天交所正式攜手工商銀行上線天通銀資金托管業(yè)務合集五篇-資料下載頁
2024-10-13 10:50本頁面
【正文】 管理人。第二十八條 私募債券受托管理人應當履行本所及私募債券受托管理協(xié)議中所列示的職責。第二十九條 發(fā)債主體應當與私募債券受托管理人制定私募債券持有人會議規(guī)則，約定私募債券持有人通過私募債券持有人會議行使權利的范圍、程序和其他重要事項。第三十條 發(fā)債主體應當設立償債保障金專戶，用于兌息、兌付資金的歸集和管理。第三十一條 發(fā)債主體應當在募集說明書中約定采取限制股息分配措施， 發(fā)債主體應同時釆取其他內(nèi)外部增信措施，提高償債能力，控制私募債券風險。增信措施包括但不限于下列方式：(一）限制發(fā)債主體將資產(chǎn)抵押給其他債權人；(二）第三方擔保和資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；(三）商業(yè)保險。第七章自律監(jiān)管第三十三條 發(fā)債主體以欺騙手段騙取私募債券募集核 準或備案的，本所可以采取約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止為其債券提供轉(zhuǎn)讓服務等措施。第三十四條 在持續(xù)信息披露階段，發(fā)債主體或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息的，或者所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，、公開譴責等措施；情節(jié)嚴重的，上報相關主管機關查處。第三十五條 發(fā)債主體、承銷商向不符合規(guī)定條件的投資者募集私募債券的，本所可采取約見談話、通報批評、公開譴責等措施；情節(jié)嚴重的，上報相關主管機關查處。第三十六條 承銷商出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的申請文件，或者在承銷過程中存在違反公平竟爭、進行不正當利益輸送、直接或間接謀取不正當利益等行為的，本所可采取約見談話、通報批評、公開譴責等措施；情節(jié)嚴重的，上報相關主管機關依照《證券法》等有關規(guī)定處理。第三十七條 為私募債券募集提供除承銷以外服務的服務機構和人員，在其出具的專項文件中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，本所可采取約見談話、通報批評、公開譴責等措施；情節(jié)嚴重的，上報相關主管機關處理。第三十八條 發(fā)債主體、債券受托管理人等違反本辦法規(guī)定，本所可以責令整改；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取約見談話、認定為不適當人選等措施，并計入誠信檔案并公布。第三十九條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本辦法，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重采取相應的監(jiān)管措施。第四十條 對于違反募集說明書、受托管理協(xié)議等相關約定的，當事人可以通過自行協(xié)商、第三方調(diào)解、民事訴訟或者按照約定仲裁等方式處理。第四十一條 違反本辦法規(guī)定，涉嫌構成刑事犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。第八章附則第四十二條 本所將依據(jù)本辦法制定相關實施細則。第四十三條 本辦法由本所負責解釋。第四十四條 本辦法在報天津市金融服務辦公室備案后生效，自發(fā)布之日起施行。
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1