有關(guān)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格的備忘-wenkub.com
2025-04-15 08:11 本頁面
【正文】 根據(jù)《指引》的規(guī)定，公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會(huì)秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關(guān)規(guī)定，報(bào)銷其工作費(fèi)用。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)按照規(guī)定擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的，必須由擬聘任獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀(jì)委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的公司正式任命?！ ∪绾蜻x人存在上述情形的，提名人應(yīng)披露提名理由?！ ?第七條 存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨(dú)立董事候選人： （1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系； （2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬； （3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬； （4）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬； （5）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人； （6）在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職； （7）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員； （8）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的； （9）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的； （10）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的； （11）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；?。?2）本所認(rèn)定的其他情形。（二）《指引》的相關(guān)規(guī)定3．1．7 獨(dú)立董事任職資格應(yīng)符合《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)工作指引》）、《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法（2008年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《備案辦法》）等相關(guān)規(guī)定。鑒于公司在進(jìn)行首次公開發(fā)行股票的申報(bào)工作之前尚需完成引入獨(dú)立董事的工作，本所亦將監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)要求總結(jié)如下：（一）《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。 （2）因工作需要在企業(yè)兼職的，須由聘任單位發(fā)函及本人書面申請(qǐng)，經(jīng)所在單位出具意見、人事教育司審核，并征求駐部監(jiān)察局意見后，履行報(bào)批程序。不得有利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的下列行為：（六）未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；（七）離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任職務(wù)、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機(jī)構(gòu)從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（2）個(gè)別確因工作需要到企業(yè)兼職、任職的，應(yīng)當(dāng)按照干部管
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