期貨市場基本制度3-wenkub.com
2025-01-03 23:05 本頁面
【正文】 ?掌握風(fēng)險控制制度。 ?交易流程總結(jié) ?書面下單方式交易流程 ? 網(wǎng)上交易流程 （ 以中國國際期貨公司深圳分公司為例） 復(fù)習(xí)思考題 ?掌握保證金制度。 實際盈虧： 55（ 45,200－ 45,000） =5,000元，盈利 5,000元 浮動盈虧： 55（ 44,900－ 45,000） =－ 2,500元，虧損 2,500元 如果同時買賣幾種商品期貨，分別將實際盈虧和浮動盈虧總和。 ?對于當(dāng)日資金存取，存入（入金）資金為 +，取出資金（出金）為－，一般客戶沒有實物交割款項。 當(dāng)日資金存取 177。 ?其他交易指令 市價指令、止損指令、限時指令、套利指令 ? 下單方式 ? 自助下單 ? 網(wǎng)上下單 ? 電話下單 ? 書面下單 資料來源：湖南大有期貨經(jīng)紀(jì)公司， 自助交易系統(tǒng)界面 ?競價 主要方式有： ?計算機撮合成交 : 價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 ?公開喊價制 ?一價制 ?結(jié)算 我國的結(jié)算是二級結(jié)算制度，首先交易所對會員（期貨經(jīng)紀(jì)公司）進(jìn)行一級結(jié)算，然后期貨經(jīng)紀(jì)公司對客戶進(jìn)行二級結(jié)算。 其特點是對交易價格要求明確，但能否執(zhí)行取決于指令有效期內(nèi)價格的變動。 ?開戶 ?簽署風(fēng)險揭示書 ?簽署合同 ?繳納保證金 ?下單 所謂下單，是指客戶在每筆交易前向期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)人員下達(dá)交易指令，說明擬買賣合約的種類、數(shù)量、價格等的行為。 信息內(nèi)容主要有：商品合約名稱、月開盤價、月最高價、月最低價、月末收盤價、漲跌（月末收盤價與上月末收盤價之差）、持倉量、月持倉量變化、月末結(jié)算價、月成交量、月成交額；各指定交割倉庫經(jīng)交易所核定的可用于期貨交割的庫容量和已占用庫容量及標(biāo)準(zhǔn)倉單量。 信息內(nèi)容主要有：商品合約名稱、開盤價、最高價、最低價、收盤價、結(jié)算價、漲跌、持倉量、倉差、成交量、成交額（按成交金額計）；所有合約的成交量、持倉量及套期保值持倉量；交易活躍的合約分月份、多頭（ long position）和空頭 (short position)當(dāng)日持倉量的前 20名會員名單及對應(yīng)持倉量、成交量。（ 13）開盤價。（ 9）漲跌。（ 5）最低賣價（賣價）。 包括： (1)商品的名稱。 當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)下列情況之一時，交易所對其持倉實行強行平倉： ? 會員交易保證金不足并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足； ? 持倉量超出其限倉規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； ? 因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的； ? 根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的； ? 其他需要強行平倉的。 ? 進(jìn)行套期保值交易的會員或客戶也應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度。
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