【正文】 第三十二條 本辦法自 2020 年 1 月 1 日起 實施，其他有關規(guī)定有與本辦法不一致的，以本辦法為準 。 經營單位對確實無法收繳的 社會渠道 部分向渠道管理中心發(fā)起申請，由渠道管理中心 負責代理商、中間店面的稽核 處罰實施 工作， 按經營單位申請的明細加倍處罰代理商。 每月 5 日前，計費結算中心將上月 各經營單位 的處罰金額匯總（需區(qū)分自有渠道和社會渠道），形成 《處罰單》 發(fā)給財務部、渠道管理中心及各經營單位。 第三十條 全 業(yè)務 處罰流程： 各經營單位負責所轄區(qū)域的自有營業(yè)廳、代理商、中間店面的稽核管理工作，負責把計費結算中心下發(fā)的《業(yè)務稽核情況通報》傳達到違規(guī)營業(yè)廳、代理商或中間店面，經營單位按照《業(yè)務稽核情況通報》中規(guī)定的處罰金額，于通報下發(fā)第二日 起 向 相關責任人 （包含自有渠道和社會渠道） 收繳相應罰金并留存。 第二十八條 工單、票據(jù)考核及處罰認定原則：檢查項目中如有 1 項未按照規(guī)定執(zhí)行，即該工單或票據(jù)為 1 件 不合格樣本。 業(yè)務稽核工作的考核采用與經營單位（含代理廳）績效考核 掛鉤，同時進行 直接 責任人 處罰的 雙重考核 方式。 第八章 手機終端銷售稽核 第二十四條 各經營單位 負責 每日 核對營 帳系統(tǒng)與 終端管理系統(tǒng)終端庫存是否相符，營帳系統(tǒng)錄入是否符合規(guī)范；移動 終端捆綁業(yè)務是否按規(guī)定錄入終端機型和串碼 等 ； 終端款和終端信息錄入是否準確 ； 手機銷售數(shù)量、實收手機款與營業(yè)日報中的購機款是否一致。 第二十條 辦 理移動業(yè)務的套餐是否符合相應套餐的業(yè)務規(guī)定（如包年專項預存款是否錄入、號段是否與相應套餐對應等）， 是否為相應活動規(guī)定的套餐 。 第五 章 業(yè)務專用發(fā)票稽核 第十五條 稽核標準：按《 大慶市分公司 業(yè)務專用發(fā)票管理辦法》稽核。其中：網元出租業(yè)務、光纖出租業(yè)務 、 3G 終端合約計劃 、融合業(yè)務 工單全部稽核 （工單裝訂細則另行下發(fā)） 。 第十一條 當月受理業(yè)務必須在下個月結束前稽核完畢，計費結算中心要 形成稽核通報。 第八條 移動業(yè)務 、固網業(yè)務 的稽核內容參見 附件《 業(yè)務稽核點 》。 第三章 稽核工作的相關要求 第六條 要求受理人與稽核人必須分離。對于需要進一步規(guī)范的業(yè)務內容 上報 市場銷售 部 。 第二條 本辦法適用業(yè)務范圍：業(yè)務受理工單 稽核 、業(yè)務專用發(fā)票 稽核 、業(yè)務受理資費 稽核 、 銷售終端稽核、 公話超市稽核、 電話卡折扣 稽核 。 第二章 職責分工 第三條 市場 銷售 部 負責匯總移動業(yè)務、固網業(yè)務 的業(yè)務稽核管理辦法 ， 負責協(xié)調人力資源部、財務部、信息化支撐中心的相關工作 ； 負責制定移動業(yè)務 、固網業(yè)務 具體稽核要點 ，并監(jiān)督 稽核檢查 執(zhí)行情況；負責對公司出臺的新業(yè)務提出重要稽核點，以業(yè)務稽核單的形式提供給計費結算中心 ； 負責 對 移動業(yè)務 、固網業(yè)務 稽核 出 現(xiàn) 的問題進行業(yè)務規(guī)范并監(jiān)督整改。具體負責 ： 工單票據(jù)： 負責固網業(yè)務 、移動業(yè)務的受理工單按照 5%比例進行月 稽核， 負責對票據(jù) 按照 10%比例 的 月 稽核檢查工作 ， 負責 除工單背面以外 全部業(yè)務協(xié)議的 月 稽核工作 ， 負責隨機動態(tài)提出樣本量的上交要求 ； 業(yè)務稽核 ： 負責 根據(jù) 市場銷售 部提供的業(yè)務 稽核要點 在業(yè)務發(fā)生日起第四日 進行 稽核檢查工作 ； 通報結果發(fā)布后不再受理減免請示； 違規(guī)操作稽核：負責對差錯業(yè)務、違規(guī)操作情況進行通報、 考核及處罰； 終端稽核：負責對終端 銷售捆綁情況進行日稽核。各部門需設置專職或 兼職稽核人員。 后期新業(yè)務（ 含固網業(yè)務和移動業(yè)務）稽核要點由業(yè)務管理部門通過特殊業(yè)務稽核需求申請流程審批通過后，以公告形式通知執(zhí)行。 第 四 章 業(yè)務工單（免填工單、手工工單） 稽核 要點 第十二條 稽核方式：月稽核。 第十三條 稽核標準：按《大慶 聯(lián)通 公司通信業(yè)務工單管理辦法》 、《網元出租管理辦 法》 稽核。 第十六條 稽核要點： 發(fā)票打印內容是否清晰可辨 ； 發(fā)票是否完整，是否缺失； 發(fā)票是否按流水使用，是否按要求打??； 發(fā)票是否按流水 及工號 裝訂，發(fā)票流水排列是否由小到大； 發(fā)票是否每 300 張裝訂一本，月裝訂發(fā)票 前是否附月結帳報表，每日發(fā)票前是否附結帳日報； 作廢發(fā)票是否完整 (包括用戶聯(lián)和公司留存聯(lián) )， 是否按照相應規(guī)范辦理 ； 當日 作廢 業(yè)務筆數(shù)和金額應是否與日結帳報表一致 ； 前臺營業(yè)受理清退業(yè)務是否按規(guī)定執(zhí)行，退費發(fā)票背面是否附機主有效證件復印件，當日清戶退費筆數(shù)和金額 是否 與日結帳報表一致 ； 前臺營業(yè)手工受理業(yè)務票據(jù)的合計金額 是否 與手工業(yè)務報表的合計金額一致 ； 合格票據(jù)是否由稽核員在日結帳報表上簽名（或蓋章），填寫稽核日期；不合格票據(jù)是否退受理人整改； 第六 章 業(yè)務受理資費稽核 第十七條 稽核 標準：按《大慶市分公司資費管理辦法》、《大慶市分公司 業(yè)務工單管理辦法》、業(yè)務手冊、階段性營銷資費文件或相關特殊資費文件。 第七 章 電話卡折扣稽核 第二十一條 稽核標準：按《大慶市通信分公司電信卡業(yè)務管理辦法》稽核。 第二十五條 計費結算中心負責 核對移動營帳系統(tǒng)錄入是否符合規(guī)范；移動 終端捆綁業(yè)務是否按規(guī)定錄入終端機型和串碼 等； 終端款和終端信息錄入是否準確 ； 手機銷售數(shù)量、實收手機款與營業(yè)日報中的購機款是否一致。具 體考核指標內容 參 見相關考核文件 。 第二十九條 全業(yè)務 處罰部分 （ 處罰直接責任人）： 業(yè)務 和資費 的相關處罰 標準 按 照 《特殊稽核需求單》執(zhí)行 。 各經營單位負責所轄