【正文】 附件1 管理委員會組成名單中國質(zhì)量認(rèn)證中心管理委員會成員名單序號姓名管委會職務(wù)工作單位所代表部門1.姜永濤主任原鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局局長，現(xiàn)任全國工商聯(lián)副主席、中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)協(xié)會常務(wù)副會長兼秘書長政府部門代表2.郭懷成副主任北京大學(xué)環(huán)境科學(xué)院社會公眾（需方）代表3.王前虎副主任中國消費者協(xié)會投訴與法律事務(wù)部社會公眾（需方）代表4.倪健中副主任中國移動通信聯(lián)合會社會公眾（需方）代表5.楊鐵生委員發(fā)展和改革委員會環(huán)資司政府部門代表6.劉毓華委員商務(wù)部世貿(mào)司政府部門代表7.劉霜秋委員國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會政府部門代表8.張 斌委員勞動部培訓(xùn)就業(yè)司政府部門代表9.申聯(lián)星委員總裝備部綜合計劃部一局社會公眾（需方）代表10.楊啟明委員中國電器行業(yè)協(xié)會社會公眾（需方）代表11.靳 捷委員中國惠普有限公司認(rèn)證（供方）代表12.王亞力委員松下電器（中國）有限公司認(rèn)證（供方）代表13.張宇川委員聯(lián)想（北京）有限公司認(rèn)證（供方）代表14.馮星野委員大眾汽車（中國）投資有限公司認(rèn)證（供方）代表15.孫克文委員中央電視臺 新聞評論部認(rèn)證（供方）代表16.高洪飛委員匯源果汁認(rèn)證（供方）代表17.李博光秘書長中國質(zhì)量認(rèn)證中心綜合處認(rèn)證機構(gòu)代表18.李 杰委員中國質(zhì)量認(rèn)證中心培訓(xùn)處認(rèn)證機構(gòu)代表19.陳 偉委員中國質(zhì)量認(rèn)證中心產(chǎn)品一處認(rèn)證機構(gòu)代表20.曾廣峰委員中國質(zhì)量認(rèn)證中心體系處認(rèn)證機構(gòu)代表附件2 高級管理人員名單姓 名部 門職 位資 歷李懷林CQC 主 任研究員朱俊敏CQC副主任經(jīng)濟(jì)師車有高CQC副主任高級經(jīng)濟(jì)師王克嬌CQC副主任正高級工程師劉常生CQC副主任高級工程師吳玉平辦公室主 任經(jīng)濟(jì)師李 永辦公室副主任助理工程師謝肇煦人事處處 長高級工程師張京明財務(wù)處處 長會計師李博光綜合處處 長經(jīng)濟(jì)師劉 平綜合處副處長高級工程師劉彥賓技術(shù)處副處長工程師姜文博技術(shù)處副處長工程師沈 烽監(jiān)督處副處長編輯吳曉龍檢查處副處長高級工程師、審核員李 杰培訓(xùn)中心主 任正高級工程師、高級審核員陳之瑩培訓(xùn)中心副主任高級農(nóng)藝師陳 偉產(chǎn)品一處處 長高級工程師夏建軍產(chǎn)品二處處 長高級工程師謝鵬鴻產(chǎn)品三處處 長正高級工程師任國勤產(chǎn)品三處副處長高級工程師陳 昕產(chǎn)品四處處 長工程師、高級審核員邢合萍產(chǎn)品五處處 長高級工程師鄭士泉產(chǎn)品五處副處長高級工程師趙改萍產(chǎn)品六、七處處 長高級農(nóng)藝師、高級審核員曾廣峰體系處處 長工程師李國振體系處副處長高級工程師王紀(jì)成工會工會負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)師、審核員附件3 部門職能對照表部門職能對照表 部門程序辦公室財務(wù)處人事處綜 合業(yè)務(wù)處質(zhì) 量監(jiān)督處培訓(xùn)中心體系處關(guān)鍵場 所一般場所MSP01分場所管理程序◇◇◆◇◇◇◇◇◇MSP02內(nèi)部審核和管理評審程序◇◇◇◇◇◇◆◇◇MSP03不符合項及糾正措施控制程序◇◇◇◇◇◇◆◆◇MSP04文件控制程序◇◇◇◇◇◇◆◆◇MSP05記錄控制程序◆◇◇◇◇◆◆◆◇MSP06保密管理程序◆◇◇◇◇◇◇◆◇MSP07認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大/縮小管理程序◇◇◆◆MSP08申訴、投訴和爭議控制程序◇◇◆◇◇◇MSP09認(rèn)證人員管理程序◇◇◇◇◆◇◇MSP10培訓(xùn)指導(dǎo)與管理程序◇◇◇◇◆◇◇MSP11申請受理與審核程序◇◇◆◆MSP12批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動失效管理程序◇◇◇◆◆MSP13 認(rèn)證決定程序 ◇◇◆◆MSP14機構(gòu)間證書轉(zhuǎn)換管理程序◇◇◇◆◆MSP15認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理程序◆◇◇◆MSP16建立和實施能力分析和評價系統(tǒng)的管理程序◆◆◇MSP17KBA認(rèn)證程序◇◇◇◇◇◆◆MSP18管理體系信息通報管理程序◇◆◇◇◇◇注：◆代表主要職能部門 ◇代表輔助職能部門 附件4分包方清單目前暫無附件5 程序文件清單程 序 清 單NO.文 件 名 稱文件編碼1.分場所管理程序MSP012.內(nèi)部審核和管理評審程序MSP023.不符合項及糾正措施控制程序MSP034.文件控制程序MSP045.記錄控制程序MSP056.保密管理程序MSP067.認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大/縮小管理程序MSP078.申訴、投訴和爭議控制程序MSP089.認(rèn)證人員管理程序MSP0910.培訓(xùn)指導(dǎo)與管理程序MSP1011.申請受理與審核程序MSP1112.批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動失效管理程序MSP1213.認(rèn)證決定程序 MSP1314.機構(gòu)間證書轉(zhuǎn)換管理程序MSP1415.認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理程序MSP1516.建立和實施能力分析和評價系統(tǒng)的管理程序MSP1617.KBA認(rèn)證程序MSP1718.管理體系信息通報管理程序MSP18附件6 公開文件清單 CQC簡介 分場所聯(lián)絡(luò)信息 認(rèn)證流程 獲證組織信息查詢（步驟一：登錄CQC網(wǎng)站:\\；步驟二：點擊“信息查詢”查閱各認(rèn)證領(lǐng)域獲證組織信息） 認(rèn)證合同及報價單 證書和標(biāo)志使用管理規(guī)定 CNAS的認(rèn)可證書 CQC認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍（含CNAS認(rèn)可領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍） CNCA的審批件 CQC公開文件說明（包括CQC 獲得財務(wù)支持方式的描述、處理投訴、申訴和爭議的規(guī)定、認(rèn)證體系的書面說明（包括批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動失效管理規(guī)定）、IQNET及認(rèn)證合作活動簡介）注：上述文件的最新版本在CQC網(wǎng)站（:\\）上公開提供。在向認(rèn)可機構(gòu)申請擴(kuò)大認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍之前，適用時可請管理委員會對擬擴(kuò)大認(rèn)可的認(rèn)證范圍進(jìn)行審議，在審議時，管理委員會中有相應(yīng)專業(yè)背景的委員。CQC在認(rèn)證策劃和準(zhǔn)備過程、認(rèn)證實施過程、分場所認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的確定等方面實施專業(yè)管理。制定《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理程序》，規(guī)定CQC認(rèn)證證書內(nèi)容和格式、認(rèn)證標(biāo)志圖案和說明，IQNet認(rèn)證標(biāo)志的使用，使用認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可標(biāo)志和IAF國際互相認(rèn)標(biāo)志的規(guī)則，明確了認(rèn)證標(biāo)志的使用場合、使用要求和監(jiān)督管理規(guī)則以及誤用和偽造所引發(fā)的法律責(zé)任，并以公開文件的方式發(fā)給獲證組織。、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動失效按照國際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、指南和認(rèn)可規(guī)范的要求，制定并實施《批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動失效管理程序》，規(guī)定批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動失效的條件和程序，并作為公開文件發(fā)布，確保認(rèn)證運作的公正、透明和規(guī)范。監(jiān)督和復(fù)評審核結(jié)論認(rèn)為獲證組織的管理體系持續(xù)滿足認(rèn)證要求的，將給予保持認(rèn)證資格，如果監(jiān)督和復(fù)評時發(fā)現(xiàn)的不符合未在限期內(nèi)采取有效的糾正措施，將視其嚴(yán)重程度，縮小認(rèn)證范圍、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格。對獲證組織實施定期的監(jiān)督和復(fù)評，以驗證獲證組織的管理體系持續(xù)滿足認(rèn)證要求。CQC制訂并實施《認(rèn)證決定程序》，使管理體系認(rèn)證項目的審定和批準(zhǔn)工作高效、規(guī)范、有序地進(jìn)行。 IQNet委托審核IQnet成員機構(gòu)委托另一成員機構(gòu)對某一個審核項目進(jìn)行審核，委托方承認(rèn)受委托方審核員資格，審核按照委托方的程序要求實施。，并給受審核方針對審核結(jié)果及其依據(jù)提出質(zhì)疑的機會。對需要分為兩個階段審核的認(rèn)證項目，應(yīng)按照每個階段審核目的，完成規(guī)定的審核任務(wù)。經(jīng)CQC主任授權(quán)，簽署認(rèn)證合同書。對認(rèn)證人員就中心有關(guān)信息、審核委托方有關(guān)信息的保密做出規(guī)定。為對認(rèn)證人員進(jìn)行有效的控制，中心對有關(guān)認(rèn)證人員進(jìn)行選擇、評價、聘用，并對于認(rèn)證人員進(jìn)行管理。培訓(xùn)指導(dǎo)與管理人員—負(fù)責(zé)收集、識別、分析及匯總培訓(xùn)需求，提出培訓(xùn)方案并實施；同時負(fù)責(zé)對本中心的認(rèn)證人員實施有效的管理。專業(yè)能力評定人員—負(fù)責(zé)對相關(guān)認(rèn)證人員的專業(yè)能力進(jìn)行評定的人員。3認(rèn)證人員管理篇為確保認(rèn)證人員都有資格和能力勝任CQC的認(rèn)證工作，以符合ISO/IEC導(dǎo)則6ISO/IEC導(dǎo)則66及相應(yīng)的IAF指南、ISO19011：200認(rèn)可機構(gòu)有關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件、CNAT審核員注冊、評價準(zhǔn)則，CQC制訂并實施《認(rèn)證人員管理程序》和《培訓(xùn)工作管理程序》。認(rèn)證要求變更方案經(jīng)管理委員會審議和CQC主任批準(zhǔn)后，通知相關(guān)的獲證組織，并通過CQC網(wǎng)站向社會公告。同行評審由IQNet同行評審與成員資格委員會負(fù)責(zé)組織并委派評審組執(zhí)行，涉及CQC總部、部分分場所（抽樣），包括辦公室評審及企業(yè)見證。依據(jù)國家有關(guān)認(rèn)證法律法規(guī)、認(rèn)可機構(gòu)有關(guān)的認(rèn)可規(guī)范，由體系處牽頭組織認(rèn)證市場調(diào)查，方針政策和實施可行性研究，進(jìn)行風(fēng)險評價，人力資源分析，確定新的認(rèn)證領(lǐng)域、擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵場所和一般場所，制定認(rèn)證方案和實施步驟，通過試點和總結(jié)經(jīng)驗，按認(rèn)可規(guī)則的要求向認(rèn)可機構(gòu)提出認(rèn)可申請。1）認(rèn)證受理、審核、認(rèn)證決定等認(rèn)證過程記錄；2）認(rèn)證人員的聘用、培訓(xùn)、能力評價和考核等記錄；3）內(nèi)部審核、管理評審、文件和記錄管理等管理性記錄；4）管理委員會會議、辦公例會、溝通會等會議記錄CQC建立并實施《保密管理程序》，規(guī)定保密范圍、保密措施和違反保密規(guī)定的處理，以保證CQC的各級人員(包括管理委員會成員、認(rèn)證技術(shù)委員會成員、分包方、聯(lián)合審核方參與工作人員等)對認(rèn)證活動過程中所獲取信息保密。f)IQNet同行評審發(fā)現(xiàn)的不符合項g)客戶滿意度調(diào)查發(fā)現(xiàn)的不符合項h)CNCA組織的專項稽查發(fā)現(xiàn)的不符合項a）采取糾正；b）制定相應(yīng)的糾正措施，并評審其有效性；c）必要時制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并評審其有效性；d）必要時將有關(guān)結(jié)果通知相關(guān)方。管理評審由中心