某證券公司收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理暫行辦法-wenkub.com
2025-05-22 21:10 本頁(yè)面
【正文】 第九章 附則 1 本暫行辦法為 x證券股份有限公司收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本規(guī)范，除特殊情況外，所有項(xiàng)目都必須嚴(yán)格執(zhí)行。 3 處置方案經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室、公司董事會(huì)通過(guò)后，由收購(gòu)兼并總部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 3 項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中，任何可能知悉內(nèi)幕消息的業(yè)務(wù)人員不得與本公司資產(chǎn)管理部、證券投資部或其他證券公司、基金公司和投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行任何形式的有關(guān)本部門(mén)收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)的交流。 概念研發(fā)小組主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)項(xiàng)目方案的提出、設(shè)計(jì)和論證；市場(chǎng)拓展小組主要負(fù)責(zé)向目標(biāo)客戶進(jìn)行方案推介和解說(shuō)；項(xiàng)目實(shí)施小組主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目方案 的組織實(shí)施和實(shí)際操作。 1 內(nèi)控制度部分 1 管理模式、內(nèi)部職責(zé)分工和業(yè)務(wù)組織形式 1 根據(jù)《 x證券股份有限公司部門(mén)職責(zé)》的規(guī)定，公司收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)由收購(gòu)兼并總部統(tǒng)一運(yùn)作和進(jìn)行管理。 2 收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制通?？蓮闹贫?、監(jiān)察和自律管理等方面著手，以消除或緩解風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 2 收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)基本上產(chǎn)生于公司與客戶之間，主要是伴隨項(xiàng)目的進(jìn)行而產(chǎn)生的。具體職責(zé)是 : (一 ) 負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資證券類(lèi)資產(chǎn)的管理與運(yùn)作； (二 ) 負(fù)責(zé)收購(gòu)兼并和資產(chǎn)重組 的顧問(wèn)業(yè)務(wù)； (三 ) 為公司綜合資本運(yùn)營(yíng)提供服務(wù)； (四 ) 負(fù)責(zé)公司收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)客
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