【正文】 制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴重影響或可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司風險事件，主要包括但不限于：（一）治理類公司主要股東單位出現(xiàn)重大風險，對公司造成重大影響；公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；大股東的股東存在紛爭訴訟；公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；管理層對公司失去控制；公司資產(chǎn)被主要股東或有關人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地無法調(diào)回；（二）經(jīng)營類公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤；公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；公司的經(jīng)營和財務狀況惡化；安信信托投資股份有限公司公司面臨退市風險；公司主營業(yè)務不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風險；公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等其他風險；其他影響公司正常經(jīng)營情況；（三）環(huán)境類國際重大事件波及上市公司；國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；自然災害造成公司經(jīng)營業(yè)務受到影響；事故災難，指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等；（四）信息類公司的股價異常波動；報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；二、組織體系及職責公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則，實行統(tǒng)一領導，分級負責，依法規(guī)范，加強管理、快速反應、協(xié)同應對。公司將成立突發(fā)風險事件領導工作小組，負責公司突發(fā)事件的管理以及處置工作，其中公司董事長任組長，總裁任副組長，組員由公司副總裁及董事會秘書擔任。其中：負責公司突發(fā)事件的應急管理工作；批準和終止本預案；安信信托投資股份有限公司組織指揮突發(fā)風險處置工作；在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風險事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑。負責保持與各相關部門或政府的有效聯(lián)系與關系；（三）環(huán)境類協(xié)助組長進行有關突發(fā)風險的處置工作；指導下屬公司及分支機構(gòu)的突發(fā)事件應急體系建設；綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運轉(zhuǎn)樞紐作用。（三）組員職責：各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發(fā)事件的應急管理工作；督促、落實領導的批示、指示及有關決定；收集、反饋突發(fā)風險事件處置的相關信息；指導和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機構(gòu)做好相關突發(fā)事件的預防、應急處置和調(diào)查處理等工作；負責組織突發(fā)風險事件處置工作的善后和總結(jié)工作；負責有關突發(fā)事件的信息披露工作；履行突發(fā)事件的值守等職責各組員實行 小時值班，手機必須隨時保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時向組長報告，并按照指示進行處理。三、預警和預防機制（一）預警和預防制度公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)責任人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。（二）預警信息的傳遞及處置預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)的責任人負責向分管領導進行匯報，然后由分管領導協(xié)同有關人員對信息進行分析及調(diào)查，確定為有可能導致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設置了24 小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告，行政部負責人接到信息后向分管領導進行匯報，由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關《信息事務披露管理制度》規(guī)定進行披露。四、突發(fā)事件的應急處置發(fā)生本預案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動公司突發(fā)事件應急預案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。（一）信息報送發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領導工作小組應在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門，同時應在2個小時內(nèi)將事件的詳細情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應急處置過程中，要及時續(xù)報有關情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。（二）先期處置發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應急救援工作，并根據(jù)職責和規(guī)定的權(quán)限啟動本單位制訂的相關應急預案，及時有效地進行先期處置，控制事態(tài)。（三）應急處置領導工作小組確定突發(fā)風險事件后，應根據(jù)突發(fā)風險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預案。同時針對不同突發(fā)風險事件，成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統(tǒng)一領導下，制定突發(fā)風險安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。治理類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）約見股東單位的負責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的發(fā)展情況；（2）對公司有關董事、監(jiān)事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細情況報告有關部門，必要時報警處理；（4）協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制；（5）加強與投資者關系的管理，積極應對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；經(jīng)營類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）徹底了解公司的財務狀況，必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估；（2）查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規(guī)章制度，若存在此情形，則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員，情形嚴重者訴之法律處理；（3）對相關責任人員進行談話及控制；（4）暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；（5）對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關部門或機構(gòu)進行溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；環(huán)境類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度；（2）公司召開經(jīng)營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；（3）公司經(jīng)營班子及時提交有關處理意見，并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。（4）對于自然災害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴重影響，則公司安信信托投資股份有限公司應立即派出相關領導親赴現(xiàn)場進行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況。（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；信息類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）聯(lián)系有關媒體報導負責人，將真實情況告知，并商議處理方案；（2）立即對不實信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；（3）追查相關責任人，并要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；（四）后期處置突發(fā)事件結(jié)束后，應盡快消除突發(fā)風險事件的影響，并及時解除應急狀態(tài)，恢復正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)查評估，評估應急預案的實施效果，對本預案進行修訂和完善。（五）善后事宜由公司經(jīng)營班子擬定關于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東會批準后執(zhí)行。五、應急保障公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構(gòu)要按照職責分工和相關預案，切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。（一）通信保障公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24 小時暢通，確保與各部門的聯(lián)系。（二）應急隊伍保障領導工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。（三）物資保障公司的經(jīng)營班子應做好突發(fā)風險事件處置工作的物資保障，準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務部門和審計部門負責對突發(fā)事件應急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。（四）培訓公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。六、突發(fā)事件處理過程中相關工作人員應遵守的紀律：（一）恪守保密原則，有關突發(fā)事件處理工作中的情況，不準隨意泄露；（二）牢固樹立全局觀念，堅決服從公司統(tǒng)一安排；（三）忠實履行職責，不得損害公司利益及形象。七、公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)機構(gòu)來協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準確度。八、突發(fā)事件處理完畢后，公司應對突發(fā)事件進行全面評估，及時總結(jié)經(jīng)驗，具體分析突發(fā)事件給公司造成的不良影響，并制定有效應對策略。具體工作主要包括：（一）搜集和整理來自公眾的反饋意見；（二）搜集和整理來自媒體的相關報道；（三）對突發(fā)事件處理過程中公司的強項和弱項、面臨的機遇和威脅等進行評估和總結(jié)；(四)根據(jù)總結(jié)出來的經(jīng)驗和教訓，對相關制度及管理流程進行修改和完善。九、附則（一）負責機制突發(fā)事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。（二）表彰獎勵對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。（三）責任追究對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關責任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。（四）本預案由公司董事會負責解釋和組織實施。（五）本預案自公司董事會審議通過之日起施行。