【導(dǎo)讀】及的與20xx年12月31日財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制有效性的認(rèn)定。的有效性發(fā)表意見。審核指導(dǎo)意見》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和執(zhí)行。大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括了解、測(cè)試和。認(rèn)為必要的其他程序。未被發(fā)現(xiàn)的可能性。推測(cè)未來內(nèi)部控制有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。我們同意將本報(bào)告作為長方照明公司年度報(bào)告的必備文。件，隨其他文件一起報(bào)送并對(duì)外披露。的自查，在此基礎(chǔ)上對(duì)公司內(nèi)部控制做出自我評(píng)價(jià)。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[20xx]227號(hào)文核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)。轉(zhuǎn)增16,200萬股，轉(zhuǎn)增后公司總股本增加至27,000萬股。股本變更為27,268萬股。規(guī)、國務(wù)院決定禁止與規(guī)定需前置審批項(xiàng)目）。、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度。項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的正常有序運(yùn)行。司各項(xiàng)資產(chǎn)的安全及有效運(yùn)轉(zhuǎn)?；ブ萍s、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

　　

【正文】 明確規(guī)定。公司相關(guān)人員和部門嚴(yán)格遵守信息披露相關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)涉及公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息，嚴(yán)控知情范圍，嚴(yán)格遵守信息的傳遞、審核及披露流程，知情人能夠做好內(nèi)幕信息保密管理工作，未出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為。同時(shí)，公司在接受投資者調(diào)研、回復(fù)股東咨詢時(shí)，未私下提前或有選擇性地向特定對(duì)象披露、透露公司尚未公開的重大信息，保證了信息披露的公平性。 公司制定了《投資者關(guān)系管理制度》，嚴(yán)格按照制度實(shí)施本年度的投資者接待管理工作，相關(guān)接待工作程序規(guī)范，相關(guān)事項(xiàng)履行登記留痕，資料保存完整。 公司建立起較為完備的內(nèi)部控制體系，涵蓋了生產(chǎn)、采購、銷售、財(cái)務(wù)管理、對(duì)外投資、行政人事管理等一系列運(yùn)營環(huán)節(jié)，上述形成了公司高效運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。同時(shí)，公司根據(jù)外部環(huán)境的變化及實(shí)際運(yùn)營需要，及時(shí)進(jìn)行控制內(nèi)容及流程的更新、完善。 四、信息與溝通控制 （一）信息傳遞 公司建立了完整的信息溝通制度，明確了內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，保證了信息的及時(shí)、有效。公司積極加強(qiáng)內(nèi)外部信息保密工作與信息報(bào)告的披露機(jī)制，保障內(nèi)部信息傳遞及時(shí)、安全可靠，防止商業(yè)機(jī)密外泄，避免未公開信息在對(duì)外報(bào)送前泄露，在資本市場(chǎng)上給企業(yè)造成不良影響；同時(shí)保證企業(yè)信息報(bào)告及時(shí)，信息披露合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司重視與中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等外部單位的信息溝通和反饋，以及通過市場(chǎng)調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時(shí)獲取外部信息。 （二） 信息系統(tǒng)控制 公司重視信息系統(tǒng)在內(nèi)部控制中的作用，確定了專門部門進(jìn)行公司信息管理，并利用辦深圳市長方半導(dǎo)體照明股份有限公司 20xx 年度 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 自我評(píng)價(jià) 報(bào)告 第 8 頁 公自動(dòng)化系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得各管理層、各部門以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速和順暢。通過建立健全信息系統(tǒng)管理制度和機(jī)制，對(duì) IT 運(yùn)行維護(hù)、一般系統(tǒng)安全包括賬戶 ID、密碼認(rèn)證機(jī)制、系統(tǒng)日志審核、系統(tǒng)開發(fā)與變更、數(shù)據(jù)備份等實(shí)行有效的管理，通過對(duì)各系統(tǒng)的定期巡檢確保信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，增強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全性、可靠性。 五、內(nèi)部監(jiān)督控制 公司依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》等規(guī)定，設(shè)立了監(jiān)事會(huì)、董事會(huì) 審計(jì)委員會(huì)、審計(jì)部等部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部監(jiān)督工作。 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)和管理層的履職情況及公司依法運(yùn)作的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)；審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督。 審計(jì)部在審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，是內(nèi)部控制日常監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理目標(biāo)等變化情況對(duì)內(nèi)部控制體系進(jìn)行維護(hù)、更新及優(yōu)化，并通過自查自糾、自我評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。同時(shí)對(duì)公司內(nèi)部控制體系建立及執(zhí)行情況進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見并督促完成整改。 六、公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的完整性、合理性和有效性的自我評(píng)估意見 公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)公司截至 20xx年 12月 31 日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。 公司董事會(huì)認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。 自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。 我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相 適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。在實(shí)際工作中，還會(huì)存在部分控制環(huán)節(jié)執(zhí)行不到位的情況，公司將繼續(xù)廣泛宣傳內(nèi)控制度，加強(qiáng)培訓(xùn)力度，提高廣大員工的內(nèi)控意識(shí)，促使其在經(jīng)營管理及日常工作中得到更好的貫徹執(zhí)行。未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。 深圳市長方半導(dǎo)體照明股份有限公司 董事 會(huì) 20xx 年 3 月 25 日