并組織包括現(xiàn)代集團(tuán)在內(nèi)的 22個(gè)企業(yè)參加消化吸收和創(chuàng)新工作。韓國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高的關(guān)鍵，在于走出了一條 “ 引進(jìn)技術(shù) —— 消化吸收 —— 自主創(chuàng)新 ” 的發(fā)展道路。 掌握本地區(qū)的技術(shù)水平；216。73韓 國(guó) ?選擇引進(jìn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和要求216。71日本上世紀(jì) 60年代中期，機(jī)械業(yè)、電子業(yè) 研發(fā)費(fèi)用 中用于引進(jìn)技術(shù)和消化吸收的比例% %?注重加強(qiáng)對(duì)消化吸收的經(jīng)費(fèi)投入n 從 50年代到 7O年代，技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用增加 14倍，用于消化吸收和再創(chuàng)新的費(fèi)用卻增加 73倍，消化吸收費(fèi)用是引進(jìn)費(fèi)用的 23倍。 日 本 ?技術(shù)引進(jìn)遵循嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和原則70?注重對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新實(shí)施保護(hù)216。 引進(jìn)的技術(shù)不能阻礙自主技術(shù)的發(fā)展；216。自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)滿(mǎn)足國(guó)防或國(guó)家安全需求的， 應(yīng)優(yōu)先 采購(gòu)n 政府部門(mén)對(duì)于 涉及國(guó)家安全 的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng) 首先采購(gòu) 國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新產(chǎn)品65（二十六）建立本國(guó)貨物認(rèn)定制度和購(gòu)買(mǎi)外國(guó)產(chǎn)品審核制度n 制定本國(guó)貨物認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)n 采購(gòu)人需要的產(chǎn)品在中國(guó)境內(nèi)無(wú)法獲取或者無(wú)法以合理的商業(yè)條件獲取的（在中國(guó)境外使用除外），在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，需 由國(guó)家權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)并出具證明n 采購(gòu)?fù)鈬?guó)產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持有利于企業(yè)自主創(chuàng)新或消化吸收核心技術(shù)的原則， 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)向我轉(zhuǎn)讓技術(shù) 的產(chǎn)品66國(guó)貨標(biāo)準(zhǔn)n 《政府采購(gòu)法》： “本國(guó)貨物、工程和服務(wù)的界定，依照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 n 中標(biāo)、成交自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應(yīng)商有下列情形之一的，將被列入不良行為記錄名單，并予以公告：（一）以自主創(chuàng)新產(chǎn)品名義謀取中標(biāo)、成交后將合同轉(zhuǎn)包的；（二）中標(biāo)、成交后將自主創(chuàng)新產(chǎn)品分包給其他供應(yīng)商的；（三）提供的自主創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量不合格、影響正常使用的。n 《中小企業(yè)促進(jìn)法》 第 34條： “ 政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排向中小企業(yè)購(gòu)買(mǎi)商品和服務(wù) ” 。印度216。55英國(guó)216。 韓 國(guó) ?支持高新技術(shù)產(chǎn)品方面54澳大利亞?支持保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)方面有關(guān)法律規(guī)定，在 1000萬(wàn)澳元以上重大采購(gòu)項(xiàng)目中，采購(gòu)部門(mén)須在招標(biāo)中按有關(guān)規(guī)定要求，列明采購(gòu)項(xiàng)目對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。n 中小企業(yè)開(kāi)發(fā)的新技術(shù)，政府實(shí)施收購(gòu)，并出資支持中試和產(chǎn)業(yè)化。n 對(duì)有發(fā)展前景的小型企業(yè)建立特別采購(gòu)基金。52?支持中小企業(yè)方面n 專(zhuān)門(mén)設(shè)立小企業(yè)采購(gòu)代表處。n 成效：扶植了 IBM、惠普、德克薩斯儀器公司等一批國(guó)際 IT業(yè)巨頭，并推動(dòng)西部硅谷地區(qū)和東部 128公路沿線(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的迅速發(fā)展。n 發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、稅務(wù)總局、銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)的意見(jiàn)》 n 政策性銀行、商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展 自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)試點(diǎn)44（十八） 加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)n 鼓勵(lì)有關(guān)部門(mén)和地方政府設(shè)立 創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金 （母基金）n 支持 保險(xiǎn)公司 通過(guò)股權(quán)、債權(quán)投資等方式投資創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)n 《保險(xiǎn)法》第 104條規(guī)定，保險(xiǎn)公司的資金不得用于向企業(yè)投資 n 允許 證券機(jī)構(gòu) 開(kāi)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)n 《證券法》第 125條規(guī)定，證券機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)等六項(xiàng)證券業(yè)務(wù)，不包括對(duì)外投資 45（十九）建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)n 縮短 中小企業(yè)板公開(kāi)上市輔導(dǎo)期， 簡(jiǎn)化 審核程序， 加快 上市進(jìn)程n 現(xiàn)行發(fā)審制度，中小企業(yè)從接受申報(bào)材料到收到核準(zhǔn)通知需要 1至 2年時(shí)間，加上 1年輔導(dǎo)期，需要 3年n 發(fā)行上市成本高，發(fā)審結(jié)果不確定性較大，造成不便n 積壓了大量等待上市企業(yè) 。有的非政府機(jī)構(gòu)已經(jīng)被迫解散或不再?gòu)氖聞?chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。實(shí)現(xiàn)并加快資本與技術(shù)的有機(jī)結(jié)合，提高創(chuàng)新能力，是金融政策促進(jìn)創(chuàng)新的核心和關(guān)鍵問(wèn)題n 金融政策促進(jìn)創(chuàng)新 表現(xiàn)在兩個(gè)方面n 為創(chuàng)新主體開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)造完善的融資環(huán)境和渠道n 為規(guī)避和化解創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)提供金融工具和制度安排31我國(guó)金融政策歷史與現(xiàn)狀n 改革開(kāi)放前（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式）n 不存在企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新n 金融運(yùn)作取決于國(guó)家總體計(jì)劃、行政命令和政策安排n 金融促進(jìn)創(chuàng)新這一命題不成立32n 現(xiàn)代金融體系的逐步形成（ 19791993）n 計(jì)劃與市場(chǎng)并存。 2023年，北京市海淀區(qū)只有 4家企業(yè)享受了該條款的優(yōu)惠，僅為該試驗(yàn)區(qū)高新企業(yè)總數(shù)的萬(wàn)分之五。以稅率式優(yōu)惠和定期減免為主，而諸如加速折舊、投資抵免、費(fèi)用扣除、技術(shù)開(kāi)發(fā)基金等稅基式優(yōu)惠很少 n 稅制本身存在不利創(chuàng)新的弊端n 增值稅n 內(nèi)外資企業(yè)所得稅不統(tǒng)一n 對(duì)所有制的歧視反映稅收制度不適應(yīng)創(chuàng)新需要21生產(chǎn)型增值稅弊端n 對(duì)企業(yè)投資創(chuàng)新帶來(lái)消極影響n(yōu) 企業(yè)購(gòu)進(jìn)固定資產(chǎn)中所含增值稅進(jìn)項(xiàng)稅金無(wú)法抵扣，影響企業(yè)設(shè)備更新改造和創(chuàng)新投入的積極性n 高新企業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成高，固定資產(chǎn)投入大，增值稅稅負(fù)普遍偏重n 導(dǎo)致對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征稅不足和對(duì)出口產(chǎn)品退稅不足的雙重矛盾，影響了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力22配套政策進(jìn)展（七）加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度n 允許企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用的 150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。 稅前扣除或稅收抵免216。 中國(guó)（ 2023）美國(guó)（ 2023）英國(guó)（ 1999）法國(guó)（ 1999）德國(guó)（ 2023）占政府 RD投入的比例 占企業(yè) RD支出的比例企業(yè)創(chuàng)新政策及細(xì)則胡志堅(jiān)科技部政策法規(guī)與體制改革司2023年 8月 28日1全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)n 《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要，加強(qiáng)自主創(chuàng)新的決定》n 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（20232023）》n 《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (20232023年 )〉的若干配套政策》 (簡(jiǎn)稱(chēng) 60條 ) 2核心是 “自主創(chuàng)新 ”n 指導(dǎo)方針 ： 自主