合規(guī)部20xx年工作總結-資料下載頁
2025-10-26 18:34本頁面
【正文】 違規(guī)問題等落實整改情況，風險排查情況，采取措施以及問責情況；制度完善及合規(guī)學習、培訓情況；反洗錢合規(guī)義務履行情況；合規(guī)文化建設情況等（詳見《合規(guī)風險報告》具體要求），認真及時上報《合規(guī)風險報告》。合規(guī)檢查考評：范圍涵蓋總行及營管各部門、各支行；檢查依據(jù)包括《合規(guī)部季度考核方案及要點》、《合規(guī)風險報告》中的落實情況、其它；檢查結果納入合規(guī)績效考核。合規(guī)風險防控是從員工到高管層的，人人有責。為保證合規(guī)工作的有效開展，請總行及營管各部門的積極合規(guī)部2020年12月9日第四篇：合規(guī)部職責合規(guī)部職責：協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；起草合規(guī)管理計劃；主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；起草合規(guī)報告；參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；梳理公司內(nèi)控流程，提出相關改進建議；審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；開展反洗錢相關工作；1組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；1跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。1領導指派的其他工作及其他相關輔助西門子CFO說：我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調(diào)查、補救、培訓以及內(nèi)部和外部交流。外國在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問題1）公司層面控制和反欺詐控制2）IT控制環(huán)境3）財務報表結算流程4）遵循SEC，GAAP會計準則和披露要求5）所得稅6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調(diào)8）資源限制9）低估所需的投入第五篇：合規(guī)部崗位職責合規(guī)部崗位職責：1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領導下，負責相關區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。：經(jīng)理職責與工作任務：，收集區(qū)域相關項目并網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關支持性文件。，負責并跟進并網(wǎng)項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。： 在部門領導下，負責相關區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。，收集區(qū)域相關項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導，出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.
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