【正文】 （二）決策程序投資決策委員會制定整體投資戰(zhàn)略。本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。本基金將在利率合理預(yù)期的基礎(chǔ)上，通過久期管理，穩(wěn)健地進行債券投資，控制債券投資風險。主營業(yè)務(wù)利潤率反映了企業(yè)主營業(yè)務(wù)的獲利能力，是評價企業(yè)經(jīng)營能力的重要指標。（P/ E）/G 的基本含義是：相對較高的 P/E 值只有在足夠成長潛力支撐基礎(chǔ)上才是可以接受的，即用它可以找出相對于盈利增長率來說市盈率較低的股票。本基金將根據(jù)行業(yè)配置階段形成的行業(yè)配置范圍，從行業(yè)地位、治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營業(yè)績、競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新等方面對領(lǐng)先行業(yè)內(nèi)的股票進行定性分析，并結(jié)合（P/E）/G、預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入增長率和預(yù)期主營業(yè)務(wù)利潤率等定量指標，精選出各領(lǐng)先行業(yè)內(nèi)估值相對合理的優(yōu)質(zhì)上市公司，構(gòu)成本基金的二級庫。（2）定性分析：①宏觀因素對行業(yè)的影響分析；②科技進步對行業(yè)的影響分析；③行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析。本基金的領(lǐng)先行業(yè)包括發(fā)展前景良好的行業(yè)或處于復(fù)蘇階段的行業(yè)。在資產(chǎn)配置中關(guān)注的主要指標包括：季度 GDP 及構(gòu)成、居民消費及收入、工業(yè)增加值、進出口數(shù)據(jù)及其他宏觀經(jīng)濟指標；國家財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)等方面的政策；IPO、增發(fā)、配售等資金需求量指標以及居民證券投資增量、基金、券商自營45 / 98等資金供給量指標。四、 投資策略（一）資產(chǎn)配置策略大類資產(chǎn)配置本基金為股票型基金，本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%95%；現(xiàn)金、債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的 5%40%，基金持有權(quán)證的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%，現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。經(jīng)濟的周期性波動能夠?qū)π袠I(yè)的基本面趨勢產(chǎn)生深刻影響，從而，在經(jīng)濟周期的不同階段，行業(yè)的估值也將呈現(xiàn)不同的變化。若法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可將其納入投資范圍。三、 基金注冊登記機構(gòu)的權(quán)利基金注冊登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：取得注冊登記費；建立和管理投資者基金賬戶；保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前在指定媒體上公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（二） 基金托管人的更換程序提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金持有人提名；決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后 6 個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3 以上（含 2/3）表決通過；臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準后 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體公告；交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。38 / 98第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序一、 基金管理人和基金托管人職責終止的情形（一） 基金管理人職責終止的情形有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在至少一家指定媒體上公告。通訊開會37 / 98在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點?；鸱蓊~持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。36 / 98特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱） 、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交35 / 98基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于 6 個月。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額34 / 98持有人所代表的基金份額總數(shù)。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。現(xiàn)場開會。如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸱蓊~持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)32 / 98益登記日。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。唬?）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；31 / 98（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1） 遵守《基金合同》 ；29 / 98（2） 繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；（3） 在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；（4） 不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；（5） 返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構(gòu)處獲得的不當?shù)美唬?） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（7） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。三、 基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》 、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（2） 辦理基金備案手續(xù)；（3） 自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；24 / 98（5） 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6） 除依據(jù)《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（9） 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（10） 編制半年度和年度基金報告；（11） 嚴格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機關(guān)的要求來決定是否凍結(jié)。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。十六、 基金的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。十四、 轉(zhuǎn)托管本基金目前實行份額托管的交易制度。如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。19 / 98十一、 巨額贖回的情形及處理方式巨額贖回的認定本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的 10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過 20 個工作日，并在至少一家指定媒體公告。發(fā)生上述（1）到（4）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當在至少一家指定媒體刊登暫停申購公告。投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在 T+1 日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 3 位，小數(shù)點后第 4 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于 25%。具體規(guī)定請參見《招募說明書》 ；基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申16 / 98購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理?；痄N售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外） ，投資者應(yīng)當在開放日辦理申購和贖回申請。14 / 98第五部分 基金份額的申購與贖回一、 申購與贖回場所本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。三、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000 萬元的，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。具體費率詳見本基金的《招募說明書》和《發(fā)售公告》 ?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購金額。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等