【正文】 第四篇：證券市場基本法律法規(guī)2016年單項(xiàng)選擇題 單項(xiàng)選擇題(50) 組合型選擇題(50)一、單項(xiàng)選擇題本大題共50小題每小題1分共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求 第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所 抽逃出資金額的罰款?！菊_答案】 A 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起日內(nèi)通知債權(quán)人并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。 【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。第4題未經(jīng)批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?！菊_答案】 C 【你的答案】【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查根據(jù)規(guī)定監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A 公司證券買賣的最長期限為個(gè)交易日。 【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日案情復(fù)雜的可以延長十五個(gè)交易日。因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí) 業(yè)證書之日起每年檢查一次。 【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中錯(cuò)誤的是?！菊_答案】 A 【你的答案】【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定下列說法正確的是。、買賣股票、買賣股票、買賣股票【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票也不得收受他人贈送的股票。故B項(xiàng)說法正確。第10題下列說法中正確的是。應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。第11題下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是。年滿20周歲本科文化年滿18周歲大專文化年滿20周歲初中文化年滿20周歲高中文化【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應(yīng)當(dāng)年滿18周歲具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。第12題下列從業(yè)人員中執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是。保密義務(wù)結(jié)束【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的應(yīng)當(dāng)處以罰款?！菊_答案】 A 【你的答案】【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是?！菊_答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實(shí)際控制證券公司以上的股份應(yīng)事先報(bào)告證券公司由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。% % % %【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)1認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。2以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中錯(cuò)誤的是。、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo) 性的標(biāo)題或者用語不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫪┗诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)審慎提出研究結(jié)論、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司 相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié) 論【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于層級?！菊_答案】 C 【你的答案】【答案解析】 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。第18題下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是。、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定下列信息皆屬內(nèi)幕信息1本法第六十七條第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增資的計(jì)劃。3公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。4公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。5公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。6公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。7上市公司收購的有關(guān)方案。8國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為?！菊_答案】 D 【你的答案】【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告 業(yè)務(wù)的人員申請注冊登記為證券分析師。第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指。、公平、公開、公平、公開、公平、公開、公信、公平【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。第21題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中錯(cuò)誤的是。必須經(jīng)股東大會作出決議發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準(zhǔn)的用途不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的協(xié)會自注銷證書之日起年不再 受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。 【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的協(xié)會不予審核已取得證書的協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。第23題被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿年不得注冊為投資主辦人。 【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊為投資主辦人1不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。4未通過證券從業(yè)人員年檢。5尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。6其他情形。第24題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理?！菊_答案】 B 【你的答案】【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。第25題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中錯(cuò)誤的是?！菊_答案】 C 【你的答案】【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有下列行為1替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。2提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。3與客戶約定分享投資收益對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。4采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。5泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。6為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷＊?為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。9損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。第26題證券交易所不得從事。【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定證券交易所不得直接或者間接從事1以營利為目的的業(yè)務(wù)。2新聞出版業(yè)。3發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。4為他人提供擔(dān)保。5未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第27題余額包銷最長不得超過?！菊_答案】 B 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式故選B。第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中錯(cuò)誤的是?！菊_答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第29題有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是?！菊_答案】 D 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的由該日常機(jī)構(gòu)召集該日常機(jī)構(gòu)未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的由基金托管人召集。第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中錯(cuò)誤的是?！菊_答案】 D 【你的答案】【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第31題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。% % % %【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。第32題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是。【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】第33題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法