【正文】 加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向證券交易所報告。第四章任免程序第八條董事會秘書由公司董事會推薦，經(jīng)過證券交易所的專業(yè)培訓和資格考核并取得合格證書后，由董事會聘任。公司應當在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書，公司應當在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關(guān)材料報送證券交易所，證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。第九條公司董事會聘任董事會秘書應當向證券交易所提交以下文件：董事會推薦書，包括被推薦人符合任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容。被推薦人的個人簡歷、學歷證明(復印件)。被推薦人取得的董事會秘書資格證書(復印件)。第十條公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。證券事務(wù)代表應當經(jīng)過證券交易所的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。第十一條公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后應當及時公告并向證券交易所提交以下資料：董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議。董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應當及時向證券交易所提交變更后的資料。第十二條董事會秘書出現(xiàn)以下情形之一的，公司應當自事實發(fā)生之日起在一個月內(nèi)解聘董事會秘書：出現(xiàn)本細則第三條所規(guī)定情形之一。連續(xù)三個月以上不能履行職責。在履行職務(wù)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失。違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，給投資者造成重大損失。第十三條公司董事會解聘董事會秘書應當具有充足理由，解聘董事會秘書或董事會秘書辭職時，公司董事會應當向證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向證券交易所提交個人陳述報告。第十四條董事會秘書離任前，應當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，將有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交。公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾一旦在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。第十五條公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。第五章法律責任第十六條董事會的決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，除依照《公司法》第一百一十三條第(三)款規(guī)定由參與決策的董事對公司負賠償責任外，董事會秘書也應承擔相應的賠償責任。但能夠證明自己對所表決的事項提出過異議的，可免除責任。第十七條董事會秘書有本細則第十條規(guī)定情形之一的，公司董事會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定采取以下處罰措施：(一)建議證券交易所取消其任職資格，并免去其職務(wù)。(二)情節(jié)嚴重者，建議證券交易所取消其今后從事上市公司董事會秘書的資格，并公告。(三)根據(jù)證券交易所或國家有關(guān)部門的處罰意見書進行處罰。第十八條董事會秘書對所受處罰不服的，可在有關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)，如無規(guī)定的可在接到處罰決定通知之日起十五日內(nèi)向中國證監(jiān)會或該會指定的機構(gòu)申訴。第十九條董事會秘書違反法律、法規(guī)或公司章程，則根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)或公司章程的規(guī)定，追究相應的責任。第六章附則第二十條本細則有關(guān)內(nèi)容若與國家頒布的法律、法規(guī)不一致時，按國家規(guī)定辦理。第二十一條本細則由董事會負責解釋，董事會批準后生效。其中本工作細則中第五條的第(一)項、第(二)項、第(六)項，第八條，第九條，第十一條，第十二條，第十三條，第十七條，第十八條以及其他涉及信息披露或公告和向證券交易所報告或備案等內(nèi)容的條款于公司公開發(fā)行股票并上市后執(zhí)行。深交所董秘培訓參加培訓資格“深圳證券交易所重點擬上市公司董事會秘書培訓班”的各期參訓學員均從數(shù)據(jù)庫中進行選取。數(shù)據(jù)庫學員參加培訓，必須符合如下報名條件：、準確、完整(如果報名信息為虛假信息，本所將依據(jù)深圳證券交易所上市公司董事會秘書與證券事務(wù)資格管理辦法的第二十條的要求取消董秘資格證書，并根據(jù)二十一條的要求公布上述取消資格名單。)，每公司限報___人。(重點擬上市公司是指各項財務(wù)指標已符合發(fā)行上市條件的公司)。，不納入擬上市公司董事會秘書的培訓體系。如果在“擬上市企業(yè)董事會秘書培訓意向報名系統(tǒng)”中報名的有效人數(shù)超過具體培訓場所的人員數(shù)量限制，本所將根據(jù)如下原則進行優(yōu)先選取(以下簡稱“篩選原則”)：本身的培訓意愿。學員在“擬上市企業(yè)董事會秘書培訓意向報名表”的“備注”欄中，可根據(jù)我所的規(guī)劃，選擇意愿培訓地點。本所在填報時間接近的基礎(chǔ)上優(yōu)先選擇培訓意愿在本區(qū)域的學員參加培訓。企業(yè)的注冊地點。本所各的培訓基本分布在擬上市企業(yè)相對集中的區(qū)域，為了方便企業(yè)參加培訓，也為了降低企業(yè)參訓的成本，本所優(yōu)先選擇培訓舉辦區(qū)域附近的企業(yè)參加培訓。企業(yè)首次完整填報時間。在綜合其他原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓意向第一次完整填報的時間順序，本所優(yōu)先選擇第一次完整填報時間較早的學員參加培訓。注：如學員未能入選當期培訓，其在“擬上市企業(yè)董事會秘書培訓意向報名表”中填報的數(shù)據(jù)依然有效。學員所有信息自動順延到下期，本所將重新根據(jù)上述原則進行篩選。深交所董秘培訓考試內(nèi)容根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，獲取董事會秘書資格將采取考試的方式。考試內(nèi)容包括但不限于培訓的內(nèi)容，考試主要范圍包括：(一)《公司法》、《證券法》、《刑法修正案(六)》。（二)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于上市公司為他人提供擔保有關(guān)問題__通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為__通知》等中國證監(jiān)會頒布的相關(guān)法規(guī)。(三)本所《上市規(guī)則》、《股票交易規(guī)則》。（四)中小企業(yè)板頒布的相關(guān)規(guī)則、指引、細則。(五)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。(六)其他證券金融相關(guān)法律法規(guī)。第四篇：董事會秘書主要職責董事會秘書主要職責(一)負責公司和相關(guān)當事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)。(二)負責處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度,促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作。(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料。(四)籌備股東大會和董事會會議,準備和提交有關(guān)會議文件和資料。(五)參加董事會會議,制作會議記錄并簽字。(六)負責與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告。(七)負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等。(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責任的內(nèi)容。(九)促使董事會依法行使職權(quán)。在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時,應當提醒與會董事,并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見。如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告。(十)證券交易所要求履行的其他職責。董事會秘書相關(guān)職責一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管，即按照法定程序籌備股東大會和董事會會議，準備和提交有關(guān)會議文件和資料。負責保管公司股東名冊、董事名冊，大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料，股東大會、董事會會議文件和會議記錄等。二是負責公司股東資料的管理，如股東名冊等資料的管理。三是負責辦理信息披露事務(wù)。如督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定向有關(guān)機構(gòu)定期報告和臨時報告。負責與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施。第五篇：董事會秘書職責董事會秘書職責董事會秘書在董事會領(lǐng)導的指導和監(jiān)督下開展工作，其主要分項工作如下：216。 建立健全集團公司董事會的各項管理體系；根據(jù)公司整體經(jīng)營管理戰(zhàn)略，提出公司董事會管理理念，制定并完善董事會各項規(guī)章與管理制度，并協(xié)助董事長制定相應的考核標準及管理辦法；216。 協(xié)助董事長組織落實公司發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)董事會戰(zhàn)略要求，協(xié)助董事長組織安排落實公司經(jīng)營發(fā)展的長期、中期、短期計劃，并監(jiān)督實施執(zhí)行；216。 負責籌備、組織董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件的保管；并書寫董事會決議、股東大會決議等定期報告和臨時性報告；貫徹落實董事會各項決議；積極組織董事會各項會務(wù)、活動，撰寫董事會內(nèi)部各項公文、文件，并定期發(fā)布各類信息；并根據(jù)董事長精神貫徹落實各項決議與安排，同時定期跟蹤反饋；就公司經(jīng)營層面提出的方向、標準需求，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及時組織董事會（或?qū)ｉT會議及人員）進行決定，并及時答復；216。 負責公司董事會項目的推進和督辦；按照公司董事會要求，協(xié)助積極推進董事會項目的進展，并監(jiān)督董事會各項目工作的落地實施情況，作好信息的溝通工作；216。 負責準備和遞交董事會和股東大會的報告和文件；負責為集團公司規(guī)范運作和重大決策提供咨詢（內(nèi)外資源整合咨詢）和建議； 216。 負責統(tǒng)籌管理各項危機管理及公關(guān)外聯(lián)工作；根據(jù)董事會要求，作好集團公司相關(guān)各類危機管理與公關(guān)外聯(lián)的統(tǒng)籌管理工作； 216。 負責集團公司資本運營計劃的制定和實施；216。 負責集團公司信息披露事宜，保證現(xiàn)階段（或上市后）公司信息披露的及實性、真實性、合法性和完整性； 216。 負責辦理公司與證券交易所及投資人之間的有關(guān)事宜； 216。 負責證券交易所要求履行的其他職責；216。 負責增發(fā)新股、配股工作所需的準備和報批工作；216。 負責專業(yè)委員會（外部專家顧問團隊）的日常事務(wù)和聯(lián)系；組織召開專業(yè)委員會（外部專家顧問團隊）會議；216。 協(xié)助完成獨立董事就公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標、關(guān)聯(lián)交易、募集資金投向、重大投資項目、資產(chǎn)重組等情況獨立發(fā)表意見所需材料的準備和各項工作；216。 負責使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員明確他們所應負擔的責任、應遵守的國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、公司章程及證券交易所的有關(guān)規(guī)定；216。 負責作好董事會各項日常管理工作；依據(jù)公司董事會的發(fā)展需求，負責制定和完善董事會各項管理制度，并作好董事會各項日常管理工作；負責建立和完善本部門各項管理制度；216。 負責本部門、月度工作計劃、費用預算計劃的編制； 216。 負責對集團公司董事會印章及檔案的管理。216。 負責編制、完善本單位職責和各崗位工作標準，組織實施員工績效管理、人才梯隊建設(shè)等團隊建設(shè)管理工作，以及建立健全本單位相關(guān)管理制度；216。 216。 216。 216。 216。 負責完成或組織實施項目類相關(guān)工作；完成協(xié)調(diào)單位提請的其他目標事項的執(zhí)行或組織實施工作； 完成董事長、總裁安排的其他事項；接受公司董事長的監(jiān)督、考核，對董事長負責；公司董事會秘書缺位時，由董事長指定人員代行其職； 216。 公司董事會秘書由董事長提名，董事會聘用。