【正文】 各部門報(bào)送的案卷，嚴(yán)格按照《評(píng)查辦法》中的評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐宗進(jìn)行評(píng)查，作出評(píng)查意見和評(píng)分。對(duì)行政處罰案卷嚴(yán)格做到了“八查八審”：一查執(zhí)法主體，審執(zhí)法資格；二查執(zhí)法程序，審辦案過程；三查調(diào)查取證，審案件證據(jù)；四查處罰依據(jù)，審適用條款；五查權(quán)利義務(wù)，審案件有無告知當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)；六查處罰決定，審案件處罰決定的適當(dāng)性和合法性；七查處罰履行，審案件執(zhí)行是否到位、是否實(shí)行罰繳分離；八查整理歸檔，審案卷是否規(guī)范。在對(duì)行政許可案卷進(jìn)行評(píng)查時(shí)，側(cè)重從申請(qǐng)、受理、對(duì)申請(qǐng)的審查、作出決定的依據(jù)和期限等5個(gè)方面進(jìn)行全面審查。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在自查中，各縣區(qū)、各部門評(píng)查出案卷中存在的問題346個(gè)，在市級(jí)抽查中，查出問題257個(gè)。（四）強(qiáng)化工作措施，加大整改力度。開展案卷評(píng)查的目的在于通過案卷評(píng)查，引導(dǎo)各級(jí)行政執(zhí)法部門規(guī)范行政執(zhí)法行為、提高行政執(zhí)法質(zhì)量。因此，我們要求各縣區(qū)、各部門對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題要注意及時(shí)進(jìn)行梳理匯總，在區(qū)分共性和個(gè)性問題的基礎(chǔ)上，著眼主觀因素，從思想認(rèn)識(shí)、制度機(jī)制、監(jiān)督體系等方面，認(rèn)真分析 問題產(chǎn)生的原因，研究制定整改措施，將整改貫穿于案卷評(píng)查活動(dòng)的始終，并對(duì)各部門進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤檢查，促其不斷進(jìn)行整改和完善。各縣區(qū)、各部門對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題也高度重視，通過統(tǒng)一執(zhí)法文書、完善執(zhí)法程序、制定評(píng)查制度等措施，及時(shí)研究整改，規(guī)范執(zhí)法工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各縣區(qū)、各部門在自評(píng)基礎(chǔ)上，采取483條有力措施對(duì)存在問題進(jìn)行了整改。如，市商務(wù)局針對(duì)執(zhí)法文書不規(guī)范、不統(tǒng)一的問題，制定了本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書；市交通局針對(duì)無立案程序的問題，制作了立案審批表，完善了執(zhí)法程序；市規(guī)劃局針對(duì)證據(jù)比較單一的問題，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況進(jìn)行拍照并將照片附卷；市建設(shè)局、衛(wèi)生局針對(duì)案卷歸檔不符合要求的問題，印制了卷宗封面；麥積區(qū)工商分局建立完善了行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法、行政處罰聽證制度、行政處罰文書使用和管理、案件質(zhì)量評(píng)查辦法、常見違法行為罰款參照標(biāo)準(zhǔn)等制度。（五）加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)，適時(shí)督促指導(dǎo)。行政執(zhí)法案卷評(píng)查既涉及實(shí)體法，又涉及程序法，工作難度大，加之各行政執(zhí)法部門的上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門對(duì)行政執(zhí)法的要求不同，使案卷評(píng)查的工作在部門之間存在較大差異，工作進(jìn)展不平衡。一些行政執(zhí)法部門對(duì)評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)理解不到位，評(píng)查方式過于簡(jiǎn)單，在自評(píng)階段對(duì)評(píng)查內(nèi)容所設(shè)項(xiàng)目量化打分的隨意性比較大，使案卷評(píng)查結(jié)果不夠客觀公正。針對(duì)這些問題，市、縣區(qū)政府和部門法制機(jī)構(gòu)采取基層調(diào)研、電話詢問、編印簡(jiǎn)報(bào)等多種方式，加強(qiáng)對(duì)各部門工作的綜合協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)，隨時(shí)了解和掌握全市案卷評(píng)查工作的進(jìn)展情況和存在的問題，對(duì)工作進(jìn)展比較緩慢的縣區(qū)和部門，適時(shí)予以督促，對(duì)評(píng)查過程存在的困難和問題，有針對(duì)性的提出解決方案，確保了案卷評(píng)查工作的順利開展。如，今年6月份，市政府法制辦利用15天時(shí)間，采取召開座談會(huì)、查閱案卷等方式，對(duì)各個(gè)縣區(qū)和市國(guó)土、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保等12個(gè)市直部門開展案卷評(píng)查工作情況進(jìn)行了專項(xiàng)督查，并將督查情況進(jìn)行了通報(bào)，省政府法制辦對(duì)此予以充分肯定；秦州、麥積、甘谷、武山、張家川等縣區(qū)法制辦對(duì)所屬行政執(zhí)法部門開展案卷評(píng)查工作進(jìn)行了檢查；武山縣公安局法制室對(duì)12個(gè)基層行政執(zhí)法單位和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的案卷評(píng)查進(jìn)行了抽查。（六）嚴(yán)格評(píng)議考核，落實(shí)工作責(zé)任。為了防止行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作評(píng)而無果，流于形式，我市高度重視對(duì)評(píng)查結(jié)果的有效利用，努力實(shí)現(xiàn)評(píng)查效用的最大化。一是通過對(duì)優(yōu)秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的評(píng)定，對(duì)評(píng)出的先進(jìn)單位和優(yōu)秀案卷給予通報(bào)表?yè)P(yáng)；對(duì)案卷質(zhì)量不高、不重視案卷評(píng)查工作的執(zhí)法部門進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，從而調(diào)動(dòng)各縣區(qū)、各部門對(duì)開展案卷評(píng)查工作的積極性和主動(dòng)性。今年，我市對(duì)案卷評(píng)查工作高度重視、評(píng)查面寬、整改力度大、案卷質(zhì)量高的市執(zhí)法、國(guó)稅、麥積區(qū)等部門和縣區(qū)授予“天水市行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作先進(jìn)單位” 榮譽(yù)稱號(hào)；并從選送市上評(píng)查的138案卷中評(píng)選出“秦某無煙草專賣零售許可證經(jīng)營(yíng)行政處罰案卷”、“甘肅國(guó)美電器有限公司天水分公司印制發(fā)票稅務(wù)行政許可案卷”等10宗案卷為“2009全市優(yōu)秀行政執(zhí)法案卷”。二是將案卷評(píng)查工作與行政執(zhí)法責(zé)任制工作結(jié)合起來。結(jié)合行政執(zhí)法責(zé)任制 的推行，對(duì)不能勝任本職工作的執(zhí)法人員，建議調(diào)離執(zhí)法崗位；對(duì)違法辦案、造成嚴(yán)重后果的執(zhí)法單位和人員，按照《天水市行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任，進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)法人員的大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。三是將案卷評(píng)查工作與依法行政評(píng)議考核機(jī)制結(jié)合起來。年初，案卷評(píng)查工作作為依法行政工作的重要內(nèi)容列入了在市政府和各縣區(qū)政府、市政府各部門簽訂的目標(biāo)考核責(zé)任書中，年底進(jìn)行嚴(yán)格考核，從而更大程度地發(fā)揮案卷評(píng)查制度的監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法作用。三、工作成效（一）行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力不斷增強(qiáng)。在實(shí)際執(zhí)法工作中，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法不公和執(zhí)法犯法的現(xiàn)象在不少部門不同程度的存在，要切實(shí)做到嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，就必須從提高行政執(zhí)法人員素質(zhì)抓起。因此，各部門把開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作作為加強(qiáng)執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)的有利時(shí)機(jī)。如市城管執(zhí)法局等部門組織全市系統(tǒng)圍繞如何依法辦案，如何提高辦案質(zhì)量等內(nèi)容，多次對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法方面的法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行學(xué)習(xí)，集體評(píng)卷，開展研討，撰寫體會(huì)等，有效地提高了執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和水平，因?yàn)閳?zhí)法不當(dāng)和錯(cuò)誤執(zhí)法引起的糾紛明顯下降，以執(zhí)法者個(gè)人好惡不依法、亂執(zhí)法的現(xiàn)象基本得到杜絕。（二）行政執(zhí)法案卷質(zhì)量明顯提高。從評(píng)查的情況看，通過連續(xù)4年的案卷評(píng)查工作，市、縣區(qū)各行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰、行政許可案件沒有明顯的違法之處，質(zhì)量比以往有了較大提高。主 要表現(xiàn)在：一是行政執(zhí)法事實(shí)依據(jù)的收集更加完整。多數(shù)執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中證據(jù)收集比較全面，證據(jù)的種類較多，能夠清晰反映行政執(zhí)法的事實(shí)依據(jù)。二是行政執(zhí)法的程序更加完善。行政處罰基本能夠按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行各階段的法定程序進(jìn)行；行政許可能夠在法定期限內(nèi)受理行政許可申請(qǐng)、作出行政許可決定。三是法律依據(jù)的適用更加準(zhǔn)確。行政處罰案卷基本做到了適用法律條、款、項(xiàng)、目正確；行政許可項(xiàng)目均在市政府批準(zhǔn)公布的項(xiàng)目范圍內(nèi)，許可的依據(jù)均是現(xiàn)行有效的法律法規(guī)規(guī)章。四是行政決定的作出更加科學(xué)民主。不少部門，如物價(jià)、執(zhí)法、國(guó)稅、地稅、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等系統(tǒng)在作出重大行政處罰、行政許可決定前，先要經(jīng)過案件審理委員會(huì)集體討論。五是行政執(zhí)法的案卷管理更加規(guī)范。行政處罰、行政許可多數(shù)建立了卷宗，尤其是行政處罰卷宗的整理、歸檔比較規(guī)范。（三）行政執(zhí)法理念進(jìn)一步轉(zhuǎn)變。過去，在老百姓心目中，辦證就是收費(fèi)，處罰就是罰款。通過案卷評(píng)查工作的深入開展、責(zé)任追究制度的落實(shí)和評(píng)議考核力度的加大，各級(jí)執(zhí)法部門依法行政意識(shí)不斷增加，以收費(fèi)、罰款為目的的所謂執(zhí)法得到了有效遏制，執(zhí)法理念有了根本性的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)在，辦證程序更簡(jiǎn)單、時(shí)間更快捷、態(tài)度更熱情。行政處罰也體現(xiàn)出以人為本、便民利民的理念，如市交通、文化、執(zhí)法、規(guī)劃、畜牧、氣象等部門在給相對(duì)人的一些文書中注明了辦案單位或人員的電話號(hào)碼，以方便群眾聯(lián)系；麥積區(qū)執(zhí)法局創(chuàng)立了首違不罰的執(zhí)法方式，對(duì)不知道城市管理規(guī)定首次違 法、情節(jié)較輕的相對(duì)人，只是告知有關(guān)規(guī)定，登記造冊(cè)，不予處罰，收到了良好的執(zhí)法效果；張家川縣執(zhí)法局將舉報(bào)電話寫在執(zhí)法車上，為群眾投訴舉報(bào)提供了便利。四、存在問題我市行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作雖然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：（一）事實(shí)、證據(jù)方面。一是個(gè)別案卷認(rèn)定主要事實(shí)無證據(jù)佐證或證據(jù)不充分。這一問題在行政許可案卷中表現(xiàn)比較突出，如對(duì)事實(shí)的認(rèn)定僅有執(zhí)法人員的主觀評(píng)價(jià)，而沒有現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片或其他證據(jù)的佐證。二是證據(jù)種類相對(duì)單一。一些行政處罰案卷偏重采用調(diào)查（詢問）筆錄作為定案證據(jù)，對(duì)其他種類證據(jù)收集不夠全面。三是證據(jù)收集有瑕疵。個(gè)別案卷復(fù)印件來源不清，既未注明出處、取證日期，也無執(zhí)法人員或復(fù)印件提供者的簽字。（二）法律適用方面。一是一些行政許可案卷中沒有注明法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。二是在行使裁量權(quán)的行政處罰案卷中，普遍沒有對(duì)裁量理由作出說明。三是一些行政處罰案件在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下實(shí)施處罰，但卷內(nèi)無減輕處罰的法定情節(jié)、法定依據(jù)。（三）程序方面。一是一些行政許可決定的作出超出了法定期限。二是一些行政處罰案件未依法履行告知義務(wù)，或者履行告知義務(wù)有瑕疵。三是一些行政處罰案件沒有當(dāng)事人的申辯、陳述內(nèi)容的完整記載，也沒有放棄陳述、申辯的記載，不能反映當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)是否得到保障。四是行政許可案卷中普遍沒有注明執(zhí)法人員 的執(zhí)法證件號(hào)碼，一些處罰案卷的調(diào)查詢問筆錄中無向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件記載，一些文書中執(zhí)法人員執(zhí)法證號(hào)為已作廢執(zhí)法證件的號(hào)碼。（四）文書制作方面。一是勘驗(yàn)、檢查筆錄制作不規(guī)范，沒有客觀、準(zhǔn)確、完整地記錄，而是加入了一些主觀評(píng)價(jià)或是僅記錄了存在的主要問題。二是一些案卷中缺少送達(dá)回證，或送達(dá)回證上無單位印章、執(zhí)法人員備注不規(guī)范等。（五）歸檔裝訂方面。一是一些部門的卷宗編號(hào)、卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁(yè)碼編序不規(guī)范。二是一些部門沒有將行政執(zhí)法過程中形成的資料裝訂成卷，而是將資料裝入信封袋，有的甚至只用訂書釘或回形針將資料訂在一起。三是個(gè)別部門存在用圓珠筆填寫執(zhí)法文書現(xiàn)象。此外，案卷評(píng)查工作中還存在一些問題：一是一些部門對(duì)開展案卷評(píng)查工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠，主動(dòng)性、自覺性不強(qiáng)。二是工作開展不夠平衡，大多數(shù)部門、特別是執(zhí)法任務(wù)比較重的部門比較重視案卷評(píng)查工作，工作主動(dòng)，措施得力，成效明顯，但有少數(shù)部門重視不夠。三是一些部門的自查工作不深不細(xì)，整改措施不力。四是法制工作力量比較薄弱，縣區(qū)法制機(jī)構(gòu)人員較少，且不能專職專用；多數(shù)部門沒有專門的法制科室和人員。五、今后任務(wù)（一）提高認(rèn)識(shí)。行政執(zhí)法案卷評(píng)查是國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》中確立的一項(xiàng)重要制度。各縣區(qū)、各部門必須切實(shí) 重視執(zhí)法案卷評(píng)查工作，將案卷評(píng)查作為提高辦案質(zhì)量、規(guī)范執(zhí)法隊(duì)伍和推進(jìn)依法行政的一項(xiàng)長(zhǎng)效機(jī)制來抓。要根據(jù)《評(píng)查辦法》的要求，每年組織一次案卷評(píng)查，并以此為切入點(diǎn)，不斷推進(jìn)和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。（二）積極整改。各部門要結(jié)合本次案卷評(píng)查的結(jié)果，圍繞行政執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)違法的環(huán)節(jié)，積極查找問題，分析原因，明確整改方向和具體措施，使案卷評(píng)查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。要進(jìn)一步完善本部門、本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書，規(guī)范行政執(zhí)法程序，健全相關(guān)配套制度，不斷提高辦案質(zhì)量。（三）加強(qiáng)培訓(xùn)。通過此次評(píng)查，在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)還不能適應(yīng)全面推進(jìn)依法行政工作的需要。各縣區(qū)、各部門要進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)制度，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的法律知識(shí)培訓(xùn)工作。要采取以案說法、模擬辦案等生動(dòng)有效的方式，將學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識(shí)與提高辦案水平緊密結(jié)合起來，切實(shí)保證學(xué)習(xí)效果。