【正文】 前上報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)小組,然后由領(lǐng)導(dǎo)小組將自查自糾情況匯總上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。(五整改階段。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據(jù)自查和深化“制度執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行落實(shí)整改。(六處理階段。2011年11月1日至11月30日為處理階段,對(duì)在案件專項(xiàng)治理活動(dòng)中,因違規(guī)違紀(jì)整改不到位的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人員,我行將對(duì)照《安徽黃山金橋村鎮(zhèn)銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》的規(guī)定處理。對(duì)情節(jié)惡劣、問題嚴(yán)重、屢查屢犯的違規(guī)人員進(jìn)行公開處理。(七總結(jié)提高階段。2011年12月份為總結(jié)體改階段,我行將結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題,重點(diǎn)抓好有關(guān)制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評(píng)價(jià)、完善工作,進(jìn)一步強(qiáng)化各項(xiàng)內(nèi)控制度,規(guī)范操作流程,進(jìn)一步建立和完善案件查防長效機(jī)制。部門應(yīng)就深化“執(zhí)行年”活動(dòng)全面開展情況、取得的成效、存在問題和下一步工作安排寫出總結(jié)報(bào)告，于 12 月 11 日前 上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，再由領(lǐng)導(dǎo)小組匯總后上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。四、有關(guān)要求（一、提高思想認(rèn)識(shí),落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。深化“制度執(zhí)行年” 活動(dòng)是貫徹落實(shí)省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強(qiáng)全行案件防 控工作要求,實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體 抓,一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)。堅(jiān)持把深化學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)貫 徹始終,把解放思想、更新理念貫徹始終,把解決問題、完善 制度貫徹始終,確保深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)落到實(shí)處。（二、做好統(tǒng)籌安排,促進(jìn)業(yè)務(wù)開展。全行要把開展“制 度執(zhí)行年”活動(dòng)與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》結(jié) 合起來,切實(shí)把“制度執(zhí)行年”活動(dòng)作為推動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營工作 開展的強(qiáng)大動(dòng)力,作為提升制度執(zhí)行力、促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營的重 要機(jī)遇,進(jìn)一步激發(fā)廣大黨員干部的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造 性,深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營水平的提高。（三）、注重業(yè)務(wù)需求，強(qiáng)化分類實(shí)施。各相關(guān)部門要針 對(duì)不同的機(jī)構(gòu)層次、不同的業(yè)務(wù)范圍和不同層次員工的工作 實(shí)際，在堅(jiān)持活動(dòng)總體要求的同時(shí)，分層分類提出有針對(duì)的 具體要求，增強(qiáng)活動(dòng)的針對(duì)性和實(shí)效性。（四）、加強(qiáng)監(jiān)督檢查、搞好輿論引導(dǎo)。行相關(guān)部門要加 強(qiáng)對(duì)此次活動(dòng)的巡視、督促和檢查，認(rèn)真了解和掌握深化 “執(zhí) 行年”活動(dòng)每個(gè)階段進(jìn)展情況，提出工作意見，防止出現(xiàn)上 熱下冷、走過場、出偏差等現(xiàn)象。要高度重視宣傳引導(dǎo)工作，充分發(fā)揮內(nèi)部刊物、信息簡報(bào)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等傳媒介作用，努力營造開展活動(dòng)的良好氛圍。第五篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)心得內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)心得為進(jìn)一步提高農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，強(qiáng)化管理及操作人員合規(guī)意識(shí)，建立良好的道德誠信標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范能力，創(chuàng)建農(nóng)村信用社良好的合規(guī)文化。肅南縣聯(lián)社按照省、市銀監(jiān)部門和上級(jí)主管部門的統(tǒng)一安排部署，結(jié)合肅南縣信用社實(shí)際情況，從6月份開始，在全縣信用社系統(tǒng)范圍內(nèi)開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)。開展這次活動(dòng)的目的，就是要幫助員工樹立正確的價(jià)值觀，找準(zhǔn)工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)；切實(shí)提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和控制會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，切實(shí)規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀(jì)問題和案件的發(fā)生，樹立農(nóng)村信用社改革發(fā)展的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)村信用社利益的責(zé)任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。通過前一階段的開展活動(dòng)情況，結(jié)合自身實(shí)際，我認(rèn)為，作為聯(lián)社安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人，我不但應(yīng)該熟知與自己密切相關(guān)的內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，而且要提高指導(dǎo)基層網(wǎng)點(diǎn)及員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性。具體地講，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一、增強(qiáng)自覺性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的基礎(chǔ)。自覺性表現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署的思想認(rèn)識(shí)是否到位。只有思想認(rèn)識(shí)到位，才能準(zhǔn)確地理解把握上級(jí)主管部門的決策意圖，才能增強(qiáng)執(zhí)行的自覺性，而增強(qiáng)自覺性的主要途徑在于建立平時(shí)執(zhí)行規(guī)章制度的養(yǎng)成機(jī)制。我結(jié)合全社開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行活動(dòng)的開展，把學(xué)習(xí)法律法規(guī)的最新理論成果作為提高執(zhí)行力的基準(zhǔn)，進(jìn)一步增強(qiáng)了執(zhí)行規(guī)章制度的意識(shí)。規(guī)范學(xué)習(xí)制度，及時(shí)傳達(dá)貫徹銀監(jiān)部門和上級(jí)主管部門的重大決策。內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)中，我結(jié)合自己負(fù)責(zé)的工作，注重實(shí)效抓整改，逐條對(duì)照規(guī)章制度具體要求，在切實(shí)抓好部門工作整改的同時(shí)，認(rèn)真開展自我查找、自我剖析，主動(dòng)接受部門和員工的監(jiān)督，通過自身把內(nèi)化了的規(guī)章制度基本要求轉(zhuǎn)化為貫徹落實(shí)上級(jí)主管部門決策部署的具體實(shí)踐，進(jìn)一步增強(qiáng)了執(zhí)行規(guī)章制度的堅(jiān)定性。二、增強(qiáng)創(chuàng)造性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的關(guān)鍵。執(zhí)行規(guī)章制度不僅是強(qiáng)化內(nèi)控管理、實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)，而且是領(lǐng)導(dǎo)干部政治素質(zhì)和領(lǐng)導(dǎo)水平的重要體現(xiàn)。提高執(zhí)行規(guī)章制度執(zhí)行力的關(guān)鍵，在于找準(zhǔn)上級(jí)行社決策精神與本社實(shí)際的結(jié)合點(diǎn)，把實(shí)施決策的原則性和解決問題的靈活性統(tǒng)一起來，提出切實(shí)可行的實(shí)施思路和具體措施，創(chuàng)造性地開展工作。三、增強(qiáng)實(shí)效性是提高執(zhí)行規(guī)章制度的根本。當(dāng)前，我們正處在社會(huì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期、歷史問題的消化期、經(jīng)濟(jì)建設(shè)的加速期，特別是農(nóng)村信用社改革發(fā)展的關(guān)鍵期，因此，從決策和執(zhí)行規(guī)章制度上都面臨著許多新情況新問題。領(lǐng)導(dǎo)干部作為執(zhí)行的主體，必須通過健全的制度、科學(xué)的機(jī)制、完善的體制規(guī)范其執(zhí)行規(guī)章制度的行為，確保上級(jí)主管部門的決策部署能夠到位、有實(shí)效?；谶@樣的理念，我們以開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)為契機(jī)，重新認(rèn)識(shí)和界定部門的職能作用，及時(shí)從市場已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生作用的領(lǐng)域收縮和調(diào)整業(yè)務(wù)，把部門的職能切實(shí)轉(zhuǎn)到主要為市場主體和客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和創(chuàng)造優(yōu)良發(fā)展環(huán)境上來，努力提高辦事效率。加強(qiáng)執(zhí)行情況的督查，堅(jiān)持定期與不定期、常規(guī)與專項(xiàng)督查相結(jié)合，完善有利于發(fā)展的績效考核和競爭激勵(lì)機(jī)制，建立起有效的反饋機(jī)制、自我約束機(jī)制和更新機(jī)制多角度、多層面地督查責(zé)任落實(shí)情況和執(zhí)行效果，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，抓住不落實(shí)的事，追究不負(fù)責(zé)的人，較好地解決了“上有政策，下有對(duì)策”和政令不暢、執(zhí)行不力的問題，有力地推動(dòng)了各項(xiàng)工作的落實(shí)。四、提高思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。近年來，我國銀行業(yè)在運(yùn)行過程中，由于體制交替、機(jī)制的不健全，客觀上給金融職務(wù)犯罪帶來滋生和蔓延的土壤，導(dǎo)致金融業(yè)貪污、挪用、受賄、詐騙等職務(wù)犯罪和大案要案時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重危及金融和經(jīng)濟(jì)的安全。尤其在當(dāng)前全省乃至全國農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防范面臨嚴(yán)峻形勢的情況下，由于我們平時(shí)疏于學(xué)習(xí)，對(duì)規(guī)章制度學(xué)習(xí)不深，理解不夠全面，只抱著兢兢業(yè)業(yè)干好工作，遵守紀(jì)律，規(guī)章制度和法律法規(guī)等與己關(guān)系不大的可學(xué)可不學(xué)，在這種思想支配下，久而久之，就會(huì)萌生一些自由散漫的思想，造成違規(guī)違紀(jì)的現(xiàn)象發(fā)生，甚至走上犯罪的道路。通過這次執(zhí)行規(guī)章制度年活動(dòng)的開展，使我深刻地認(rèn)識(shí)到，不學(xué)習(xí)法律法規(guī)有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對(duì)各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，并成為一名合格的員工。當(dāng)前金融系統(tǒng)發(fā)生的許多案件除故意犯罪因素外，大多數(shù)都是因個(gè)別員工法律和規(guī)章制度意識(shí)不強(qiáng)，違規(guī)操作而造成的，不但給國家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。五 強(qiáng)化制約、進(jìn)一步提高自我防范能力。當(dāng)前，金融業(yè)電子化發(fā)展速度明顯加快，同時(shí)個(gè)別犯罪分子利用農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)管理制度上的不完善，進(jìn)行金融科技犯罪。因此，通過開展規(guī)章制度執(zhí)行年活動(dòng)的開展，聯(lián)系我社實(shí)際，我認(rèn)為當(dāng)前關(guān)鍵要加強(qiáng)對(duì)基層一線操作人員的選用和教育，切實(shí)把那些政治思想上靠得住的員工放到計(jì)算機(jī)操作崗位上；要強(qiáng)化制約，嚴(yán)格計(jì)算機(jī)密碼管理，在級(jí)別管理技術(shù)上，對(duì)不同的行業(yè)功能和不同的使用權(quán)限要嚴(yán)格控制，修改文件和數(shù)據(jù)要自動(dòng)進(jìn)行登錄備查；要禁止崗位職責(zé)混淆，業(yè)務(wù)運(yùn)作不能交叉，柜員離崗必須實(shí)行簽到制度，從源頭上杜絕作案機(jī)會(huì)；要加強(qiáng)事后監(jiān)督。監(jiān)督金融會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)性，賬戶、賬表數(shù)據(jù)的有效準(zhǔn)確性，檢測軟件的正確性