證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容-wenkub.com
2025-07-17 05:46 本頁(yè)面
【正文】 本表內(nèi)容以每季度最后一個(gè)工作日的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)?；鸸芾砉净厩闆r統(tǒng)計(jì)表公司名稱 注冊(cè)地址設(shè)立時(shí)間 注冊(cè)資本 凈資產(chǎn)辦公地址 管理資產(chǎn)總規(guī)模 （億份） 封閉式基金規(guī)模 開(kāi)放式基金規(guī)模 其中：貨幣市場(chǎng)基金規(guī)模 企業(yè)年金規(guī)模 社會(huì)保障基金規(guī)模 其他資產(chǎn)規(guī)模 股東情況 股東名稱 出資 比例 注冊(cè) 資本 注冊(cè) 登記號(hào) 注冊(cè)地址 詳細(xì)辦公 地址 聯(lián)系人 及電話 法定 代表人 總經(jīng)理 董事會(huì)成員 董事 姓名 國(guó)籍 任職時(shí)間 委派單位或來(lái)自單位 專業(yè)(金融/法律/ 財(cái)務(wù)/其他) 兼職情況 聯(lián)系電話 獨(dú)立董事 監(jiān)事 會(huì)成 員 姓名 國(guó)籍 任職時(shí)間 委派單位或來(lái)自單位 專業(yè)(金融/法律/ 財(cái)務(wù)/其他) 兼職情況 聯(lián)系電話 高管人員 姓名 性別 年齡 國(guó)籍 最高學(xué)歷、學(xué)位 任職時(shí)間 原任職單位（或崗位）及職務(wù) 是否曾在海外學(xué)習(xí)、工作。是否存在高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)的情況？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅辛惺尽６?、監(jiān)事是否擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)？若是，請(qǐng)說(shuō)明人員、職務(wù)。公司是否按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)人員的變動(dòng)情況予以披露？如有，請(qǐng)說(shuō)明披露媒體、時(shí)間。在取得高級(jí)管理人員資格前是否已經(jīng)開(kāi)始履行高管職責(zé)？對(duì)外名片是否有高管職務(wù)？本期內(nèi)是否有高管人員離/免職？如有，請(qǐng)說(shuō)明人員、職務(wù)、董事會(huì)決議時(shí)間、表決情況、向監(jiān)管部門報(bào)告的時(shí)間、審查或?qū)徲?jì)報(bào)告時(shí)間。本期是否聘任新員工？招聘程序以及員工的入職條件是否符合法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定？新進(jìn)員工是否經(jīng)過(guò)了入職培訓(xùn)以及必要的崗位專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)？如是，請(qǐng)說(shuō)明培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)和方式。是否出現(xiàn)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的情況？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅泻?jiǎn)要說(shuō)明情況和處理結(jié)果。是否安裝防火墻軟件及防病毒軟件及時(shí)、定期升級(jí)？是否發(fā)生被黑客攻擊的情況？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅泻?jiǎn)要說(shuō)明情況和處理結(jié)果。是否嚴(yán)格按規(guī)定保管基金會(huì)計(jì)憑證、電腦帳數(shù)據(jù)密碼、基金印章？是否按規(guī)定正確的計(jì)算、支付證券商交易席位傭金？是否認(rèn)真核對(duì)托管行估值表、交易系統(tǒng)、估值系統(tǒng)之間的勾稽關(guān)系，確保各系統(tǒng)準(zhǔn)確無(wú)誤。是否存在投資者贖回時(shí)資金劃入賬戶與開(kāi)戶人預(yù)留賬戶不一致的情況？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅泻?jiǎn)要說(shuō)明情況和處理結(jié)果。4后臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)（TA）是否嚴(yán)格執(zhí)行注冊(cè)登記及清算業(yè)務(wù)的相關(guān)制度及相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程（如開(kāi)戶、申購(gòu)贖回、交易過(guò)戶、巨額贖回、凍結(jié)、解凍、分紅、交易清算等）？關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否嚴(yán)格執(zhí)行雙人復(fù)核制度？是否發(fā)現(xiàn)任何形式的延時(shí)交易？如存在，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅泻?jiǎn)要說(shuō)明有關(guān)情況和處理結(jié)果。交易清單的錄入是否經(jīng)過(guò)雙人復(fù)核？發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)是否及時(shí)報(bào)告并得到妥善解決？客戶資料和銷售數(shù)據(jù)是否進(jìn)行完整異地備份？認(rèn)購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率是否超過(guò)基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回金額的百分之五？贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額高于贖回費(fèi)總額的百分之二十五的是否歸入基金財(cái)產(chǎn)？推出基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)等銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司，是否根據(jù)基金合同或相關(guān)公告規(guī)定的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)或申購(gòu)費(fèi)？公司推出的費(fèi)率優(yōu)惠業(yè)務(wù)是否向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告？公司是否執(zhí)行已建立的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按招募說(shuō)明書(shū)承諾的服務(wù)種類、服務(wù)內(nèi)容履行基金份額持有人服務(wù)義務(wù)？是否發(fā)現(xiàn)客戶服務(wù)人員在回答客戶問(wèn)題時(shí)，提供了任何可能被認(rèn)為是個(gè)股投資建議或其他不適意見(jiàn)？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅泻?jiǎn)要說(shuō)明。是否發(fā)現(xiàn)有未取得基金從業(yè)資格的公司人員從事本公司的基金宣傳推介活動(dòng)？若存在未取得資格的人員，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f(shuō)明情況。 若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅泻?jiǎn)要說(shuō)明。對(duì)有關(guān)聯(lián)交易的股票，研究員是否在研究報(bào)告中特別說(shuō)明？ 基金經(jīng)理是否在有關(guān)報(bào)告和投資指令中特別說(shuō)明？公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易是否按規(guī)定及時(shí)向有關(guān)方面進(jìn)行披露（如證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金份額持有人、股東等）？如是，請(qǐng)列明披露時(shí)間、內(nèi)容和方式。是否存在交易指令被錯(cuò)誤執(zhí)行或沒(méi)有及時(shí)執(zhí)行的情況？若有，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅泻?jiǎn)要說(shuō)明情況及所采取的措施。 投資決策委員會(huì)會(huì)議是否有完整的會(huì)議記錄和決議？ 基金經(jīng)理是否在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)？？？、勤勉義務(wù)，造成投資人利益損失的行為？（如可轉(zhuǎn)債未及時(shí)申報(bào)轉(zhuǎn)股、對(duì)涉及到重大利益的事項(xiàng)不參加上市公司股東會(huì)表決等）公司是否有效執(zhí)行集中交易制度？
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