【正文】 股東，男，中國公民，無境外永久居留權(quán)。大專學(xué)歷，20X年畢業(yè)于XX大學(xué)X專業(yè)。居民身份證號碼為X，住所為XXX。法定代表人在公司任職的情況如下：根據(jù)公司工商登記材料及基金業(yè)協(xié)會登記信息，截至本次變更前，法定代 法律意見書表人XX擔(dān)任XXXX有限公司執(zhí)行董事職務(wù)。（二）、變更的原因經(jīng)核查公司提供的法定代表人及執(zhí)行董事XX的個(gè)人征信報(bào)告，通過中國法院網(wǎng)查詢，并向XX本人核實(shí)，20X年X月X日，XX與其弟弟XX及其他共同貸款人共同向XX農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社申請了農(nóng)戶貸款人民幣X元，該貸款于XX年X月X日到期。截至2X年X月X日，該筆貸款尚未歸還。雖然該貸款為XX與他人共同貸款，貸款人及保證人也提供了不動產(chǎn)及其他形式的抵押擔(dān)保，且該筆貸款到期日至今將滿兩年訴訟時(shí)效而貸款發(fā)放銀行并未向法院提起訴訟，但XX已存在《公司法》146條第一款第五項(xiàng)規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形。為規(guī)范經(jīng)營，包括XX本人在內(nèi)的公司股東經(jīng)商議決定對公司的法定代表人及執(zhí)行董事職務(wù)人選進(jìn)行變更。（三）變更的過程及結(jié)果2X年X月X日，公司召開臨時(shí)股東會，形成股東會決議，同意XX辭去公司法定代表人及執(zhí)行董事職務(wù)，同時(shí)選定公司股東XX為公司法定代表人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理，XX同時(shí)兼任公司風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)。XX基本信息如下：XX，公司股東，男，中國公民，無境外永久居留權(quán)。本科學(xué)歷，1XX年畢業(yè)于XX院。居民身份證號碼為XXX，住所為XXX。此次變更后，XX在公司不再擔(dān)任任何職務(wù)。公司向XX市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局申請變更登記，并提交了全部變更登記資料，XX市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局受理了公司的變更登記申請。20XX年XX月XX日，XX市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局核發(fā)了新的公司營業(yè)執(zhí)照，公司法定代表人已經(jīng)變更為XX。三、結(jié)論經(jīng)核查公司及XX提供的相關(guān)資料，XX具有基金從業(yè)資格，不存在《公司法》第146條規(guī)定不得擔(dān)任董事及高級管理人員的情形，公司變更法定代表人及高級管理人員的過程符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并已在主管部門完成了變更登記。法律意見書因此，本所律師認(rèn)為，公司此次變更法定代表人及高級管理人員的變更，符合中國相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，具有法律效力。本法律意見書正本一式三份，經(jīng)本所蓋章并經(jīng)經(jīng)辦律師簽字后生效。（以下無正文）經(jīng)辦律師： XX 執(zhí)業(yè)證號：XXX 經(jīng)辦律師： X執(zhí)業(yè)證號：XXXXXXX律師事務(wù)所（蓋章）二○XX年XX月XX日第五篇：私募基金登記法律意見書范例管理有限公司：根據(jù)《律師法）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問題的公告》之規(guī)定，本律師事務(wù)所受******管理有限公司（以下簡稱：公司）委托，在對公司及相關(guān)資料進(jìn)行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。一、公司工商登記情況公司基本信息公司名稱：******管理有限公司 公司住所： 法定代表人： 注冊資本：人民幣 成立日期： 營業(yè)期限：經(jīng)營范圍：股權(quán)投資管理，投資管理，投資咨詢，實(shí)業(yè)投資，資產(chǎn)管理，商務(wù)咨詢，會務(wù)服務(wù)，財(cái)務(wù)咨詢（不得從事代理記賬），金融數(shù)據(jù)處理?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】公司存續(xù)沿革：年月日，股東共同出資設(shè)立******管理有限公司。會計(jì)師事務(wù)所有限公司于年月日出具【】第號驗(yàn)資報(bào)告，審驗(yàn)股東有限公司于年月日實(shí)繳出資共計(jì)人民幣萬元。公司設(shè)立時(shí)，各股東出資額及出資比例如下： 序號 1 2股東名稱出資額（萬元）占注冊資本比例（%）結(jié)論：******管理有限公司為在中國境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續(xù)。二、根據(jù)******管理有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。結(jié)論：******管理有限公司的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營范圍中含有“基金管理”、“投資管理”、“股權(quán)投資”文字和描述。三、根據(jù)******管理有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。結(jié)論：******管理有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營的原則，公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)根據(jù)******管理有限公司工商登記記載，其股東為公司、公司。其中股東公司出資萬元，占有公司股份；股東公司出資萬元，占有公司股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。結(jié)論：******管理有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。五、根據(jù)******管理有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為公司、公司。未顯示******管理有限公司有其他實(shí)際控制人。結(jié)論：******管理有限公司沒有實(shí)際控制人。六、根據(jù)******管理有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)******管理有限公司有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。結(jié)論：******管理有限公司沒有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：（一）公司有員工人，其中人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。（二）公司營業(yè)場所位于，營業(yè)面積平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。（三）公司財(cái)務(wù)報(bào)表及建設(shè)銀行浦東分行出具的對賬單顯示，截止年月日，其賬面流動資金萬元，公司凈資產(chǎn)萬元。結(jié)論：******管理有限公司具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。八、根據(jù)******管理有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。有“私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程”、“私募基金管理內(nèi)部控制制度”、“投資決策委員會議事規(guī)則”、“風(fēng)險(xiǎn)控制委員會議事規(guī)則”、“新媒體及門戶網(wǎng)站管理制度”、“項(xiàng)目檔案管理制度”、“財(cái)務(wù)管理制度”及其他相關(guān)管理辦法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工和制約。結(jié)論：******管理有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。九、根據(jù)******管理有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務(wù)。沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。結(jié)論：******管理有限公司沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。十、經(jīng)核實(shí)******管理有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書，顯示公司的法定代表人基金從業(yè)資格認(rèn)定、總經(jīng)理基金從業(yè)資格已認(rèn)定、副總經(jīng)理基金從業(yè)資格認(rèn)定、首席風(fēng)控官具有基金從業(yè)資格。結(jié)論：******管理有限公司高管人員尚有部分未具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示******管理有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。結(jié)論： ******管理有限公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；公司高管不存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的情形；未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信息系統(tǒng)，并結(jié)合******管理有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)******管理有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。結(jié)論：******管理有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、對比******管理有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。結(jié)論：******管理有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。******管理有限公司的部分高管人員尚未取得基金從業(yè)資格，但是距離監(jiān)管部門給出的最后整改期限尚有一定的時(shí)間。如在期限內(nèi)能夠取得從業(yè)資格仍可視為符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。整體結(jié)論意見：******管理有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。