【正文】 以下情形中貨交易所應承當賠償額不超過損失的60％的是( )。A．貨交易所未按交易規(guī)那么規(guī)定的限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果貨造成貨損失的B．貨的交易保證金缺乏交易所未按規(guī)定貨追加保證金的由于行情向持倉不利的方向變化致使貨透支發(fā)生的擴大損失C．貨未按照每13無負債結(jié)算制度的要求履行相應的金錢給付義務貨交易所亦未代貨履行造成交易對方損失的D．貨交易所允許貨開倉透支交易的對透支交易所造成的損失參：BD答題思路：參見?人民審理貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定?第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。119. AB區(qū)的段譽與CD區(qū)的楊過于2021年1月20簽定了一份貨合同約定五個工作日后于AC區(qū)履行合同。到后楊過不履行合同段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權(quán)益以下( )具有轄權(quán)。A．AB區(qū)人民B．AC區(qū)人民C．C中級人民D．A中級人民參：CD答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定?第四條規(guī)定人民應當根據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定貨糾紛案件的轄。第七條規(guī)定貨糾紛案件由中級人民轄。?民事訴訟法?第二十四條規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟由被告住所地或者合同履行地人民轄。120. 以下( )情況下非貨人員從事的貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由貨承當。A．以貨名義B．有貨的外表受權(quán)C．交易方在客觀上有理由相信該外表受權(quán)的有效性D．交易方在主觀上是好心的且無過錯參：ABCD答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定?第九條規(guī)定非貨人員以貨名義從事貨交易行為具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的貨應當承當由此產(chǎn)生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。三、判斷：〔〕121. 貨的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的貨監(jiān)視理機構(gòu)應當責其限改正并沒收其所持貨的股權(quán)。( )參：答題思路：?貨交易理?第六十一條規(guī)定貨的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的貨監(jiān)視理機構(gòu)應當責其限改正并可責其轉(zhuǎn)讓所持貨的股權(quán)。122. 貨不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段騙客戶發(fā)出交易指。( )參：√答題思路：?貨交易理?第二十七條規(guī)定貨不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段騙客戶發(fā)出交易指。123. 貨交易必須在貨監(jiān)視理機構(gòu)批準的其他交易場所進展。( )參：答題思路：?貨交易理?第四條規(guī)定貨交易應當在依法設立的貨交易所或者貨監(jiān)視理機構(gòu)批準的其他交易場所進展。124. 貨監(jiān)視理機構(gòu)可以要求非貨結(jié)算會員、交割倉庫以及貨股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。( )參：√答題思路：參見?貨交易理?第五十二條的規(guī)定。125. 貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算收取和追收保證金以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承當違約責任以及采取其他相關(guān)措施。( )參：答題思路：貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算收取和追收保證金以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承當違約責任以及采取其他相關(guān)措施。126. 無采取何種組織形式貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。( )參：√答題思路：根據(jù)?貨交易所理?第四條第三、四款的規(guī)定無貨交易所采取會員制還是制其注冊資本都要分為均等份額。127. 貨交易所變更名稱、注冊資本的應當經(jīng)中國證監(jiān)會備案。( )參：答題思路：貨交易所變更名稱、注冊資本的應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。128. 貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。( )參：√答題思路：貨交易所設總經(jīng)理1人總經(jīng)理是貨交易所的法定代表人總經(jīng)理每屆任3年連任不得超過兩屆。129. 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?規(guī)定的中國貨業(yè)協(xié)會可以采取責改正、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施。( )參：答題思路：貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?規(guī)定的中國貨業(yè)協(xié)會只能對其進展紀律懲戒采取責改正、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施是中國證監(jiān)會的職權(quán)。130. 首席風險官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和。( )參：√答題思路：參見?貨理?第四十三條的規(guī)定。131. 貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項可以用有價充抵的金額支付。( )參：答題思路：貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項應當以貨幣資金支付不得以有價充抵的金額支付。132. 貨應當遵守法律、行政法規(guī)和中國監(jiān)視理會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定審慎經(jīng)營履行對客戶的誠信義務。( )參：√答題思路：參見?貨理?第三條的規(guī)定。133. 貨申請金融貨經(jīng)紀業(yè)務資格控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。( )參：答題思路：控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。134. 貨因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)清退或轉(zhuǎn)移客戶。( )參：√答題思路：參見?貨理?第二十八條的規(guī)定。135. 貨不得與別人合資、合作經(jīng)營理營業(yè)部不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給別人經(jīng)營理。( )參：√答題思路：參見?貨理?第四十七條的規(guī)定。136. 客戶對交易結(jié)算的內(nèi)容有異議的應當在貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向貨提出口頭異議。( )參：答題思路：客戶對交易結(jié)算的內(nèi)容有異議的應當在貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向貨提出書面異議；客戶對交易結(jié)算的內(nèi)容無異議的應當按照貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。137. 貨和客戶應當通過備案的貨保證金賬戶和登記的貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。( )參：√答題思路：參見?貨理?第七十二條的規(guī)定。138. 介紹其控股股東、實際控制人等的．應當將其貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行義務。( )參：答題思路：?為貨提供中間介紹業(yè)務?第二十條規(guī)定介紹其控股股東、實際控制人等的應當將其貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行義務。139. 當貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時貨從業(yè)人員應當及時向客戶進展披露并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原那么。( )參：√答題思路：參見?貨從業(yè)人員理?第十四條第(四)項的規(guī)定。140. 貨從業(yè)人員從事的貨業(yè)務行為違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的機構(gòu)應當自知悉該貨從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會。( )參：答題思路：貨從業(yè)人員從事的貨業(yè)務行為違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的機構(gòu)應當自知悉該貨從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向貨業(yè)協(xié)會。141. 為貨提供中間介紹業(yè)務是指承受貨委托為貨介紹客戶參與貨交易并提供其他相關(guān)效勞的業(yè)務活動。( )參：√答題思路：參見?為貨提供中間介紹業(yè)務?第二條的規(guī)定。142. 從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有貨從業(yè)人員資格。( )參：答題思路：應當裝備足夠的具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員不得任用不具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。143. 發(fā)生重大事項的應當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。( )參：答題思路：發(fā)生重大事項的應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。144. 貨金融貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。( )參：√答題思路：參見?貨金融貨結(jié)算業(yè)務?第六條的規(guī)定。145. 獲得貨交易所全面結(jié)算會員資格的貨可以受托為客戶金融貨結(jié)算業(yè)務不得承受非結(jié)算會員的委托為其金融貨結(jié)算業(yè)務。( )參：答題思路：獲得貨交易所全面結(jié)算會員資格的貨可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員金融貨結(jié)算業(yè)務。146. 全面結(jié)算會員貨向非結(jié)算會員收取的保證金不得高于貨交易所向全面結(jié)算會員貨收取的保證金。( )參：√答題思路：?貨金融貨結(jié)算業(yè)務?二十五條規(guī)定全面結(jié)算會員貨向非結(jié)算會員收取的保證金不得低于貨交易所向全面結(jié)算會員貨收取的保證金。147. 全面結(jié)算會員貨應當在貨保證金存銀行開設貨保證金賬戶用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。( )參：答題思路：全面結(jié)算會員貨應當在貨保證金存銀行開設貨保證金賬戶用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。148. 全面結(jié)算會員貨可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及情況調(diào)整保證金。( )參：√答題思路：參見?貨金融貨結(jié)算業(yè)務?三十一條的規(guī)定。149. 根據(jù)?貨風險監(jiān)指標理?規(guī)定風險預警間是3個月。( )參：√答題思路：?貨風險監(jiān)指標理?第三十三條規(guī)定貨風險監(jiān)指標優(yōu)于預警并連續(xù)保持3個月的風險預警完畢。150. 全面結(jié)算會員貨應當按規(guī)定向貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。( )參：√答題思路：參見?貨金融貨結(jié)算業(yè)務?四十七條的規(guī)定。151. 貨交易所為債務人的人民可以依法凍結(jié)、劃撥貨在貨交易所保證金賬戶中的資金。( )參：答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定?第五十九條規(guī)定貨交易所、貨為債務人的人民不得凍結(jié)、劃撥貨在貨交易所或者客戶在貨保證金賬戶中的資金。152. 貨應當報送月度和年度風險監(jiān)報表其中在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)報表。( )參：√答題思路：貨應當報送月度和年度風險監(jiān)報表。貨應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)報表在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)報表。153. 貨向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長借款可以在計算凈資本時將所借入的長借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。( )參：√答題思路：參見?貨風險監(jiān)指標理?第十六條第二款的規(guī)定。154. 貨計算凈資本時不得將貨風險準備金等有助于增強抗風險才能的負債工程加回。( )參：答題思路：貨計算凈資本時可以將貨風險準備金等有助于增強抗風險才能的負債工程加回。155. 貨經(jīng)營機構(gòu)的理人員不得以不正當手段招徠其他貨經(jīng)營機構(gòu)在職貨從業(yè)人員不得以不正當手段辭退本機構(gòu)貨從業(yè)人員。( )參：√答題思路：參見?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?第二十二條的規(guī)定。156. 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事貨經(jīng)紀業(yè)務而導致貨經(jīng)紀合同無效的該機構(gòu)應當賠償客戶因此造成的損失。( )參：答題思路：根據(jù)?人民審理貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定?第十五條第二款的規(guī)定因經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格而導致貨經(jīng)紀合同無效時要求經(jīng)營機構(gòu)對客戶承當賠償責任還須具備以下條件：(一)該機構(gòu)未按客戶的交易指入交易；(二)客戶沒有過錯。157. 貨從業(yè)人員不得迎合者的不合理要求不得為了者利益而損害利益、所在貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者別人的合法權(quán)益。( )參：√答題思路：參見?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?第十八條的規(guī)定。158. 非貨人員以貨名義從事貨交易行為的由該人員承當由此產(chǎn)生的民事責任。( )參：答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定?第九條規(guī)定非貨人員以貨名義從事貨交易行為具備?合同法?第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的貨應當承當由此產(chǎn)生的民事責任。159. 貨從業(yè)人員在從事貨業(yè)務前應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。( )參：√答題思路：參見?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?第十條的規(guī)定。160. 侵權(quán)與違約競合的貨糾紛案件當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的既可以依侵權(quán)之由確定轄也可以依違約之由確定轄。( )參：答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設干問題的規(guī)定?第六條規(guī)定侵權(quán)與違約競合的貨糾紛案件依當事人選擇的訴由確定轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的以當事人起訴狀中在先的訴訟懇求確定轄。四、不定項選擇：〔10題每題2分〕161. 李某發(fā)現(xiàn)近段時間貨交易行情很好于是找到其在某貨(非國有)工作的朋友王某給其5萬元錢的勞務費讓他幫助尋找點有用信息王某利用其職務上的便利屢次向李某提供信息李某從中獲利10萬余元。另外據(jù)調(diào)查王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某集團順利通過貨交易將所得轉(zhuǎn)移出去并從中獲得20萬元好處費。根據(jù)該案例答復以下題目：李某向王某提供勞務費的行為構(gòu)成( )。A．行賄罪B．操縱貨交易價格罪C．進犯商業(yè)機罪D．對、企業(yè)人員行賄罪參：D答題思路：王某是非國有貨的工作人員不具有工作人員的身份因此不構(gòu)成行賄罪而構(gòu)成對、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的有用信息屬于貨交易的信息不屬于商業(yè)機因此也不構(gòu)成進犯商業(yè)機罪。162. 王某幫助某集團通過貨交易轉(zhuǎn)移款的行為屬于( )。A．洗錢罪B．罪C．罪D．職務侵占罪參：A答題思路：王某主觀上不具有的成心不構(gòu)成罪；王某不具有工作人員身份不構(gòu)成罪；王某并沒有利用職權(quán)將本公款據(jù)為己有不構(gòu)成職務侵占罪。163. 本案中王某向李某提供信息并獲取勞務費的行為可能觸犯以下( )罪名。A．信息罪B．罪C．操縱貨交易價格罪D．企業(yè)人員罪參：AD答題思路：王某不具有工作人員身份不能構(gòu)成罪；王某只是對外信息并沒有法律規(guī)定的操縱貨交易價格的行為不構(gòu)成操縱貨價格罪。1. 對于王某的行為中國證監(jiān)會應當采取( )措施。A．沒收所得并處所得1倍以上5倍以下的罰款B．沒有所得或者所得不滿10萬元的處10萬元以上50萬元以下的罰款C．撤銷其貨從業(yè)人員資格D．給予刑事制裁參：AB答題思路：根據(jù)?貨交易理?第七十三條的規(guī)定貨交易信息的知或者獲取貨交易信息的人在對貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前利用信息從事貨交易或者向別人信息使別人利用信息進展貨交易的沒收所得并處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬元的處10萬元以上50萬元以下的罰款。165. 假如王某被依法追究刑事責任很可能判處王某( )罪。A．信息罪B．罪C．操縱貨交易價格罪D．企業(yè)人員罪參：D答題思路：本案中王某不具有工作人員身