某某年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案-wenkub.com
2025-06-25 15:39 本頁(yè)面
【正文】 6申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 6設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。 6上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 5H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 5道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。 4債券的持有期收益率一定比票面利率大。 4利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。 4收購(gòu)要約期限不得小于三十日，并不得超過(guò)六十日。 3外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券 3股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 3從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。 2實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 2普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 2我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。 1股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。 1證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。 有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。 A．創(chuàng)立大會(huì) B．特別股東大會(huì) C．股東年會(huì) D．臨時(shí)股東大會(huì) 5A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ?。?A．風(fēng)險(xiǎn)水平不同 B．收益水平不同 C．所籌資金的投向不同 D．所反映的關(guān)系不同 5封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（ ?。?A．保證性行為 B．自律性行為 C．道德性行為 D．禁止性行為 50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（ ）。 A．審批證券的上市 B．審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案 C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 D．選舉和罷免理事 4從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（ ）。 A．電力建設(shè)債券 B．重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券 C．有色金屬企業(yè)債券 D．石油化工企業(yè)債券 4綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（ ?。?。 A．安全性高 B．流動(dòng)性好 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇 3依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（ ）。 A．相等 B．無(wú)關(guān) C．超過(guò)票面價(jià)格 D．低于票面金額 3根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（ ?。┦枪潭ɡ蕚?。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 債券具有（ ?。┑幕拘再|(zhì)。 A． 不必一次繳足 B． 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 C． 便于掛失 D． 要求一次繳足股款 2按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（ ?。┓ǘǖ墓蓶|權(quán)益。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（ ）是資本市場(chǎng)。 A． 綜合類證券公司 B． 代理性證券公司 C． 經(jīng)紀(jì)類證券公司 D． 自營(yíng)性證券公司 2證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（ ?。?。 A． 機(jī)構(gòu)投資者 B． 個(gè)人投資者 C． 投機(jī)者 D． 投資者 1證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（ ?。儆跈C(jī)構(gòu)投資者。 A． 浮動(dòng)利率債券 B． 認(rèn)股證 C． 分期債券 D． 可轉(zhuǎn)換債券 E． 復(fù)合證券 1證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（ ?。?A． 貨幣市場(chǎng) B． 現(xiàn)貨市場(chǎng) C． 期貨市場(chǎng) D． 資本市場(chǎng) 按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（ ?。?。 A．銀行本票 B．銀行匯票 C．銀行支票 D．定期存單 證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（ ）的權(quán)利。 A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （ ?。?A．成長(zhǎng)性基金 B．收入性基金 C．平衡性基金 D． 對(duì)沖基金 6依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（ ?。┠暌陨稀?A．籌資者資信 B．債券票面金額 C．籌資用途 D．借貸資金市場(chǎng)利率水平 6債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（ ?。?A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 6 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（ ?。?。 A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開(kāi)放式基金 5為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（ ）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A．開(kāi)盤價(jià) B．收盤價(jià) C．最高價(jià) D．最低價(jià) 5在下列幾種基金中，一般（ ?。┑哪旯芾碣M(fèi)率最低。 A．產(chǎn)權(quán) B．債券 C．物權(quán) D．所有權(quán) 4帳面價(jià)值又稱為（ ?。?。 A． 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B． 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C． 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) D． 有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) 4同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（ ?。┦袌?chǎng)。 A． 優(yōu)先股 B． 可轉(zhuǎn)換公司債 C． 收益公司債 D． 信用公司債 4國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（ ?。┍硎?。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 4 3在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（ ?。?。 A． 累積優(yōu)先股 B． 非參與優(yōu)先股 C． 參與優(yōu)先股 D． 非累積優(yōu)先股 3國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（ ?。┟涝?A． 流通國(guó)債 B． 非流
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