【正文】 對申請人面交專利局受理處或各專利代辦處的申請文件，當(dāng)時進(jìn)行申請是否符合受理?xiàng)l件的審查，符合受理?xiàng)l件的當(dāng)場辦理受理手續(xù)。用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請?zhí)岢?。申請文件中有圖的，應(yīng)當(dāng)用墨水和繪圖工具繪制，或者繪圖軟件繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，不得涂改。 申請文件各部分一律 使用漢字。 申請文件的紙張應(yīng)當(dāng)縱向使用，只使用一面。申請文件各部分都應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字分別順序編號 。辦理的手續(xù)要附具證明文件或者附件的，證明文件與附件應(yīng)當(dāng)使用原件或者副本，不得使用復(fù)印件。在專利審批程序中只有書面文件才具有法律效力。 申請人申請專利時 ,應(yīng)當(dāng)將申請文件直接提交或寄交到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處（以下簡稱專利局受理處），也可以提交或寄交到國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的專利代辦處，目前在北京、沈陽、濟(jì)南、長沙 、成都、南京、上海、廣州、西安、武漢以及鄭州、天津、石家莊、哈爾濱、長春設(shè)立國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代辦處；國防專利分局專門受理國防專利申請。 申請外觀設(shè)計(jì)專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：外觀設(shè)計(jì)專利請求書、圖片或者照片，各一式兩份。針對產(chǎn)品、方法或者改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，可以申請發(fā)明專利；針對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案，可以申請實(shí)用新型專利；針對產(chǎn)品的形狀、圖案或 者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)，可以申請外觀設(shè)計(jì)專利。色相包括赤、橙、黃、綠、青、藍(lán)、紫及其組合；純度指鮮艷程度；明度指明暗情況，也即亮度。 包裝盒 對于包裝盒這類產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)以其使用狀態(tài)下的形狀 來作為判斷相近似性的依據(jù)。 變化狀態(tài)的產(chǎn)品 變化狀態(tài)的產(chǎn)品是指在銷售和使用時呈現(xiàn)不同的形狀的產(chǎn)品。 外觀設(shè)計(jì)不相近似有以下幾種情況： (A) 產(chǎn)品種類相同或者相近，被比外觀設(shè)計(jì)與在先設(shè)計(jì)不相近似； (B) 產(chǎn)品種類不相同也不相近。 (4) 形狀和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì) 被比外觀設(shè)計(jì)的形狀、色彩與在先設(shè)計(jì)相同或者相近似的，被比外觀設(shè)計(jì)與在先設(shè)計(jì)相近似。 (6) 形狀、圖案和色彩結(jié)合的外觀設(shè)計(jì) 被比外觀設(shè)計(jì)的形狀、圖案、色彩與在先設(shè)計(jì)相近似的，被比外觀設(shè)計(jì)與在先設(shè)計(jì)相近似。 (2)單純圖案的外觀設(shè)計(jì) 只要被比外觀設(shè)計(jì)的圖案與在先設(shè)計(jì)的圖案相近似 ,則被比外觀設(shè)計(jì)與在先設(shè)計(jì)相近似。 （ 2）外觀設(shè)計(jì)相近似性的判斷 （ A）外觀設(shè)計(jì)相近似 只有對于相同或者相近種類的產(chǎn)品，才可能存在外觀設(shè)計(jì)相近似的情況。 24 (C) 形狀和圖案結(jié)合的外觀設(shè)計(jì) 被比外觀設(shè)計(jì)的形狀和圖案分別與在先設(shè)計(jì)的形狀和圖案相同的，兩者外觀設(shè)計(jì)相同。 對于同一種類產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，按照被比外觀設(shè)計(jì)的具體類型，外觀設(shè)計(jì)相同的具體情形分為以下幾種： (A) 單純形狀的外觀設(shè)計(jì) 不管在先設(shè)計(jì)是否有特定的圖案、色彩，只要被比外觀設(shè)計(jì)的形狀與在先設(shè)計(jì)的形狀相同，則兩者外觀設(shè)計(jì)相同。例如機(jī)械表和電子表盡管內(nèi)部結(jié)構(gòu)不同，但是它們的用途是相同的，所以屬于同一種類的產(chǎn)品。這些效果應(yīng)當(dāng)是積極的和有益的。 23 所謂產(chǎn)業(yè)，它包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)以及文化體育、生活用品和醫(yī)療器械等行業(yè)。 實(shí)用性的概念（ 法 ） 實(shí)用性，是指發(fā)明或者實(shí)用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。又如，一種公知的電纜，使用粘結(jié)劑將聚乙烯套管與金屬屏蔽層粘合，一項(xiàng)發(fā)明是使用一種申請日前才公知的、用于粘結(jié)聚合物與金屬的粘結(jié)劑新產(chǎn)品去替代電纜中原先使用的粘結(jié)劑；該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。 (2) 要素替代的發(fā)明，是指已知產(chǎn)品或方法的某一要素由其他要素替代的發(fā)明。該發(fā)明通過改變要素關(guān)系，產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，因此具備創(chuàng)造性。 （ F）要素變更的發(fā)明 要素變更的發(fā)明，包括要素關(guān)系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明和要素省略的發(fā)明。如果產(chǎn)品的新用途，能夠產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，則這種用途具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，發(fā)明具備創(chuàng)造性。例如一項(xiàng)潛艇副翼的發(fā)明，已有技術(shù)中潛艇在潛入水 中時是靠自重和水的比重相同的原理使之停留在任意點(diǎn)上，上升時靠操縱水平艙產(chǎn)生浮力，而飛機(jī)在航行中完全是靠主翼產(chǎn)生的浮力浮在空中，發(fā)明借鑒了飛機(jī)中的技術(shù)手段，將飛機(jī)的主翼用于潛艇，使?jié)撏г谄鸶币碜饔玫目蓜影遄饔孟庐a(chǎn)生升浮力或沉降力，從而極大地改善了潛艇的升降性能。 如果發(fā)明是可以從 現(xiàn)有技術(shù)中直接推導(dǎo)出來的選擇，也不具備創(chuàng)造性。 但是，如果發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術(shù)解決方案中選出一種，而選出的這種方案未能取得預(yù)料不到的效果，則不具備創(chuàng)造性。如果選擇發(fā)明的技術(shù)解決方案能夠取得預(yù)料不到的技術(shù)效果，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。發(fā)明是將公知的電子表安裝在圓珠筆的筆身上，將電子表同圓珠筆組合后，兩者仍各自以其常規(guī)的方式工作，在功能上沒有相互支持，只是一種簡單的疊加，因而，該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。本發(fā)明在深冷處理后，對工件不作回火或時效處理，而在 80℃177。 20 如果組合的各技術(shù)特征，在功能上彼此相互支持，并取得了新的技術(shù)效果，或者說組合后的技術(shù)效果比每個技術(shù)特征效果的總和更優(yōu)越，這種組合具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，發(fā)明 具備創(chuàng)造性。 開拓性發(fā)明同現(xiàn)有技術(shù)相比，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。 是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，對于發(fā)明專利，應(yīng)具有突出的實(shí)質(zhì) 性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步；對于實(shí)用新型專利，應(yīng)具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。這種“質(zhì)”的或者“量”的變化，對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，事先無法預(yù)測或者推理出來。例如，對于電動機(jī)的換向器與電刷間界面，通常認(rèn)為越光滑接觸越好，電流損耗也越小。 （ A）發(fā)明解決了人們一直渴望解決、但始終未能獲得成功的技術(shù)難題 某個科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)難題，人們長久渴望解決，經(jīng)發(fā)明者的努力，予以解決了，這種發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。 （ A）突 出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn) 將要求保護(hù)的發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)對比，其技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)；是顯而易見的，則無突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。 根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，審查發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)審查發(fā)明是否 18 具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，同時還應(yīng)當(dāng)審查發(fā)明是否具有顯著的進(jìn)步。 （ 3）突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn) 發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)，對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，是非顯而易 見的。 （ 2）所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員 發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識和能力進(jìn)行評價。 組合發(fā)明、選擇發(fā)明、應(yīng)用發(fā)明均具有新穎性。 由現(xiàn)有技術(shù)加上沒有技術(shù)意義的內(nèi)容而形成的發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。 在同一技術(shù)主題中，具體概念的公開使一般概念的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。 新穎性的判斷方法 : 判斷一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂行路f性，是把它與任何另一項(xiàng)最接近的已有技術(shù)進(jìn)行比較后所作出的結(jié)論，而不是 把它與已有的多項(xiàng)技術(shù)結(jié)合起來進(jìn)行比較后所作出的結(jié)論。所以，從公開之日至提出申請的期間，如果第三人獨(dú)立地作出了同樣的發(fā)明創(chuàng)造，而且在申請人提出專利申請以前提出了專利申請，那么根據(jù)先申請?jiān)瓌t，申請人就不能取得專利權(quán)。所說的六個月期 16 限，稱為寬限期，或者稱為優(yōu)惠期。 他人未經(jīng)申請人同意對發(fā)明創(chuàng)造所作的公開，包括他人未遵守明示的或者默示的保密信約而將發(fā)明創(chuàng)造的 內(nèi)容公開，也包括他人用威脅、欺詐或者間諜活動等手段從發(fā)明人或者申請人那里得知發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容而后造成的公開。 （ 2）在學(xué)術(shù)或者技術(shù)會議上首次發(fā)表 根據(jù)專利法第二十四條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的，不喪失新穎性。 中國政府主辦的國際展覽會，包括國務(wù)院、各部委主辦或者國務(wù)院批準(zhǔn)由其他機(jī)關(guān)或者地方政府舉辦的國際展覽會。 另外，抵觸申請僅指由他人在申請日以前提出的，不包含由他人在申請日提出的、及申請人本人提出的同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。法 細(xì)則 由于一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)，因此，為避免對同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請重復(fù)授權(quán)，審查員在進(jìn)行新穎性審查時，應(yīng)當(dāng)檢索是否存在損害該發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請新穎性的抵觸申請。公眾可接收的廣播、電視和電影的報道，以其播放日為公開日。使用公開是以公眾能夠得知該產(chǎn)品或者方法之日為公開日。 （ B）使用公 開 由于使用導(dǎo)致一項(xiàng)或者多項(xiàng)技術(shù)方案的公開，或者導(dǎo)致該技術(shù)方案處于公眾中任何一個人都可以得知的狀態(tài)，這種公開方式稱為使用公開。 出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過、申請人是否知道是無關(guān)緊要的。法 、細(xì)則 30 （ 4）公開方式 現(xiàn)有技術(shù)公開方式有出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種。法 、細(xì)則 30 （ 2）時間界限 現(xiàn)有技術(shù)的時間界限是申請日，享有優(yōu)先權(quán)的，則指優(yōu)先權(quán)日。 應(yīng)當(dāng)注意，處于保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容由于公眾不能得知，因此不屬于現(xiàn)有技術(shù)。因此，根據(jù)專利法第二十二條第二款的規(guī)定，具備新穎性的發(fā)明和實(shí)用新型不僅應(yīng)當(dāng)不同于現(xiàn)有技術(shù)，而且還應(yīng)當(dāng)不同于申請日以前由他人向?qū)＠痔岢龅?、并且在申請日以后（含申請日）公布的專利申請? （四）授予專利權(quán)的條件 授予發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的條件規(guī)定為應(yīng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。合同可以規(guī)定參 加合作的其他單位作為該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的共同申請人，規(guī)定享有申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)給予參加合作的其他單位以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。合作開發(fā)合同應(yīng)當(dāng)寫明下列各項(xiàng)：項(xiàng)目名稱；標(biāo)的技術(shù)的內(nèi)容、形成和要求；研究開發(fā)計(jì)劃；研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)或者項(xiàng)目投資的數(shù)額及其支付、結(jié)算方式；利用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)購置的設(shè)備、器材、資料的財(cái)產(chǎn)歸屬；履行的期限、地點(diǎn)和方式；技術(shù)情報和資料的保 12 密和風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)等。在合同中沒有作出規(guī)定的情況下，申請和取得專利的權(quán)利屬于完成共同完成的單位。 除了上述兩類職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以外，工作人員所作出的發(fā)明創(chuàng)造都是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。 發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎金，企業(yè)可以計(jì)入成本，事業(yè)單位可以從事業(yè)費(fèi)中列支。這種報酬分為兩種情況，一種是從專利權(quán)人自己實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造所獲得的利 11 潤中提取一部分作為報酬；另一種情況是從專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施其專利所收取的轉(zhuǎn)讓費(fèi)中提取一部分作為報 酬。這表明根據(jù)專利法，對主要利用單位的物質(zhì)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人按照事先約定向單位返還資金或交納使用費(fèi)的，可不作為職務(wù)發(fā)明。 （ 2）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人享有發(fā)明權(quán) （即，署名權(quán)、獲得獎勵權(quán)和獲得報酬權(quán)）。 但是這些同位素的用途以及使用的儀器、設(shè)備屬于可授予專利權(quán)的客體。 原子核變換方法 原子核變換方法，是指使一個或幾個原子核經(jīng)分裂或者聚合，形成一個或幾個新原子核的過程，例如：完成核聚變反應(yīng)的磁鏡阱法、封閉阱法以及實(shí)現(xiàn)核裂變的各種類型反應(yīng)堆的方法等，這些變換方法是不能被授予專利權(quán)的。例如，采用輻照飼養(yǎng)法生產(chǎn)高產(chǎn)牛奶的乳牛的方法；改進(jìn)飼養(yǎng)方法生產(chǎn)瘦肉型豬的方法等可以被授予發(fā)明專利權(quán)。動物和植物品種可以通過專利法以外的其他法律保護(hù)，例如，植物新品種可以通過《植物新品種保護(hù)條例》給予保護(hù)。 動物和植物品種 動物和植物是有生命的物體。 9 出于人道主義的考慮和社會倫理的原因，醫(yī)生在診斷和治療過程中應(yīng)當(dāng)有選擇各種方法和條件的自由。發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的這種密切關(guān)系在化學(xué)物質(zhì)的“用途發(fā)明”上表現(xiàn)最為突出，當(dāng)發(fā)現(xiàn)某種化學(xué)物質(zhì)的特殊性質(zhì)之后，利用這種性質(zhì)的“用途發(fā)明”則應(yīng)運(yùn)而生。例如，發(fā)現(xiàn)鹵化 銀在光照下有感光特性，這種發(fā)現(xiàn)不能被授予專利權(quán)，但是根據(jù)這種發(fā)現(xiàn)制造出的感光膠片以及此感光膠片的制造方法則可以被授予專利權(quán)?！? 科學(xué)發(fā)現(xiàn) 科學(xué)發(fā)現(xiàn)，是指對自然界中客觀存在的現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。 妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造 妨害公共利益，是指發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。 違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造 社會公德，是指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準(zhǔn)則。例如，以醫(yī)療為目的的各種毒藥、麻醉品、鎮(zhèn)靜劑、興奮劑和以娛樂為目的的棋牌等。它不包括行政法規(guī)和規(guī)章。 （ 3）外觀設(shè)計(jì)與藝術(shù)品不同，必須能在工業(yè)上應(yīng)用。通常，產(chǎn)品的色彩不能獨(dú)立構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)，除非產(chǎn)品色彩變化的本身已形成一種圖案。 產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合 外觀設(shè)計(jì)的載體必須是產(chǎn)品。產(chǎn)品大小不限，大的如機(jī) 床、機(jī)器、船體，小的產(chǎn)品如活動鉛筆、拉練等。形狀是指外部能夠觀察到的產(chǎn)品的確定的空間形狀。 是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。 發(fā)明可以分為兩大類，一類是產(chǎn)品，一類是方法產(chǎn)品發(fā)明是指以有形形式出現(xiàn)的一切發(fā)明。技術(shù)方案處于構(gòu)思階段，要使技術(shù)方案能在工商業(yè)上應(yīng)用， 6 還需要經(jīng)過試驗(yàn)開發(fā)。 是指對產(chǎn)