信用社(銀行)反洗錢(qián)組織管理體制和崗位職責(zé)制度-wenkub.com
2025-04-19 09:28 本頁(yè)面
【正文】 檢查各信用社在吸引客戶做好項(xiàng)目落戶時(shí)，是否對(duì)所招商 的項(xiàng)目基本情況進(jìn)行必要的了解；是否對(duì)投資人投資的動(dòng)機(jī)和資金來(lái)源有真切的了解；七是以加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部制度的落實(shí)，建立健全反洗錢(qián)防范體系。檢查各信用社是否認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)金管理?xiàng)l例，對(duì)大額現(xiàn)金的提取是否按規(guī)定辦理付現(xiàn)。檢查各信用社在辦理存款賬戶時(shí)，是否按儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例實(shí)行實(shí)名制；是否對(duì)其提交的開(kāi)戶資料的真實(shí)、完整性和合法性進(jìn)行審核。 二、檢查方式 聯(lián)社反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)對(duì)轄內(nèi)各信用社反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況進(jìn)行定期或不定期檢查，具體可采取現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)與全面檢查、自查與抽查等檢查方式。 XX 縣農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作內(nèi)部檢查機(jī)制 為了做好反洗錢(qián)工作，防止信用社涉嫌洗錢(qián)或被子犯罪分子利用進(jìn)行洗錢(qián)，維護(hù)信用社的聲譽(yù)，確保各項(xiàng)反洗錢(qián)措施和辦法落到實(shí)處，防范信用社發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失，聯(lián)社反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組），要進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部檢查工作，督促各社認(rèn)真執(zhí)行“一法兩規(guī)定”和聯(lián)社制定 的各項(xiàng)反洗錢(qián)規(guī)章制度。 二、將反洗錢(qián)工作開(kāi)展與高管人員任職行為考核相結(jié)合 把反洗錢(qián)工作列入高管人員任職考核范圍內(nèi)，加強(qiáng)高管人員任職期間的監(jiān)督管理，避免高管人員在經(jīng)營(yíng)管理中犯錯(cuò)誤，盡可能防止洗錢(qián)行為在信用社發(fā)生或防止洗錢(qián)犯罪集團(tuán)操控信用社。 三、反洗錢(qián)工作專題會(huì)議召開(kāi)規(guī)定 反洗錢(qián)工作專題會(huì)議原則上每年召開(kāi)一次會(huì)議，如有需要，可隨時(shí)召開(kāi)全體成員專題會(huì)議或部分成員專題會(huì)議。 XX 縣農(nóng)村信用社反 洗錢(qián)工作專題會(huì)議制度 為了有效防范和打擊洗錢(qián)犯罪，維護(hù)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、金融安全和正常的經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)反洗錢(qián)的有關(guān)法律和規(guī)定，經(jīng)聯(lián)社決定，由反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織，建立反洗錢(qián)工作專題會(huì)議制度。 二、各基層信用社成立反洗錢(qián)工作小組 各信用社、分社、儲(chǔ)蓄所和營(yíng)業(yè)部成立反洗錢(qián)工作小組，其中主任（負(fù)責(zé)人）為第一責(zé)任人；主辦會(huì)計(jì)或反洗錢(qián)專管員為各社反洗錢(qián)具體負(fù)責(zé)人。 （ 3）電腦室： 負(fù)責(zé)大額交易和可疑交
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