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天津20xx年基金從業(yè):自律承諾書(shū)模擬試題-資料下載頁(yè)

2025-10-12 09:10本頁(yè)面
  

【正文】 得產(chǎn)品 D.促銷是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上,通過(guò)各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn),讓投資者了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價(jià)格上的潛在好處,最后通過(guò)市場(chǎng)將產(chǎn)品銷售給投資者1基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.律師費(fèi) B.開(kāi)戶費(fèi) C.上市年費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)1基金賬戶可用于__的認(rèn)購(gòu)和交易。A.基金 B.國(guó)債 C.企業(yè)債券 D.公司股票1目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A.轉(zhuǎn)股條款 B.贖回條款 C.返售條款 D.重設(shè)條款 關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用,下列論述錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念B.當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí),及時(shí)利用媒體的影響力來(lái)消除投資者的緊張情緒,讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng),可以減少非理性行為的發(fā)生C.在新基金發(fā)行前,對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D.基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過(guò)程中2以下關(guān)于基金擇時(shí)能力的各衡量方法,說(shuō)法正確的有__。A.主要有現(xiàn)金比例變化法、成功概率法、二次項(xiàng)法三種方法B.現(xiàn)金比例變化法通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 C.二次項(xiàng)法是一個(gè)二次回歸模型,較為直觀D.成功概率法將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同階段2根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,開(kāi)放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.1年2以投資期分析為基礎(chǔ),債券互換的類型不包括____ A:替代互換B:市場(chǎng)問(wèn)利差互換 C:交叉互換D:稅差激發(fā)互換2確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A:風(fēng)險(xiǎn)收益法 B:情景綜合分析法 C:預(yù)期收益最大化法 D:成本收益法2封閉式基金募集失敗后,基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A.10日內(nèi)B.10個(gè)工作日內(nèi) C.30日內(nèi)D.30個(gè)工作日內(nèi)第五篇:2015年天津基金從業(yè)資格:短期回購(gòu)協(xié)議模擬試題2015年天津基金從業(yè)資格:短期回購(gòu)協(xié)議模擬試題本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意),不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān),通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A.機(jī)構(gòu)證券 B.商業(yè)票據(jù) C.金融證券 D.貨幣證券。A.融資比例 B.保本期 C.安全墊 D.擔(dān)保人。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng),D.基金份額發(fā)售,紅利為每年 4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A.32 B.40 C.50 D.80 ,說(shuō)法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B.有利于防止利益沖突與利益輸送 C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率,可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A.法律形式 B.運(yùn)作方式 C.投資目標(biāo) D.投資對(duì)象。A.滬深300指數(shù) B.香港恒生指數(shù) C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)指數(shù),不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門,取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ,基金可以分為_(kāi)_。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.印花稅 B.開(kāi)戶費(fèi) C.過(guò)戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)12.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A.10% B.30% C.50% D.60% 。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì),公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度 B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制,屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理水平風(fēng)險(xiǎn) C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),不正確的有__。A.我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天 B.除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20% C.貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 D.貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高,其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高 。A.債券持有期限 B.債券發(fā)行期限 C.利息轉(zhuǎn)讓期限 D.債券有效期限。A.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管 C.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80% 。A.商業(yè)銀行 B.基金管理公司 C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D.證券公司,不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議。A.詢價(jià) B.協(xié)商定價(jià) C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià),法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定,下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)(ETF)份額的上市交易規(guī)則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出 D.,屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理水平風(fēng)險(xiǎn) C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)登記結(jié)算公司。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.資產(chǎn)池 B.投資組合 C.償債資產(chǎn) D.債務(wù)池。A.詢價(jià)方式 B.協(xié)商定價(jià)方式 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.市價(jià)折扣方式。A.不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí),識(shí)別客戶有效身份D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 ,錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 。A.收益性 B.流動(dòng)性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.期限性,錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D.市場(chǎng)繁榮期,基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 ,決定著股票的__。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值,信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品 B.銀行儲(chǔ)蓄存款 C.基金D.券商集合計(jì)劃。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.3 B.5 C.10 D.15 ,__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品,提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.促銷,由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程;合同簽訂后不久,甲公司所在地發(fā)生特大地震,原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷,甲公司損失慘重,擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是__。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn),繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同,但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C.只有經(jīng)乙公司同意,甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同,且無(wú)須承擔(dān)任何違約責(zé)任,為巨額贖回。A.3% B.5% C.10% D.20% ,其中,注冊(cè)制實(shí)行__。A.公開(kāi)管理原則 B.實(shí)質(zhì)管理原則 C.成本控制原則 D.質(zhì)量控制原則。A.基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式()日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A.15 B.45 C.60 D.90 。A.私募發(fā)行 B.招標(biāo)發(fā)行 C.私下發(fā)行 D.網(wǎng)上發(fā)行,基金信息披露不包括__。A.登記信息披露 B.募集信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時(shí)信息披露,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為_(kāi)_。A.金融股權(quán) B.金融期貨 C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制 B.現(xiàn)金留存 C.完全復(fù)制 D.基金費(fèi)用()。A.50% B.60% C.80% D.90% ,基金可以分為_(kāi)_。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金 ,保存期不少于__年。A.10 B.15 C.20 D.25
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