財產(chǎn)保險公司合規(guī)培訓(xùn)-wenkub.com
2025-01-12 15:18 本頁面
【正文】 專業(yè) 恪盡職守 嚴(yán)格自律 穩(wěn)健發(fā)展 積極 專業(yè) （一）合規(guī)理念 ? 誠信正直是行為準(zhǔn)則 ? 合規(guī)經(jīng)營是第一要務(wù) ? 控制風(fēng)險是基本原則 ? 認真履行社會責(zé)任 公司合規(guī)文化內(nèi)涵 積極 積極 穩(wěn)健 穩(wěn)健 專業(yè) 管理程序 公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 A：制度建設(shè) 公司各職能管理部門應(yīng)結(jié)合公司實際，制訂相關(guān)工作管理制度、工作流程。 專業(yè) 管理框架 公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 合規(guī) 管理框架 圖 董事會 ( 審計委員會、風(fēng)險控制委員會 ) 公司總經(jīng)理 公司合規(guī)負責(zé)人 公司合規(guī) 管理部門 公司職能部門 合規(guī)崗 位 分支機構(gòu)合規(guī) 管理 部門或 者 合規(guī)崗 位 第一層 第二層 第三層 第四層 分支機構(gòu)管理層 第五層 積極 穩(wěn)健 公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 積極 穩(wěn)健 穩(wěn)健 合規(guī)與合規(guī)管理概述 積極 “ 規(guī) ” ，不僅指來自企業(yè)外部和內(nèi)部的具有法律約束力的文件、還包括更廣義的誠實守信等道德行為準(zhǔn)則，具有廣泛的社會意義。 專業(yè) 解讀： 適用對象：保險公司及其員工和營銷員。 穩(wěn)健 著力維護好消費者利益 做好：承保理賠信息客戶自主查詢工作、加大對損害被保險人利益投訴 案件的查處力度、規(guī)范和完善電話網(wǎng)絡(luò)營銷模式、加大信息披露 力度。 合規(guī)的背景 積極 合規(guī)的背景 積極 此外，保監(jiān)會決定對時任華泰經(jīng)紀(jì)董事長劉建英警告并罰款5萬元人民幣、對時任華泰經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理助理張紅梅予以警告并罰款 2萬元人民幣、對時任華泰經(jīng)紀(jì)副董事長兼總經(jīng)理的劉寬亮和總經(jīng)理助理彌宏亮予以撤銷任職資格的行政處罰。 穩(wěn)健 穩(wěn)健 穩(wěn)健 穩(wěn)健 穩(wěn)健 專業(yè) 一、合規(guī)的背景 （一）國際背景 （二）國內(nèi)背景 （三）行業(yè)背景 （四）行業(yè)監(jiān)管的合規(guī)性要求 （五）行業(yè)監(jiān)管形勢 （六）當(dāng)前監(jiān)管重點及措施 二、合規(guī)與合規(guī)管理概述 三、公司合規(guī)管理的規(guī)范性要求 四、公司合規(guī)文化內(nèi)涵 目 錄 積極 專業(yè) （二）國內(nèi)背景： ? 2022年，中國證監(jiān)會發(fā)布 《 證券公司高級管理人員管理辦法 》 ，對證券業(yè)的合規(guī)工作做出要求，明確界定公司合規(guī)負責(zé)人為公司高管 ? 2022年 9月，中國銀監(jiān)會發(fā)布 《 商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引 》 ，要求商業(yè)銀行依法合規(guī)地開展個人理財業(yè)務(wù) ? 2022年 11月，上海銀監(jiān)會發(fā)布 《 上海銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理機制建設(shè)的指導(dǎo)意見 》 ，要求設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門 合規(guī)的背景 積極 專業(yè) （四）行業(yè)監(jiān)管的合規(guī)性要求 ? 《 關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見 》 （保監(jiān)發(fā) [2022]2 號） ? 《 保險公司合規(guī)管理指引 》
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