【正文】 部的各項工作在支行黨委的正確領導下，認真貫徹落實XX年工作會議精神，以《內蒙分行XX年會計結算工作要點》為重點開展工作，全行牢固樹立內控優(yōu)先的經營理念，從抓基礎管理入手，強化內控制度落實，全面加強了檢查、督導、考評和監(jiān)管力度，使員工依法合規(guī)穩(wěn)健經營的意識得到不斷增強，基礎管理、內控建設得到不斷提高，主要做了以下幾個方面的工作：（一）認真開展內控管理活動，出臺了《烏市支行單位銀行結算帳戶管理辦法》、《烏市支行運營管理工作綜合考核辦法》具體內容包括跨及基礎工作管理考核、會計監(jiān)管系統(tǒng)管理考核、綜合管理考核評比及相關考核管理規(guī)定等。按照總分行部署，全行切實提高加強內控管理重要性的認識，形成了一把手親自抓，各業(yè)務部門具體抓，全體員工共同參與的防控案件工作機制。一、加強會計基礎工作管理水平，增強內部控制風險防范能力，提高業(yè)務操作人員的整體素質。（二）進一步加強了會計監(jiān)管及會計基礎工作管理考核工作。一是以內控管理為契機，在上半年開展了自查面100％的會計內控管理規(guī)章制度落實執(zhí)行情況和柜面業(yè)務操作流程執(zhí)行情況檢查，重點對崗位設置與管理、主管履職、重要空白憑證管理、對賬管理、帳戶管理、大額現金及反洗錢業(yè)務管理等有關業(yè)務操作流程的合規(guī)性進行自查。在各行自查的基礎上，盟行按照區(qū)分行《關于開展會計內控制度執(zhí)行情況大檢查的通知》要求，對各支行的會計內控制度執(zhí)行情況進行了抽查，抽查面50％， 1同時，進行了會計基礎工作規(guī)范化達標驗收。二是認真貫徹落實區(qū)分行開展強化內控管理，全員防范案件專項治理活動和區(qū)分行關于開展“內控管理年”活動要求，二季度在全盟范圍內開展了自律監(jiān)管、內控制度執(zhí)行情況檢查，重點對會計監(jiān)管員職責履行情況和會計內控制度執(zhí)行情況進行了檢查，進一步強化了各行內部管理，規(guī)范了經營管理，有效防范和化解了經營風險。三是為切實將區(qū)分行XX年下半年陸續(xù)出臺和完善的各項規(guī)章制度落實執(zhí)行到位，三季度對部分網點的庫房、柜員現金箱、自助設備、重要空白憑證、業(yè)務印章管理、重要崗位能否相互制約、柜員安全認證卡使用與保管、主管授權、內外賬務核對等進行了再監(jiān)管檢查，對二季度會計自律再監(jiān)管檢查發(fā)現問題整改情況和區(qū)分行拉網式大檢查發(fā)現問題進行了跟蹤復查，提高了營業(yè)機構會計人員對各項規(guī)章制度、操作流程的學習和執(zhí)行力度。四是為了進一步規(guī)范一線會計人員的操作行為，防范和化解操作風險。在四季度對XX年總分行新出臺的各項制度規(guī)定管理辦法的落實執(zhí)行情況，即重點業(yè)務、重要環(huán)節(jié)內外部檢查發(fā)現問題的整改情況進行了再監(jiān)管檢查。五是充分發(fā)揮查庫“飛行隊”管庫作用，全年對全轄營業(yè)機構金庫及現金管理進行突擊檢查40次，有效防范和化解了金庫風險。通過上述自律監(jiān)管、突擊檢查，共發(fā)現問題133條，累計完成《監(jiān)管工作底稿》96份。盟行和各支行部門的自律監(jiān)管檢查，共處罰責任人3707人次，經濟處罰金額74390元。(一) 日常會計監(jiān)管工作嚴格執(zhí)行《會計監(jiān)管及會計基礎工作管理考核辦法》，從柜員抓起,層層考核、一級抓一級、層層抓落實,充分發(fā)揮會計主管的“瓶頸”作用。結合支行的實際情況，完善再監(jiān)管檢查方式，以點帶面加大重點環(huán)節(jié)、重要事項的管理。 進一步規(guī)范會計監(jiān)管員的檢查要求，強化再監(jiān)管職能，提高再監(jiān)管水平。按照《會計基礎工作規(guī)范化考核及評比辦法》的執(zhí)行情況和履職情況和實際工作情況進行考核扣分，對在考核及檢查中存在問題的進行了處罰,共處罰 604人次,罰款金額合計11。（二）充分運用好在線監(jiān)控系統(tǒng),真正發(fā)揮在線監(jiān)控的職能，全年會計監(jiān)管員預警信息核銷無不及時核銷紀錄，并且達到100%現場核銷。針對我行XX年監(jiān)控系統(tǒng)存在的部分網點會計主管不及時核銷預警信息的問題，監(jiān)管員對會計主管和三級主管進行有針對性的預警信息核銷的監(jiān)督輔導工作,使在線監(jiān)管工作水平有所提高。（三）認真組織學習會計內控制度、辦法,加大業(yè)務培訓力度,提高會計人員的業(yè)務素質。制定適合我行實際的培訓計劃，每月指定一名會計結算部監(jiān)管員對網點的會計主管（三級主管）進行培訓，內容包括當月的業(yè)務類文件，檢查中發(fā)現的問題規(guī)范，日常工作中的疑點難點解答等，三名監(jiān)管員每人一個月，一個季度輪換一次，這樣即督促會計監(jiān)管員學習業(yè)務，又提高了監(jiān)管水平，并且達到了培訓會計人員的目的。通過5次培訓工作看，會計人員比較認可這種培訓方式，達到了共同提高的目的。截至6月共培訓80余人次。二、積極做好案件風險排查工作根據《轉發(fā)總行關于開展案件風險排查工作的緊急通知》（農銀辦內發(fā)?XX?283號）及盟分行《關于立即開展案件風險排查工作的緊急通知》（農銀興辦發(fā)?XX?85號）文件精神，支行領導立即召開緊急會議安排部署此項工作，并成立了案件風險排查工作領導小組和工作小組，對全轄十二個網點開展為期三天的全面風險排查工作，共排查大額交易1381筆，金額412，531萬元，同時按《大額存款風險排查、檢查要點表》 進行重點排查，有關的客戶身份信息通過a網進行調閱核對。保質保量完成案件風險排查工作三、做好資金營運管理、信貸計劃、財務管理等項工作強化資金調度，提高資金營運效益，今年各項存款穩(wěn)步增長，貸款總量萎縮，這就要求我們在資金的管理和使用上更加靈活擺布，以實現資金的最大化效益，盡最大努力把貸款萎縮形成的利差水平降到最低限度。第一，足額繳存存款準備金；第二、用好用足系統(tǒng)內利率政策，根據當天的資金運動情況合理計算留存率，節(jié)余的資金在保付的前提下盡量存入上存資金，力求效益高，正常保付的效果。第三、經過充分調研，本著“限額區(qū)別，職責清晰、分層監(jiān)測、獎罰分明”的原則，按照盟行制定出臺《備付金管理考核辦法（試行）》，重新制定適合我行實際情況的具體要求，切實加強系統(tǒng)內資金營運管理，規(guī)范備付金調度、調劑行為，努力降低無息和非生息資金占用。自《備付金管理考核辦法（試行）》實施后，我行的庫存現金現金限額有效控制在盟分行給我行核定的庫存限額計劃之內，有效提高了資金營運效率。四、會計檔案清理歸檔工作,在去年清理基礎上，盟行為更加規(guī)范會計檔按管理水平，為我行安裝了檔案密集架，我們積極組織人力，重新將歷年會計檔案整理歸檔入密集架管理，目前已將轄內12個網點的XX年以來的會計檔案全部受到檔案室入檔管理。五、積極做好外部審計工作配合及報表轉換工作根據上級行的工作要求，我行在去年大量清理、報送工作的基礎上，繼續(xù)做好外部審計工作和各時段的報表轉換信息上報工作。已順利完成了XX年上半年的報表轉換信息上報工作。報送過程中,因此項工作時效性非常強,會計結算部人員克服困難,加班加點全力做好填報工作,在保證報表質量的前提下,按時完成上報工作,不折不扣的完成了工作任務。六、做好柜員指紋系統(tǒng)、會計檔案管理系統(tǒng)及現金管理平臺（二期）等新系統(tǒng)的上線工作。4月28日我行進行柜員指紋系統(tǒng)上線切換，會計結算部人員精心安排周密部署，保證系統(tǒng)順利上線使用，通過柜員指紋系統(tǒng)投入使用，更加有效的防范前臺操作風險的發(fā)生。今年7月1日起，我行會計檔案管理系統(tǒng)正式開始單軌運行，實行會計檔案電子版存檔制度，最大限度的降低相關報表的打印量，大大減輕了前臺的工作量，更減低的辦公成本。為保證7月5日現金管理平臺（二期）系統(tǒng)上線后的順利應用，支行會計結算組織各網點會計主管參加區(qū)分行舉辦現金管理平臺（二期）系統(tǒng)上線培訓班，為上線后能夠正常指導前臺業(yè)務奠定了理論基礎，系統(tǒng)上線前，會計結算部組織網點會計主管學習上線方案，逐條落實方案要求，上線后，積極指導網點存在的疑難問題，很好的保證系統(tǒng)正常上線運行。七、工作中存在的不足及措施今后需加大對會計人員基礎業(yè)務、新開辦業(yè)務的培訓工作，注重實效，突出性和可操作性。銀行的基礎業(yè)務來源于柜臺，柜臺業(yè)務靠柜員來完成，所以從源頭入手，業(yè)務操作嚴格按規(guī)定動作去做，急待提高臨柜人員業(yè)務素質。通過業(yè)務技術比賽、業(yè)務培訓、知識競賽、業(yè)務技能達標等多種形式提高會計隊伍的業(yè)務素質。強化再監(jiān)管職能，提高監(jiān)管人員業(yè)務素質，進一步提升會計監(jiān)管水平，使內控管理工作再上一個新臺階。二〇一四年七月二日結算會計個人工作自我總結銀行會計結算部工作總結會計結算部上半年工作總結會計工作總結：銀行會計結算工作述職報告會計結算XX年上半年總結