【正文】 產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表第五篇：廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于集合競價的說法正確的有__。A．集合競價遵循最大成交量原則B．高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交D．等于集合競價產(chǎn)生價格的買入和賣出申報不能成交芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價格指數(shù)期貨市場交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A：由即期現(xiàn)貨交易到遠期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易 B：由遠期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易 C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠期現(xiàn)貨交易 D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠期現(xiàn)貨交易首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)__。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經(jīng)理報告 C．立即向期貨交易所報告D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會振出機構(gòu)報告期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)從事。A：自營業(yè)務(wù) B：管理業(yè)務(wù) C：外包業(yè)務(wù)D：中間介紹業(yè)務(wù)（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準(zhǔn)。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)預(yù)期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利D：套期保值交易非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向（）報告。A．證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行1下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是__。A．限價指令 B．市價指令 C．套利指令 D．止損指令1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上1商品期貨持有成本所體現(xiàn)的實質(zhì)是期貨價格形成中的____ A：貨幣價值 B：現(xiàn)時價值 C：歷史價值 D：時間價值1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：10001期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報核準(zhǔn)。A：中國銀監(jiān)會B：中國銀監(jiān)會派出機構(gòu) C：中國證監(jiān)會D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)1（）的交易對象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．期權(quán)交易1下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約C．優(yōu)質(zhì)強筋小麥合約 D．棉花合約1申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C．具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．100% D．100%2通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．公開性 B．權(quán)威性 C．預(yù)期性 D．周期性2下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)2期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法2下列機構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時，構(gòu)成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者的信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法C：商品交易法 D：以上皆非股票期貨的優(yōu)點是。A：交易費用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應(yīng)D：能進行單一股票的套利策略__有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中金所 D．國務(wù)院下列屬于短期利率期貨的有__。A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國庫券期貨C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的有__。A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求1全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會員 B．非結(jié)算會員客戶 C．全面結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員客戶1下列各種因素中，會導(dǎo)致大豆需求曲線向左下方移動的是____ A：大豆價格的上升B：豆油和豆粕價格的下降 C：消費者可支配收入的上升D：老年人對豆?jié){飲料偏好的增加1（）反映當(dāng)前價格對N天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1某投機者預(yù)測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2 565元／噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2 530元／噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續(xù)下跌至2 500元／噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2 545元／噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元1對期貨業(yè)實行分類監(jiān)管的原因是__。A．實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段C．借鑒國際上金融機構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展1期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施1期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。A：期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風(fēng)險準(zhǔn)備金D：期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券1不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)1下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的月度報告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．期貨公司董事B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議2以下指標(biāo)預(yù)測市場將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA2對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查__。A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況2持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為__。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形2依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案． A：簽訂 B：續(xù)簽 C：變更 D：終止