【正文】 該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取以下(3)措施。 客戶的保證金或者其他財產(chǎn) 期貨業(yè)協(xié)會 隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。(X) B《期貨公司管理辦法》對香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，仍然適用。(X) B客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶的保證金墊付。(V) A期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。(V) A期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。(X) B期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(V) A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(X) B中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。(V) A期貨公司的董事會的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的（還有兩條）。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開二(一)次會議。(X) B期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(X) B期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。(X) B期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理(該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn))公司債權(quán)債務(wù)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。(X) B申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機關(guān)（中國證監(jiān)會）提交公司章程草案。(X) B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃。 違反風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定 報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列(1234)情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。 公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 責(zé)令改正 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 高級管理人員中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列(1234)措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。 期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 監(jiān)事 誤導(dǎo)性陳述 高級管理人員有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有(234)。 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 格式 處置措施 書面委托期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的(123)。 指定報刊 研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度 發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施期貨公司有下列(34)情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 《期貨交易效益說明書》 期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶 資產(chǎn)負(fù)債表 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的(34)。 無民事行為能力人或者限制民事行為能力人 獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 資產(chǎn)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列(1234)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。 符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則 強化制衡 營業(yè)部終止 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料期貨公司發(fā)生下列(213)事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告 期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列(1234)申請材料。 董事會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。 變更股權(quán)申請書 全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 單個股東的持股比例增加到5％以上．或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10％以上下列各項屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部的條件的是(234)。 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù) 具備任職資格的高級管理人員不少于3人 控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料(23)。 中國期貨業(yè)協(xié)會 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本 挪用客戶保證金和其他資產(chǎn) 財務(wù)負(fù)責(zé)人期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得(23 )。 其他客戶保證金 證券交易所 董事長和首席風(fēng)險管 賠償額度(2)職務(wù)在期貨公司中不得由一人兼任。 《公司法》 中國證監(jiān)會 未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金 5萬元期貨公司及其營業(yè)部有下列(34 )行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。 自有資金 期貨交易 2人 一周中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于( 3)，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 5個工作日 2個工作日 向證監(jiān)會報告 共用資金賬戶在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)(4 )。 相互混合、統(tǒng)一管理 社會利益優(yōu)先 國家 10年期貨公司存管的期貨保證金屬于(2)所有。 20年 保密 20個工作日 《期貨交易風(fēng)險說明書》期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( 4)內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 誠實信用 市場化 及時公布 期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果(2)。 知道異議內(nèi)容后三日內(nèi) 口頭異議 每次交易完成 時間優(yōu)先期貨公司應(yīng)當(dāng)在(4)后為客戶提供交易結(jié)算報告。 以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? 書面交易指令單 法律客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)