【正文】 第三十五條 本管理辦法自發(fā)文之日起生效。4) 業(yè)務(wù)操作：負(fù)責(zé)柜面業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)受理和操作；負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)授信業(yè)務(wù)的辦理；負(fù)責(zé)對授信申請業(yè)務(wù)進(jìn)行貸前調(diào)查、授信審查、授信檢查、貸款清分、報(bào)表報(bào)送、檔案整理。10) 部門人員管理：負(fù)責(zé)本部門的計(jì)劃、分工、行為規(guī)范、員工關(guān)系等部門日常管理工作。負(fù)責(zé)聯(lián)社不良信貸資產(chǎn)責(zé)任認(rèn)定小組辦公室的日常管理工作。4) 審計(jì)人員管理：制定聯(lián)社審計(jì)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)和資格認(rèn)定，開展審計(jì)人員專業(yè)知識培訓(xùn)和技能培訓(xùn)；創(chuàng)新審計(jì)的方式方法，提高審計(jì)工作水平。9) 部門人員管理：負(fù)責(zé)本部門的計(jì)劃、分工、行為規(guī)范、員工關(guān)系等部門日常管理工作。6) 誠信舉報(bào)管理：負(fù)責(zé)員工誠信舉報(bào)信息的收集，根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容轉(zhuǎn)交相關(guān)部門處理。2) 制度建設(shè)：組織并監(jiān)督各部門建立健全合規(guī)內(nèi)控制度，構(gòu)建聯(lián)社的合規(guī)內(nèi)控管理體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系；制定與合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法和操作流程。5) 社會治安綜合治理：按照社會治安綜合治理、維護(hù)社會穩(wěn)定和國家安全等相關(guān)要求，開展相關(guān)工作。第二十九條　　安全保衛(wèi)部職責(zé)1) 安全計(jì)劃：認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級保衛(wèi)部門和公安機(jī)關(guān)提出的工作要求；制訂聯(lián)社安全保衛(wèi)建設(shè)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；制訂聯(lián)社安全保衛(wèi)建設(shè)的需求和預(yù)算。6) 績效考核：建立績效考核與激勵(lì)機(jī)制，制訂科學(xué)的績效考核管理制度；制訂績效考核方案；組織實(shí)施績效考核。2) 制度建設(shè): 制訂人力資源工作的制度、管理辦法、操作流程，并督促落實(shí)。3) 系統(tǒng)安全檢查：負(fù)責(zé)檢查、督促計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全體系的建設(shè)；定期組織對計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全；定期上報(bào)計(jì)算機(jī)安全情況；了解掌握行業(yè)動態(tài)和技術(shù)發(fā)展方向，督促本單位改進(jìn)和完善計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全工作。15) 總務(wù)后勤：負(fù)責(zé)聯(lián)社車輛、食堂、衛(wèi)生等后勤保障支持工作。11) 網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置管理：負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)劃、設(shè)置、撤銷、遷址、合并等管理工作。7) 公文處理：承擔(dān)聯(lián)社外來文件的簽收、登記、審核、傳閱、擬辦、催辦、保管、清退；承擔(dān)聯(lián)社內(nèi)部文件的核稿、排版、用印、登記、印制、分發(fā)。3) 文秘督辦：協(xié)助聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行各部門間的綜合協(xié)調(diào)、上下溝通；起草、整理聯(lián)社總結(jié)等重要綜合性文書材料 ；審核各類文書材料；根據(jù)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)指示，組織相關(guān)調(diào)查研究，撰寫專題調(diào)研報(bào)告；督促落實(shí)上級領(lǐng)導(dǎo)重要批示的貫徹執(zhí)行情況。 4) 檔案管理：負(fù)責(zé)會計(jì)檔案的收集、整理、立卷、歸檔、檢索利用等工作。 5) 會計(jì)經(jīng)理管理：協(xié)助人力資源部進(jìn)行會計(jì)經(jīng)理招聘；負(fù)責(zé)會計(jì)經(jīng)理準(zhǔn)入、培訓(xùn)、考核、晉級、退出管理；制訂會計(jì)經(jīng)理日常培訓(xùn)計(jì)劃，并組織實(shí)施；制訂會計(jì)經(jīng)理績效考核方案，并組織實(shí)施。第二十四條 會計(jì)結(jié)算部職責(zé)1) 會計(jì)核算：制定聯(lián)社會計(jì)結(jié)算具體管理實(shí)施細(xì)則；做好印、押、證的管理，負(fù)責(zé)重要空白憑證和普通憑證的管理和指導(dǎo)；負(fù)責(zé)對轄內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及報(bào)表的編制、分析、報(bào)送工作；負(fù)責(zé)對轄內(nèi)各社的各項(xiàng)會計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督；負(fù)責(zé)本聯(lián)社支付系統(tǒng)、電子匯兌系統(tǒng)行名行號的增加、變更、撤銷等上報(bào)；會計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的發(fā)展規(guī)劃在轄內(nèi)的組織實(shí)施。7) 產(chǎn)品定價(jià)管理：負(fù)責(zé)制定與調(diào)整聯(lián)社產(chǎn)品價(jià)格和利率政策、利率基礎(chǔ)定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，利率執(zhí)行指導(dǎo)意見。4) 經(jīng)營計(jì)劃管理：編制并分解聯(lián)社年度綜合經(jīng)營計(jì)劃，制定經(jīng)營業(yè)務(wù)考核方案；監(jiān)控各項(xiàng)考核指標(biāo)的執(zhí)行、完成情況，對考核指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)和調(diào)整；對經(jīng)營機(jī)構(gòu)定期考核，落實(shí)績效考核及激勵(lì)方案。8) 部門人員管理：負(fù)責(zé)本部門的計(jì)劃、分工、行為規(guī)范、員工關(guān)系等部門日常管理工作。2) 制度建設(shè)：制定信用風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)制度和操作辦法，定期對信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評估，提出改進(jìn)意見；3) 信貸調(diào)查調(diào)研：負(fù)責(zé)對客戶經(jīng)理提供的授信材料進(jìn)行真實(shí)性調(diào)查，出具獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，負(fù)責(zé)各類信貸報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析，組織信貸調(diào)研并撰寫調(diào)研報(bào)告，為上級提供決策信息；4) 客戶信用等級評定：負(fù)責(zé)組織聯(lián)社客戶的信用等級評定工作。3) 授信審查審批：負(fù)責(zé)對聯(lián)社提出的各項(xiàng)表內(nèi)外授信業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職審查、提出審核意見，在授權(quán)范圍內(nèi)辦理授信等相關(guān)業(yè)務(wù)的審批。11) 宣傳推廣：負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線的產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)及廣告、公關(guān)、媒體投放、禮品等宣傳活動的發(fā)起及組織管理工作。7) 市場營銷：組織聯(lián)社個(gè)人產(chǎn)品品牌戰(zhàn)略的策劃和實(shí)施推廣；指導(dǎo)和支持全轄各信用社開展本業(yè)務(wù)條線的營銷活動；制訂本業(yè)務(wù)條線的營銷指引和組織業(yè)務(wù)營銷競賽活動，并組織營銷實(shí)施。3) 制度建設(shè)：制訂本業(yè)務(wù)條線相關(guān)制度、管理辦法、操作流程，并督促落實(shí)。11) 部門人員管理：負(fù)責(zé)本部門的計(jì)劃、分工、行為規(guī)范、員工關(guān)系等部門日常管理工作。7) 市場營銷：組織聯(lián)社產(chǎn)品品牌戰(zhàn)略的策劃和實(shí)施推廣；指導(dǎo)和支持各信用社開展(資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù))營銷活動；制訂本業(yè)務(wù)條線的營銷指引和組織業(yè)務(wù)營銷競賽活動，并組織營銷實(shí)施。2) 政策管理：負(fù)責(zé)制定聯(lián)社本業(yè)務(wù)條線發(fā)展行業(yè)政策指引，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 第四章 聯(lián)社職能部門的設(shè)置及其職責(zé)第十八條 聯(lián)社高級管理層根據(jù)聯(lián)社章程和流程化管理需要在聯(lián)社內(nèi)部設(shè)立公司銀行部、個(gè)人銀行部、授信管理部、授信審批中心、資金財(cái)務(wù)部、會計(jì)結(jié)算部、事后監(jiān)督中心、辦公室、人力資源部、安全保衛(wèi)部、信息科技部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、內(nèi)審監(jiān)察部，并在城區(qū)設(shè)立一個(gè)營業(yè)部、XX個(gè)信用社，轄區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)設(shè)立***個(gè)信用社。為聯(lián)社薪酬體系設(shè)計(jì)和薪酬管理提供原則、目標(biāo)和策略導(dǎo)向；2) 薪酬管理:對聯(lián)社薪酬管理框架體系及相關(guān)制度、流程進(jìn)行審議，并提供修改意見和建議；批準(zhǔn)、頒布審議通過的薪酬管理框架體系及相關(guān)制度、流程；審議、確定聯(lián)社薪酬策略和薪酬預(yù)算；督辦、落實(shí)員工的薪酬福利管理制度的健全與完善；對薪酬管理申訴進(jìn)行最終裁決。第十六條 采購管理委員會主要職責(zé)及人員組成（一）采購管理委員會主要履行以下職責(zé)：1) 采購制度及計(jì)劃審定監(jiān)督:審定和監(jiān)督實(shí)施聯(lián)社采購管理辦法及采購管理委員會議事規(guī)則；審議聯(lián)社年度大額集中采購計(jì)劃和實(shí)施方案2) 集中采購審議審批:根據(jù)聯(lián)社全轄采購預(yù)算和采購方案，負(fù)責(zé)組織實(shí)施聯(lián)社的集中采購；負(fù)責(zé)審批聯(lián)社集中采購需求，確定采購方式和供應(yīng)商，在聯(lián)社主管財(cái)務(wù)的部門核定的費(fèi)用限額內(nèi)決定采購價(jià)格；對權(quán)限范圍內(nèi)（權(quán)限范圍外的報(bào)理事會審批）的采購或購建項(xiàng)目在執(zhí)行中出現(xiàn)的問題進(jìn)行審議；對全轄大件（耗材）物品、服務(wù)采購，以及單筆金額或同一項(xiàng)目累計(jì)金額超過聯(lián)社規(guī)定限額的費(fèi)用支出進(jìn)行審批 ；審批或確定其他重大集中采購與招標(biāo)事項(xiàng)；涉訴案件律師聘用審批事項(xiàng)。5) 聯(lián)社主任不得參加授信審查委員會，但對經(jīng)授信審查委員會審批同意的授信事項(xiàng)（貸款等）擁有一票否決權(quán)。a) 固定委員包括授信審查委員會主任委員、聯(lián)社授信審批中心經(jīng)理（或主持全面工作的副經(jīng)理）；b) 備案委員包括計(jì)劃財(cái)務(wù)部、授信管理部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、公司銀行部、個(gè)人銀行部等部門主要負(fù)責(zé)人和授信審批中心副主任、相關(guān)信用社主任 。負(fù)責(zé)授信審批中心否決項(xiàng)目的復(fù)議、審批工作 。3) 委員會辦公室設(shè)在聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的日常事務(wù)性工作。3) 日常經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)審議審批:審議全轄全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和業(yè)務(wù)部門經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 ；審議全轄范圍內(nèi)的各類資產(chǎn)核心風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) ；審議相關(guān)部門提交的各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)識別、計(jì)算、衡量方法，以及各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)限額及向業(yè)務(wù)條線分配風(fēng)險(xiǎn)資本的方法 ；負(fù)責(zé)各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)人員的資質(zhì)認(rèn)定和考核辦法；對各類風(fēng)險(xiǎn)額度、授權(quán)、企業(yè)最高綜合授信額度等進(jìn)行審定 ；對授權(quán)內(nèi)各類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級分類結(jié)果進(jìn)行審議 。主任及副主任的資格核準(zhǔn)及聘任或解聘等程序按聯(lián)社章程和監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二）監(jiān)督委員會人員組成1) 監(jiān)督委員會設(shè)主任委員一名，由聯(lián)社監(jiān)事長兼任；主任委員不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)指定一名委員代行其職責(zé)，主任委員未指定時(shí)，由半數(shù)以上委員推舉一名委員代行其職責(zé)。 3) 重大事件和異常情況監(jiān)督：發(fā)現(xiàn)聯(lián)社經(jīng)營情況異常，或發(fā)生重