【正文】 ．LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的B．登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣出，不能申請贖回C．登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接申請贖回D．基金份額持有人擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管5下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風險提示和警示性文字 D：夸大單位或者個人的推薦性文字5基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費5__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金轉(zhuǎn)換B．開放式基金非交易過戶 C．開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管 D．開放式基金份額的凍結(jié)5根據(jù)__的規(guī)定，基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機構(gòu)不得辦理基金的銷售。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》5債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性5關(guān)于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請5一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．960、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金第五篇：法制員資格試題聊城市工商系統(tǒng)法制員資格考試題姓名 單位 成績一、填空題（每空1分，共10分）在工商所屬地監(jiān)管工作中，工商所要建立實施程序性監(jiān)管的2項制度是（）程序制度和（）程序制度。個體工商戶信用分類為四個級別，分別是守信個體工商戶、（）、失信個體工商戶、嚴重失信個體工商戶。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定（）的行政處罰無效。被申請人應(yīng)當自收到復(fù)議申請書副本或者申請筆錄復(fù)印件之日起（）日內(nèi)，提出書面答復(fù)，并提交當初作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須（）。企業(yè)承租柜臺經(jīng)營視為（），應(yīng)當向出租方的工商行政管理機關(guān)申請營業(yè)登記。廣告中涉及專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ǖ?，?yīng)當標明（）和（）。二、單項選擇題（每題1分，共20分）限制人身自由的行政處罰，由（）設(shè)定。A、法律 B、行政法規(guī) C、地方性法規(guī) D、特別行政區(qū)法規(guī)《行政處罰法》規(guī)定，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員可當場收繳行政處罰罰款，但遇有下列（）情況，當事人可拒絕交納。A、依法給予二十元以下的罰款處罰的 B、不當場收繳事后難以執(zhí)行C、不出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的 D、不適用聽證程序作出罰款處罰決定的根據(jù)我國《國家賠償法》的規(guī)定，國家賠償?shù)纳暾埲说膿p失包括（）。A、所有損失 B、直接損失C、間接損失 D、直接損失和間接損失下列屬于行政復(fù)議受案范圍的是（）A、行政機關(guān)處理離婚糾紛的調(diào)解書B、行政機關(guān)任命其工作人員擔任某職務(wù)的決定 C、行政機關(guān)頒布禁止燃放爆竹的決定 D、行政機關(guān)對森林資源所有權(quán)歸屬的處理決定某企業(yè)的商標已向商標局申請注冊，但尚未刊登注冊公告。此時，該企業(yè)已在商品包裝上使用“注冊商標”字樣。這種行為屬于（）。 《反不正當競爭法》所稱知名商品，是指在市場上具有一定知名度，為（）所知悉的商品。A、行政執(zhí)法人員 B、一般購買者和行政執(zhí)法人員 C、相關(guān)公眾 D、一般購買者經(jīng)營者銷售商品，可以（）給予對方折扣。A、現(xiàn)金方式 B、實物方式 C、明示方式 D、暗示方式注冊商標需要改變標志的應(yīng)當（）。A、向商標局提出備案申請 B、對外界刊登聲明 C、向商標局提出變更申請 D、重新提出商標注冊申請當事人不在場的，行政機關(guān)應(yīng)當在（）內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人。A．5日 B．7日C．15日D．30日為制止侵權(quán)行為，在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，商標注冊人或者利害關(guān)系人可以在起訴前向（）申請保全證據(jù)。A、公安機關(guān) B、檢察機關(guān) C、人民法院 D、工商商標管理部門1工商機關(guān)對涉嫌無照經(jīng)營行為實施查封、扣押，必須經(jīng)（）批準。 （市）級以上工商機關(guān)主要負責人1銷售者在產(chǎn)品中摻雜、摻假，銷售金額（）萬元以上的，應(yīng)移交司法機關(guān)追究刑事責任。1廣告經(jīng)營者的廣告收費標準和收費辦法應(yīng)當向（）備案。A、物價管理部門 B、工商行政管理部門C、物價和工商行政管理部門 D、廣告協(xié)會1非公司企業(yè)法人的注冊資本不得少于（）人民幣。A、1萬元 B、3萬元 C、10萬元 D、30萬元1當事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰（），法律另有規(guī)定的除外。 1采取公告方式送達處罰決定書的，自公告之日起（）日內(nèi)，即視為送達。1申請人提出聽證申請的，行政機關(guān)應(yīng)當在（）日組織聽證。1辦案人員調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當標明（），并由出具書證人簽名或蓋章。1對所查扣的物品，在３個月內(nèi)無法找到當事人的，正確的方法是（）。 下列那項不是制作詢問筆錄的要求？（），要出示執(zhí)法身份證件，要將筆錄交由被詢問人閱讀核對“記錄屬實”等字樣三、多項選擇題（每題2分，共30分）行政機關(guān)作出（）等行政處罰決定之前，應(yīng)當告知當事人有要求聽證的權(quán)利。A、責令停產(chǎn)停業(yè) B、吊銷許可證或執(zhí)照 C、較大數(shù)額罰款 D、沒收較大數(shù)額財產(chǎn)執(zhí)法人員可以當場收繳罰款的情形包括（）。A、依法給予二十元以下罰款的 B、依法給予五十元以下罰款的 C、不當場收繳事后難以執(zhí)行的D、交通不便，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難的有限公司股東可以用（）出資 A實物B有價證券C專利技術(shù)D商標使用權(quán)E股票F土地使用權(quán)下列行政程序中需開具物品清單的包括（）。A先行登記保存D查閱帳冊B銷毀物品E抽樣取證C封存物品 F復(fù)制單據(jù)直接向消費者承擔產(chǎn)品質(zhì)量責任的主體包括（）。A、生產(chǎn)者 B、銷售者 C、維修者 D、儲運者個人獨資企業(yè)設(shè)立登記事項有（） 《反不正當競爭法》的立法宗旨包括（）。A、促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展 B、保護消費者的合法權(quán)益 C、鼓勵和保護公平競爭 D、保護經(jīng)營者的合法權(quán)益工商執(zhí)法人員對涉嫌侵犯他人注冊商標專用權(quán)的行為進行查處時，可以行使的職權(quán)是（）。A、查封有關(guān)當事人的銀行帳號B、詢問有關(guān)當事人，調(diào)查與侵犯他人注冊商標專用權(quán)有關(guān)的情況 C、查閱、復(fù)制當事人與侵權(quán)活動有關(guān)的合同、發(fā)票、帳簿以及其他有關(guān)資料D、對當事人涉嫌從事侵犯他人注冊商標專用權(quán)活動的場所實施現(xiàn)場檢查不予處罰的人包括（）A、不滿十四周歲的人B、已滿十四周歲不滿十八周歲的人 C、不能辨認或不能控制自己行為的精神病人 D、主動消除違法行為后果的人醫(yī)療器械廣告不得有下列內(nèi)容（）。A、治愈率達90%以上 B、無效退款 C、安全無副作用 D、保險公司保險1可以在報紙、電視、廣播、雜志、電影上做廣告的商品是（）A、食品 B、化妝品 C、電器 D、煙草制品1行政機關(guān)對違法者應(yīng)當從輕、減輕處罰的情形有：（）A、主動消除或減輕違法行為危害后果的 B、受他人脅迫實施違法行為的C、配合行政機關(guān)查處違法行為，有立功表現(xiàn)的 D、已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的1租賃柜臺承租方的經(jīng)營行為損害消費者合法權(quán)益的，消費者（）要求賠償。A．可以向承租方 ，也可以向出租方1商業(yè)廣告中不得使用中華人民共和國（）。1下列行為中（）屬于《反不正當競爭法》禁止的有獎銷售行為。A、欺騙性有獎銷售 B、抽獎式有獎銷售，最高獎金額超過5000元 C、附贈式有獎銷售，最高獎金額超過5000元 D、利用有獎銷售的手段推銷質(zhì)次價高的商品四、判斷題（每題1分，共20分）采取先行登記保存措施的，必須在7日內(nèi)作出處罰決定。（）2告知是行政處罰的必經(jīng)程序。（）對于容易腐爛、變質(zhì)的扣留物品，辦案人員可以先行處理。（）對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上的行政處罰，這就是《行政處罰法》規(guī)定的“一事不再罰”原則。()公民、法人或者其他組織認為行政機關(guān)的行政行為侵犯其合法權(quán)益的，都可以申請行政復(fù)議。()行政復(fù)議決定書一經(jīng)作出，即發(fā)生法律效力。()未經(jīng)合法登記注冊的經(jīng)營者提供商品或服務(wù)時損害消費者權(quán)益的，不受《消費者權(quán)益保護法》的調(diào)整。()經(jīng)營者侵犯消費者合法權(quán)益可能承擔民事責任、行政責任、刑事責任。（）侵害消費者人格尊嚴或者侵犯消費者人身自由的，應(yīng)當停止侵害、恢復(fù)名譽、消除影響、賠禮道歉，可不賠償損失。()《反不正當競爭法》所稱濫收費用，是指超出正常的收費項目或者標準而收取的不合理費用。()1經(jīng)政府或者政府有關(guān)部門依法批準的有獎募捐及其他彩票發(fā)售活動，同樣適用《反不正當競爭法》的相關(guān)規(guī)定。()1使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，使一般購買者發(fā)生誤認或者混淆的，可以認定為近似。()1注冊商標需要在同一類的其他商品上使用的，應(yīng)當另行提出注冊申請。（）1個人獨資企業(yè)解散，其財產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，投資人應(yīng)當以其個人的其他財產(chǎn)予以清償。（）1注冊商標，應(yīng)當在商品、商品包裝、說明書或者其他附著物上標明“注冊商標”。（）1復(fù)議機關(guān)在復(fù)議過程中收集和補充的證據(jù)，不能作為人民法院維持原具體行政行為的根據(jù)。（）1辦案人員在調(diào)查取證時，應(yīng)當出示辦案人員執(zhí)法身份證件及縣以上工商行政管理機關(guān)的證明文件。（）1申請書需要采用格式文本的，行政機關(guān)可以向申請人提供行政許可申請書格式文本。（）1凡申請從事棉花收購加工的，可以直接向工商行政管理機關(guān)提出，辦理《營業(yè)執(zhí)照》。（）凡在藥品廣告中出現(xiàn)“治愈有效率達到**%”字樣的，均可判定為違法廣告。（）五、案例分析（共10分）聊城市工商局東昌府分局對違法行為人李某處以3000元的罰款。李某申請復(fù)議后，復(fù)議機關(guān)作出變更為罰款2000元的決定。問：（1）復(fù)議機關(guān)應(yīng)當是誰？（2）如李某對復(fù)議仍不服，可以向誰提出行政訴訟？被告是誰？六、論述題（共10分）試述基層工商所如何加強執(zhí)法監(jiān)督，提高依法行政水平。