合規(guī)部20xx年工作總結(jié)-資料下載頁(yè)
2024-11-04 18:34本頁(yè)面
【正文】 違規(guī)問(wèn)題等落實(shí)整改情況，風(fēng)險(xiǎn)排查情況，采取措施以及問(wèn)責(zé)情況；制度完善及合規(guī)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)情況；反洗錢(qián)合規(guī)義務(wù)履行情況；合規(guī)文化建設(shè)情況等（詳見(jiàn)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》具體要求），認(rèn)真及時(shí)上報(bào)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》。合規(guī)檢查考評(píng)：范圍涵蓋總行及營(yíng)管各部門(mén)、各支行；檢查依據(jù)包括《合規(guī)部季度考核方案及要點(diǎn)》、《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》中的落實(shí)情況、其它；檢查結(jié)果納入合規(guī)績(jī)效考核。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控是從員工到高管層的，人人有責(zé)。為保證合規(guī)工作的有效開(kāi)展，請(qǐng)總行及營(yíng)管各部門(mén)的積極合規(guī)部2020年12月9日第四篇：合規(guī)部職責(zé)合規(guī)部職責(zé)：協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；起草合規(guī)管理計(jì)劃；主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開(kāi)；起草合規(guī)報(bào)告；參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)工作；1組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；1跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。1領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助西門(mén)子CFO說(shuō)：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。外國(guó)在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問(wèn)題1）公司層面控制和反欺詐控制2）IT控制環(huán)境3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程4）遵循SEC，GAAP會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求5）所得稅6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào)8）資源限制9）低估所需的投入第五篇：合規(guī)部崗位職責(zé)合規(guī)部崗位職責(zé)：1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息，及時(shí)過(guò)濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項(xiàng)目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門(mén)溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項(xiàng)目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評(píng)估，撰寫(xiě)分析報(bào)告，配合各項(xiàng)目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。，組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)工作，組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。： 在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項(xiàng)目、分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作的實(shí)施。，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息。與項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項(xiàng)目并網(wǎng)權(quán)，參與項(xiàng)目并網(wǎng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理，指導(dǎo)，出來(lái)協(xié)調(diào)項(xiàng)目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問(wèn)題，參與編制項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃。，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署。制定項(xiàng)目實(shí)施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，協(xié)助組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)，協(xié)助組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項(xiàng)目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。.
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1