【正文】 三、整改措施 : 今后進一步加強行政印章的管理，堅持“雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監(jiān)督用印”原則，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管，做到人離章收，入庫上鎖。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。 銀行印章管理的自查報告 5 為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)縣聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于對農(nóng)村合作金融機構(gòu)印章管理的風(fēng)險提示》 (銀監(jiān)辦發(fā)[20xx]164 號文件 )的有關(guān)要求，我社于日前對印章的審批、使用、保管情況進行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下 : 一、印章使用管理的自查情況 (1)**信用社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用及時上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。 (四 )印章使用方面。 (二 )印章啟用方面。 銀行印章管理的自查報告 4 為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據(jù)聯(lián)社有關(guān)文件的要求，對本部門印章使用管理情況進行自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下 : 一、自查的主要內(nèi)容 : 我部對聯(lián)社配置給本部門保管使用的印章。從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署并結(jié)合本行實際情況，自從合作銀行開業(yè)起將 13個網(wǎng)點以前統(tǒng)一法人時使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印章的管理，有效防范了印章使用風(fēng)險。通過這次檢查發(fā)現(xiàn)支行、分理處及部門領(lǐng)導(dǎo)均較重視印章管理工作，每季或每半年對本單位的印章管理使用情況進行檢查。 一、相互檢查交流，共同提高管理。 (七 )***改革過渡期間，分支機構(gòu)舊的行政公章按規(guī)定上交到 ***信用社辦公室統(tǒng)一管理。 (四 )在營業(yè)過程中會計人員臨時離柜，會計印章均入柜加鎖保管。各分支機構(gòu)會計專用印章齊全，管理規(guī)范，并且建立有《會計專用印章啟用保管登記薄》，對會計印章的領(lǐng)用、啟用、更換、停用，保管印章人員崗位調(diào)換、離崗或離職等，均按規(guī)定進行了如實登記。印章不隨意亂放、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn) 將單位行政公章攜帶出單位使用的情況。特殊合同文本等，加蓋印章時使用合規(guī)。 二、印章管理制度健全，為防范風(fēng)險提供了有力保障 ***信用社印章管理健全，先后制定了《 ***行政公章管理辦法》(***〔 20xx〕 **號 )、《 ****業(yè)務(wù)印章管理辦法》 (**[20xx]*號 )及 ****《機關(guān)日常事務(wù)管理規(guī)定》 (***[20xx]**號 )，對印章的刻制、管理和使用等提出了明確要求，對蓋印的操作程序、管理責(zé)任、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范。通過這次自查，明確以后必須堅持以下兩點 :1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項雙人簽字確認(rèn) 2:用印后，立即登記用印登記簿。 機構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章 1 枚未更換新章。收印時雙人上鎖，切實做到了人離章收。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下 : 一 :印章管理自查情況 首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對現(xiàn)有在用印章進行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對已經(jīng)停用的廢舊 印章進行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章 100 枚，清理銷毀廢舊印章 20 枚。 營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控 設(shè)備能 24 小時正常運行，且錄像能保持 90 天以上；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關(guān)制度。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。此 5 戶均 為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。 （ 5）賬戶管理方面。 （ 3） .掛失處理方面。不存在將單位或個人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入 庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。 （ 2）．柜員（卡）管理方面 柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時做簽退； 柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定； 印押證卡管理方面 （ 1）．重要空白憑證管理。 （ 11）應(yīng)付賬款方面。 （ 9）查庫管理。 （ 7）柜員現(xiàn)金管理。 （ 5）查庫登記規(guī)范。 （ 4）每月三次查庫能夠堅持并認(rèn)真核查。 現(xiàn)金管理方面 （ 1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。 （ 4） .存放監(jiān)控設(shè)備的柜機未上鎖。能夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。 中國郵政儲蓄銀行新林區(qū)支行 二 0 一五年四月九日篇五：商業(yè)銀行支行自查報告 商業(yè)銀行支行 2021 年 12月份自查報告 農(nóng)商行會計結(jié)算部： 按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風(fēng)險的能力 ，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、成立自查組織 組長： xx 成員： xxxxxx 二、自查情況 營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時組織相關(guān)人員認(rèn)真開展了印章專項自查工作，現(xiàn)將我行印章自查情況匯報如下： 一、印章管理： 我行明 晰業(yè)務(wù)印章的管理，嚴(yán)格執(zhí)行中國郵政儲蓄銀行業(yè)務(wù)印章管理規(guī)定。 （二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。 全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運行有效的風(fēng)險管理體 系”做足準(zhǔn)備。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝 ，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險共防，和諧共贏”。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用 管理，股金管理，反洗錢等進行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。我行進行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。 由于人員受限，監(jiān)印制度有待進一步加強。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。嚴(yán)格實行用印審 批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時必須登記交接登記簿，交接時間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級行要求，做到指定專人保管、雙人管理?，F(xiàn)將自查情況匯報如下： 一：印章管理自查情況 首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對現(xiàn)有在用印章進行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對已經(jīng)停用的廢舊印章進行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章 100 枚，清理銷毀廢舊印章 20 枚。 個別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。 目前，印章管 理方面存在的問題及整改措施： 存在舊章在用現(xiàn)象。實行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險柜內(nèi)，主鑰匙由 A 角保管、副鑰匙由 B 角保管，用印時雙人開鎖。分別是中潤大道儲蓄所 15枚 (機構(gòu)名稱變更 )、聯(lián)通路分理處 10 枚，營業(yè)室 3 枚。 第三篇：銀行印章管理的自查報告參考 你正在瀏覽的自查報告是銀行印章管理的自查報告參考 為進一步規(guī)范印章管理，切實防范印章操作風(fēng)險，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據(jù)市行下發(fā)第 xxx 號工作通知單，仔細(xì)對照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查?？傂械男姓≌聦９軉T基本能貫徹執(zhí)行上級行有關(guān)行政印章管理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。在組織全轄開展全面自查的的基礎(chǔ)，總行從黨委辦公室、辦公室、財務(wù)會計部、信貸管理部、稽核審計部等部門抽調(diào)人員組成檢查組于 20xx 年 5 月 16 日至 5 月 18 日對全轄各支行、分理處及各部門 20xx 年 7 月農(nóng)村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項進行了現(xiàn)場檢查，采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、 調(diào)閱臺賬及與行政印章專管員談話等方式進行。對需要加蓋舊行政公章的，由分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人在《印章使用登記簿》上簽字同意后，由辦公室負(fù)責(zé)印章管理人員用章。下午 營業(yè)終了，會計印章、個人名章隨鈔箱入庫、加鎖保管。 (二 )在使用各種會計專用印章過程中嚴(yán)格堅持“專人使用、專人保管、專人負(fù)責(zé)”的原則，做到了印、押 (機 )、證分管分用。 三是認(rèn)真落實“誰掌管、誰負(fù)責(zé)”的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行隨用隨蓋，領(lǐng)導(dǎo)不預(yù)簽，人在章在， 人離章收的操作要求。印章的刻制嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，啟