期貨法規(guī)數(shù)字-資料下載頁
2024-11-17 01:59本頁面
【正文】 年12月31日風險準備金賬戶總額的15繳納形成。后續(xù)資金：貨交易所按其向貨會員收取的交易手續(xù)費的3繳納；貨從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之5～10繳納；保障理機構(gòu)追償或者承受的其他合法財產(chǎn)。暫停繳納保障：保障總額到達8億元人民幣；貨交易所、貨遭受重大突發(fā)風險或者不可抗力。保障對者的補償：10萬以下全額；10萬以上個人90機構(gòu)80(包括機構(gòu)以個人名義參與交易)。 貨交易所：保證金：貨交易所可以承受有價充抵保證金的金額不得高于以下中的較低值：有價基準計算價值的80；或會員專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。風險準備金：貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20的比例提取風險準備金。貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟應(yīng)當中國證監(jiān)會。 貨注冊資本：3000萬貨幣出資不低于85。(注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。)股東：1) 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬持續(xù)經(jīng)營2個以上完好的會計年度在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；2) 凈資產(chǎn)不低于實收資本的50或有負債低于凈資產(chǎn)的50不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；3) 持有100股權(quán)的股東除以上1)、2)外凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。貨有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計到達5的持股比例的股東應(yīng)當符合1)、2)；貨有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計到達100的持股比例的股東應(yīng)當符合3)。變更股權(quán)5以上需經(jīng)中國證監(jiān)會批準單個或者關(guān)聯(lián)股東持股100需經(jīng)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)原那么審查批準與否。 貨申請金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)：注冊資本：不低于5000萬申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合。申請日前3個會計年度中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元控股股東末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東末凈資本不低于人民幣5億元控股股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元。 貨申請金融貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：注冊資本不低于人民幣1億元申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的；申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元控股股東末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元控股股東末凈資本不低于人民幣10億元控股股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。 風險監(jiān)指標：1) 凈資本不得低于人民幣1500萬元；2) 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；3) 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額〔凈資本/營業(yè)部家數(shù)〕不得低于人民幣300 萬元；4) 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；5) 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；6) 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；7) 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。貨委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的貨凈資本不得低于以下：1) 人民幣9000萬元；2) 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6。中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)指標設(shè)置預(yù)警。規(guī)定“不得低于〞一定的風險監(jiān)指標其預(yù)警是規(guī)定的120規(guī)定“不得高于〞一定的風險監(jiān)指標其預(yù)警是規(guī)定的80。凈資本的計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項。 申請介紹業(yè)務(wù)的風險監(jiān)指標：1) 凈資本不低于12億元；2) 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額〔不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托理資金〕的150％；3) 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因發(fā)債提供的反擔保除外；4) 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。 法律責任：個人：1萬以上5萬以下：以下的直接負責的主人員和其他直接責任人員：貨 (除欺詐客戶)；交易、結(jié)算軟件不正規(guī)；1萬以上10萬以下：以下的直接負責的主人員和其他直接責任人員：貨交易所、非貨結(jié)算會員；貨；操縱價格的；交割倉庫；境內(nèi)違規(guī)境外交易的；私設(shè)貨經(jīng)營機構(gòu)；3萬以上10萬以下：以下的直接負責的主人員和其他直接責任人員：中介效勞機構(gòu)；3萬以上30萬以下：以下的直接負責的主人員和其他直接責任人員：交易的；：1倍以上3倍以下(10萬以上30萬以下)：貨(除欺詐客戶)；1倍以上5倍以下：中介效勞機構(gòu)作假、誤導(dǎo)、遺漏；1倍以上5倍以下(10萬以上50萬以下)：貨交易所、非貨結(jié)算會員；貨(欺詐客戶)；交易；交割倉庫；國有及國有控股企業(yè)；1倍以上5倍以下(20萬以上100萬以下)：操縱價格；境內(nèi)違規(guī)境外交易的；私設(shè)貨經(jīng)營機構(gòu)；3萬以上10萬以下：交易、結(jié)算軟件不正規(guī)。3萬以下：未經(jīng)答應(yīng)持有貨5以上股權(quán)或虛假材料申請股東。貨承受未辦手續(xù)客戶交易或出借客戶資金賬、交易編碼。中介效勞機構(gòu)不履行義務(wù)或、材料、不完好。申請人或者擬任人以欺騙賄賂等手段獲得任職資格。貨董事、監(jiān)事和高收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取利益。未獲得從業(yè)資格從事貨業(yè)務(wù)的。內(nèi)容總結(jié)（1）時間：
1：
10日：
首席風險官每季完畢10個工作日內(nèi)向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作（2）申請日在下半年的還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)（3）后續(xù)資金：貨交易所按其向貨會員收取的交易手續(xù)費的3繳納（4）或會員專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍（5）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求（6）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因發(fā)債提供的反擔保除外
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