內(nèi)蒙古xx農(nóng)村商業(yè)銀行個人金融信息保護工作情況自查報告1-資料下載頁
2024-10-13 12:46本頁面
【正文】 ，制定適合我行的相關(guān)制度。完善本機構(gòu)已有的內(nèi)控制度，強化各部門、各崗位和人員在客戶個人金融信息保護方面的責(zé)任，堵塞漏洞，完善內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究機制。四、提高防范意識，降低風(fēng)險隱患。在技術(shù)層面提高防范意識，嚴格各相關(guān)系統(tǒng)的權(quán)限管理，出臺權(quán)限設(shè)置管理辦法，完善信息安全的防范措施，有效降低個人金融信息被盜的風(fēng)險。關(guān)注員工的異常思想動態(tài)，通過員工走訪，了解員工八小時外的生活狀態(tài)，能夠及時防范風(fēng)險。通過對此次客戶個人金融信息保護工作的自查，使員工充分認識到保護好客戶個人信息的重要性。完善相關(guān)方面的制度，將此項工作做為常態(tài)工作進行，做好后續(xù)工作。第五篇：客戶個人金融信息保護工作自查報告關(guān)于做好客戶個人金融信息保護工作自查報告中國人民銀行長春中心支行：根據(jù)人民銀行長春中心支行《轉(zhuǎn)發(fā)》（長銀發(fā)［2012］65號）要求，我行成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，對本單位個人金融信息保護工作規(guī)貫徹落實情況進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、組織領(lǐng)導(dǎo)為確保本次自查工作有效開展，特成立自查領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：。副組長：。成 員：。二、自查時間2012年5月2日—2012年5月15日三、自查內(nèi)容個人金融信息保護工作相關(guān)法律法規(guī)貫徹落實情況、本機構(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度、信息安全防范技術(shù)措施的制定和實施情況、員工的培訓(xùn)教育情況。四、自查結(jié)果（一）個人金融信息保護工作相關(guān)法律法規(guī)貫徹落實情況能夠進行個人信息查詢的相關(guān)崗位工作人員及業(yè)務(wù)主管都能夠熟悉相關(guān)金融信息查詢的有關(guān)規(guī)定，深刻了解法律法規(guī)、制度辦法，有較強的法律意識、安全意識和責(zé)任意識，能夠自覺進行個人金融信息保護工作，有效規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險。（二）本機構(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度、信息安全防范技術(shù)措施的制定和實施情況《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人征信業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫查詢使用管理實施細則》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫操作規(guī)程》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司個人信用報告異議信息處理管理暫行辦法》、《長春農(nóng)村商業(yè)股份有限公司反洗錢保密業(yè)務(wù)制度》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告制度》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存制度》、《長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司反洗錢業(yè)務(wù)操作規(guī)程》等10余項相關(guān)制度。、數(shù)據(jù)庫管理員操作規(guī)章制度及報告制度等相關(guān)內(nèi)控制度進行逐步完善，并按照制度要求定期檢查。對各支行個人金融信息采集、查詢的授權(quán)、管理等方面進行不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時整改。詢有權(quán)限設(shè)置但沒有業(yè)務(wù)人員查詢過程的痕跡保留，不便于事后追溯問題責(zé)任人。由于我行正在研發(fā)新的綜合業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，業(yè)務(wù)管理人員已經(jīng)根據(jù)相關(guān)的文件要求對新系統(tǒng)提出了保留查詢痕跡的需求。（三）員工的培訓(xùn)教育情況通過對業(yè)務(wù)主管的專題培訓(xùn)，使業(yè)務(wù)主管對個人金融信息管理、使用的法律法規(guī)及制度辦法有了深刻、透徹的了解。業(yè)務(wù)主管對支行員工進行了全面系統(tǒng)的二級培訓(xùn)，使相關(guān)崗位的工作人員都能夠深入了解相關(guān)制度及業(yè)務(wù)操作，為有效規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。在人民銀行長春中心支行的指導(dǎo)下，長春農(nóng)村商業(yè)銀行積極部署，完成了本次自查工作。在今后的工作中會嚴格按照法律、法規(guī)和人民銀行的各項規(guī)章制度辦理，使我行的個人金融信息保護工作更加規(guī)范、合理。二○一二年五月十六日
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