股權(quán)眾籌可行性-資料下載頁
2024-10-15 12:08本頁面
【正文】 理措施包括談話（1）提醒、（2）警示、（3）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理、（4）責(zé)令整改等；紀(jì)律處分包括（1）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、（2）公開譴責(zé)、（3）暫停執(zhí)業(yè)、（4）取消會(huì)員資格等。證券業(yè)協(xié)會(huì)同時(shí)將采取自律管理措施或紀(jì)律處分的相關(guān)信息抄報(bào)證監(jiān)會(huì)。涉嫌違法違規(guī)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)移交證監(jiān)會(huì)及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法查處。六、股權(quán)眾籌融資公司或者企業(yè)和投資者的規(guī)定（一）融資公司融資者必須是股權(quán)眾籌平臺(tái)實(shí)名注冊(cè)用戶，融資者限于中小微企業(yè)或其發(fā)起人，融資者不能采用公開或變相公開方式發(fā)行證券，融資者不能向不特定對(duì)象發(fā)行證券，融資者不能向投資者承諾投資本金不受損失，融資者不能向投資者承諾最低收益，融資者不能同一時(shí)間通過兩個(gè)或兩個(gè)以上的股權(quán)眾籌平臺(tái)就同一融資項(xiàng)目進(jìn)行融資，融資者不能同時(shí)在股權(quán)眾籌平臺(tái)以外的公開場(chǎng)所發(fā)布融資信息，融資后股東人數(shù)規(guī)定：融資完成后，融資者或融資者發(fā)起設(shè)立的融資企業(yè)的股東人數(shù)累計(jì)不得超過200人。融資者的職責(zé)要求：（1）向股權(quán)眾籌平臺(tái)提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的身份信息、財(cái)產(chǎn)、收入證明等信息；（2）保證投資資金來源合法；（3）主動(dòng)了解眾籌項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)其具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力；（4）自行承擔(dān)可能產(chǎn)生的投資損失；（5）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責(zé)。（二）投資者投資者必須是股權(quán)眾籌平臺(tái)實(shí)名注冊(cè)用戶。投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：（1）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者；（2）投資單個(gè)融資項(xiàng)目的最低金額不低于100萬元人民幣的單位或個(gè)人；（3）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（4）凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的單位；（5）金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣的個(gè)人，其還應(yīng)當(dāng)能辨識(shí)、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)；（6）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。*對(duì)于上述第（5）項(xiàng)要求，個(gè)人需要提供財(cái)產(chǎn)、收入證明*對(duì)于上述第（5）項(xiàng)要求，金融資產(chǎn)包括：本項(xiàng)所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
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