農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作匯報-資料下載頁
2025-05-13 22:55本頁面
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【正文】 罰力度?；藢徲?jì)部將對檢查中發(fā)現(xiàn)的差錯，加大處罰力度。 （二）規(guī)范操作流程，提高精細(xì)化管理水平 。 聯(lián)社 要在業(yè)務(wù)管理水平上下功夫，在業(yè)務(wù)操作細(xì)節(jié)上多實(shí)踐、多總結(jié)，尤其是新業(yè)務(wù)的開展，必須從每一個操作細(xì)節(jié)入手，制定全面詳細(xì)的操作規(guī)程，切實(shí)做到“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控先行 ”。 對全區(qū)信用社的業(yè)務(wù)操 作進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，制定切 實(shí)可行、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的操作流程。各信用社要認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對不合理的操作要積極與聯(lián)社業(yè)務(wù)部門聯(lián)系，提出合理的修訂建議。 （ 三）完善崗位責(zé)任制，落實(shí)包片責(zé)任 。 制定崗位責(zé)任制，按 照省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合我區(qū) 實(shí)際細(xì)化 各種管理 11 制度， 實(shí)行 領(lǐng)導(dǎo)包片責(zé)任制，把全區(qū) 信用社每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到 領(lǐng)導(dǎo)、部室、到 人，不留死角，實(shí)行誰包片誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)、誰簽 字誰負(fù)責(zé)的內(nèi)部管理責(zé)任制，實(shí)行稽核審計(jì)責(zé)任追究制度，進(jìn)一步夯實(shí)管理責(zé)任，增強(qiáng)管理 人員工作責(zé)任心。 （四） 樹立風(fēng)險導(dǎo)向的審計(jì)理念。 稽核 審計(jì) 工作首先從被審 核 單位各類風(fēng)險的防范化解入手，通過對其政策環(huán)境、管理模式、經(jīng)營目標(biāo)完成情況等進(jìn)行評定打分，量化經(jīng)營風(fēng)險和操作風(fēng)險，確定其綜合風(fēng)險等級，再確定審計(jì)重點(diǎn)和方向及頻次和范圍、目標(biāo)以及程序，有針對性的開展 工作，合理分配稽核資源，有效防控各類風(fēng)險。同時，由傳統(tǒng)的稽核模式向經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)轉(zhuǎn)變，著力打造一整套經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)的方法和模式，建立起預(yù)防控制經(jīng)營風(fēng)險的機(jī)制和措施。 （五 ）嚴(yán)格實(shí)行內(nèi)部稽核檢查和事后監(jiān)督 。 一是 信用社要加強(qiáng)內(nèi)部稽核。 檢查內(nèi)容可參照聯(lián)社序時稽核項(xiàng)目進(jìn)行，做到檢查有計(jì)劃、有記錄，保證事實(shí)求是。 內(nèi)部稽核要按季向聯(lián)社稽核審計(jì)部上報稽核計(jì)劃和稽核報告。 二是落實(shí) 坐班主任和分社負(fù)責(zé)人 的 監(jiān)督責(zé)任，對本網(wǎng)點(diǎn)在事后監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題， 嚴(yán)格按照制度 做 好內(nèi)部通報和處罰，絕不姑息遷就。 （六 ）加大違規(guī)處罰力度，建立健全 各種考核機(jī)制 。 一是制訂《稽核審計(jì)考核辦法》，實(shí)行按季、按年對信用社的經(jīng)營真實(shí)性、內(nèi)控制度執(zhí)行、合規(guī)守法經(jīng)營、規(guī)范操作等方面進(jìn)行考核。對制度執(zhí)行不力、有令不行、有禁不止和“屢查屢犯”的信用社，要加大處罰力度，確保各項(xiàng)規(guī)章制度落到實(shí)處。二是制訂《稽核審計(jì)部崗位考核辦法》，實(shí)施按季 12 對稽核人員崗位職責(zé)履行情況進(jìn)行嚴(yán)格考核，完善獎懲激勵機(jī)制，充分調(diào)動稽核人員的積極性。對稽核人員的考核從政治業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)、日?；藢徲?jì)的規(guī)范化操作、稽核審計(jì)工作的諫言獻(xiàn)策等方面綜合打分，考核結(jié)果做為稽核人員年度考核的重要依據(jù)。做出貢獻(xiàn)的要給 予精神和物質(zhì)獎勵，反之，按照有關(guān)規(guī)定予以必要的經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分，及時調(diào)離稽核隊(duì)伍。 （七 ）加強(qiáng)員工行為的監(jiān)測和監(jiān)督，防范內(nèi)部案件的發(fā)生 。 按照 銀監(jiān)會 關(guān)于案件防控“標(biāo)本兼治、重在治本”的總體原則， 嚴(yán)格執(zhí)行 “十三條意見”、“十個聯(lián)動”、“六個重點(diǎn)環(huán)節(jié)”、“十項(xiàng)措施”以及 做好“九種人”的排查。 特別在防堵新案、查處陳案上下功夫， 堅(jiān)決杜絕各種有章不循、違規(guī)操作 行為。始終堅(jiān)持預(yù)防為主，建立健全懲治、教育、監(jiān)督、防范為一體的案件查防長效機(jī)制。 幾年來，在 上級主管部門 和 聯(lián)社黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下 ， 在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下， 在各部室和信用社 的積極幫助配合下，經(jīng)過全體稽核人員的艱苦努力， ⅩⅩ 聯(lián)社稽核審計(jì)工作穩(wěn)步有序推進(jìn)， 違章操作和違法犯 罪行為得到有效遏制， 職工遵章守紀(jì)意識有了明顯增強(qiáng)，違規(guī)違紀(jì) 人員 明顯減少。 但我們清醒的認(rèn)識到，雖然 稽核審計(jì)工作 取得了一定成績，但離上級部門、各位領(lǐng)導(dǎo)和全區(qū)廣大員工的要求還有差距。今后稽核 工作將會更加艱巨， 我們要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高服務(wù)意識，創(chuàng)新工作方式，探索長效的監(jiān)管機(jī)制，為聯(lián)社又好又快發(fā)展作出更大努力。
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