【正文】 注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4）是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相應(yīng)的記錄表格。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。◆設(shè)備的維修狀況如何？√√√√√◆是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？◆是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人員是否具備上崗資格。受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查采購(gòu)控制程序采購(gòu)◆采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息？◆采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？◆采購(gòu)文件中是否對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？◆采購(gòu)時(shí)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？√√√◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放選擇方法？◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？◆是否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？√√◆有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)控制程序設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)◆是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃◆是否明確了參與設(shè)計(jì)的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？◆設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？◆是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了：1） 階段的劃分？2） 評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？3） 完成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃？◆不同設(shè)計(jì)組、不同部門(mén)之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？◆不同設(shè)計(jì)組、不同部門(mén)之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？√√√√√◆設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過(guò)評(píng)審？◆設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的形式是什么？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”的有無(wú)與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否通過(guò)評(píng)審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門(mén)的人員是否參加了評(píng)審？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與顧客及相關(guān)方有關(guān)的過(guò)程控制程序與顧客有關(guān)的過(guò)程 外部溝通◆產(chǎn)品要求評(píng)審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門(mén)？◆評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？◆評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？◆顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門(mén)？◆修訂記錄是否完整?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。3） 所需的文件和記錄。受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查人力資源控制程序人力資源培訓(xùn)、意識(shí)和能力培訓(xùn)、意識(shí)和能力 人力資源◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？◆這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√基礎(chǔ)設(shè)施管理程序基礎(chǔ)設(shè)施組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé) 基礎(chǔ)設(shè)施◆組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿(mǎn)足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？√√√√工作環(huán)境管理程序工作環(huán)境組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé) 工作環(huán)境◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理評(píng)審控制程序管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？◆有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過(guò)程）？◆有無(wú)符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√資源提供資源提供組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé) 職責(zé)和權(quán)限◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√◆提供資源是否滿(mǎn)足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。9）顧客的滿(mǎn)意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理評(píng)審控制程序管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆管理評(píng)審的實(shí)施情況◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評(píng)審?◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否適宜。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場(chǎng)的變化等。⑤相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理評(píng)審控制程序管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審 管理評(píng)審◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審?◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料◆管理評(píng)審的輸入是否充分◆受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料?◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的制定、修訂和評(píng)審。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款I(lǐng)SO22000條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門(mén)適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無(wú)遺漏?◆受審核部門(mén)適用的法規(guī)有哪些?有無(wú)遺漏?√√√√◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰(shuí)負(fù)責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他