證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法(doc23)-其它制度表格-wenkub.com
2025-08-04 12:42 本頁(yè)面
【正文】 第七章 附 則 第七十五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者其他機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，可以組織保薦代表人勝任能力考試。 第七十一條 發(fā)行人及其高管人員未遵守本辦法規(guī)定，變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以 記錄、公布，并可采取下列監(jiān)管措施： （一）要求發(fā)行人每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況； （二）要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料； （三）指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查； （四）要求證券交易所對(duì)發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示； （五）兩年至五年內(nèi)不予受理其發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的申請(qǐng)。 第六十八條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦： （一） 未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告； （二） 未按規(guī)定披露業(yè)績(jī)重大變化或者虧損 事項(xiàng)； （三） 未按規(guī)定披露資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)或者出售事項(xiàng)； （四） 未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)； （五） 未按規(guī)定披露對(duì)損益影響超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十的擔(dān)保損失、意外災(zāi)害、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和轉(zhuǎn)回、政府補(bǔ)貼、訴訟賠償?shù)仁马?xiàng)； （六） 未按規(guī)定披露有關(guān)股權(quán)質(zhì)押、實(shí)際控制人變化等事項(xiàng)； （七） 未按規(guī)定披露訴訟、擔(dān)保、重大合同、募集資金變更等事項(xiàng)； （八） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第六十六條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦： （一） 證券上市當(dāng)年累計(jì)百分之五十以上募集資金的用途與承諾不符； （二） 證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑百分之五十以上； （三） 證券上市之日起十二個(gè)月內(nèi)大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更； （四）首次公開(kāi)發(fā)行股票之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百 分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組； （五）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在公開(kāi)發(fā)行募集文件中披露； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第六十二條 保薦機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十四條的規(guī)定，未建立保薦工作檔案或者保薦工作檔案存在虛假記載、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，六個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。 第六十條 保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者唆使、協(xié)助、參與發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)提供存在虛假 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦；十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé) 令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。 第六章 監(jiān)管措施和法律責(zé)任 第五十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè) 登記管理，將其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等記錄予以公布。 第五十三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。 第五章 保薦工作的協(xié)調(diào) 第四十九條 保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利： （一）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定、保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息； （二）按照中國(guó)證監(jiān) 會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。 第四十五條 保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案，并可依照本辦法規(guī)定公開(kāi)發(fā)表聲明、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所報(bào)告。 第四十三條 發(fā)行人證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人，但保薦代表人因調(diào)離保薦機(jī)構(gòu)等情形被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除的除外。 另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽定之日起開(kāi)展保薦工作并 承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第三十九條 刊登公開(kāi)發(fā)行募集文件后，保薦機(jī) 構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除的除外。 第三十五條 存在下列可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的，保薦機(jī)構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市： （一）保薦機(jī)構(gòu)及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)百分之七； （二）發(fā)行人持有或者控制保薦機(jī)構(gòu)股份超過(guò)百分之七； （三）保薦機(jī)構(gòu)的保 薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形； （四）保薦機(jī)構(gòu)及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)?；蛉谫Y。
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