股指期貨的風(fēng)險控制-wenkub.com
2025-05-09 00:42 本頁面
【正文】 將剛剛開好戶的投資人轉(zhuǎn)介紹給一些非正規(guī)的咨詢投資公司或個人，促進(jìn)客戶委托理財，從中收取傭金。 綜合案例二 中國期貨業(yè)協(xié)會： 22 投資者甲在 3330點買入 6手滬深 300股指期貨，凍結(jié)保證金為： 1手合約持倉占用保證金： 3330 300 15% = 149850 6手合約共持倉占用保證金： 149850 6 = 899100 可用資金為： 1500000 – 899100 = 600900 綜合案例二 中國期貨業(yè)協(xié)會： 當(dāng)價格下跌 400點至 2930（結(jié)算價），投資者的浮動虧損為： （ 29303330） 300 6 = 720210 持倉占用保證金 2930*300*15%*6 = 791100 可用資金為： 1500000 720210791100 = 11100 甲投資者的可用資金為負(fù)，期貨公司向客戶發(fā)出保證金追繳通知 綜合案例二 中國期貨業(yè)協(xié)會： 投資者甲由于更換手機(jī)號，但并未及時聯(lián)系期貨公司更改聯(lián)系方式，導(dǎo)致期貨公司風(fēng)控人員無法及時聯(lián)絡(luò)到投資者甲，對甲投資者的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。如果當(dāng)日權(quán)益小于持倉占用保證金，則意味著資金余額是負(fù)數(shù)，同時也意味著保證金不足了。 隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段 ,誘騙客戶發(fā)出交易指令。 中國期貨業(yè)協(xié)會： 投資人在運用這個風(fēng)險管理工具過程中需要注意哪些風(fēng)險 ? 中國期貨業(yè)協(xié)會： 二、股指期貨市場中的風(fēng)險類型及防范 風(fēng)險類型 操作風(fēng)險 流動性風(fēng)險 違規(guī)違約風(fēng)險
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