【正文】 十六、擔(dān)保（一）為確保履行保本條款，保障基金份額持有人利益，本基金由中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司作為擔(dān)保人。但上述基金份額持有人未持有到期而贖回的，贖回部分不適用本條款；基金份額持有人在保本期申購(gòu)的基金份額也不適用本條款。十五、保本（一）保本投資本基金可控制符合條件的基金份額持有人的投資凈額損失風(fēng)險(xiǎn)。（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。（二）本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。 （3）公告：新任基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。（5）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金管理人形成有效決議。有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后兩日內(nèi)，由基金份額持有人大會(huì)召集人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。（九）生效與公告基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。（3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。（2）一般決議對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上（含百分之五十）通過(guò)。（5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：a、關(guān)聯(lián)性。在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的百分之五十（含百分之五十）；直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（六）開(kāi)會(huì)方式基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。（二）有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，但基金合同另有約定的除外；更換基金托管人；更換基金管理人；提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；本基金與其他基金的合并；變更基金類(lèi)別，但基金合同另有規(guī)定的除外；變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；變更基金份額持有人大會(huì)程序；對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；1擔(dān)保期內(nèi)擔(dān)保人喪失擔(dān)保能力、宣告破產(chǎn)或更換擔(dān)保人； 1法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；23 / 62（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； （7）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法要求賠償；（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （9）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；22 / 62（11）按照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?2）按法律法規(guī)妥善保存有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（13）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（17）按照法律法規(guī)的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（18）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（20）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；（22）不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（23）法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（12）按基金合同確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（13）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；（14）不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（17）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（18）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（19）確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出，保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（20）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；20 / 62（21）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（22）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（23）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（24）不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（25）公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人利益的資源分配；（26）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)?；鹳~戶(hù)或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。17 / 62 （三） 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。七、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押（一）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶(hù)。（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）基金發(fā)生連續(xù)巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（十一）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。對(duì)于當(dāng)15 / 62日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開(kāi)放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)總份額后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）之和超過(guò)上一日基金總份額的 10％時(shí)，為巨額贖回。（九）過(guò)渡期申購(gòu)的特別規(guī)定基金管理人應(yīng)在當(dāng)期保本期到期前公告處理規(guī)則，允許投資者在下一個(gè)保本期開(kāi)始前的過(guò)渡期限定期限內(nèi)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額，投資者在上述期限內(nèi)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為稱(chēng)為“過(guò)渡期申購(gòu)” 。（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷(xiāo)。本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低。本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)在 T+1 日對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。（三）申購(gòu)與贖回的原則“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對(duì)該基金份額持有人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；12 / 62當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的開(kāi)放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施三個(gè)工作日前予以公告。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)在招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，依據(jù)《國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》約定的基金合同變更程序，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人對(duì)《國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》進(jìn)行了修改，同時(shí)基金名稱(chēng)變更為“國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金” ，并于2022年5月25日刊登了變11 / 62更后的基金合同全文。本基金在第一個(gè)保本期期滿(mǎn)后，在符合基金合同規(guī)定的保本基金存續(xù)的條件下，本基金轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期。五、基金的存續(xù)國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金為契約型開(kāi)放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊(cè)登記人為國(guó)泰基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。（五）基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定投資者認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告中確定并披露?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。在本基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金的基金份額持有人、在本基金過(guò)渡期限定期限內(nèi)申購(gòu)本基金的基金份額持有人以及從本基金上一個(gè)保本期默認(rèn)選擇轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本期的基金份額持有人持有本基金到當(dāng)期保本期到期的，由擔(dān)保人對(duì)其投資凈額的損失予以擔(dān)保 。（七）基金存續(xù)期限不定期。投