【正文】 準(zhǔn)引導(dǎo)基金、合作基金設(shè)立方案，引導(dǎo)基金直投項(xiàng)目投資及退出方案；（五）研究制定規(guī)避防范基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的措施；（六）協(xié)調(diào)解決基金管理中遇到的重大問(wèn)題；（七）審定基金投向負(fù)面清單，明確基金禁（限）投業(yè)務(wù)和范圍；（八）完成市委、市政府交辦的其他事項(xiàng)。第六條 理事會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局，市財(cái)政局分管負(fù)責(zé)同志任辦公室主任。理事會(huì)辦公室承擔(dān)理事會(huì)的日常工作，負(fù)責(zé)建立理事會(huì)成員單位工作協(xié)調(diào)機(jī)制，確保理事會(huì)高效有序運(yùn)行。第七條 市財(cái)政局代表市政府出資設(shè)立臨沂市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資有限公司（由臨沂市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資有限公司更名成立，以下簡(jiǎn)稱新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金公司），負(fù)責(zé)將市政府出資額納入財(cái)政預(yù)算，并根據(jù)預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H（五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金賬戶管理與核算；（六）負(fù)責(zé)向理事會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金直投項(xiàng)目投資方案并組織開(kāi)展引導(dǎo)基金直接投資業(yè)務(wù)；（七）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；（八）承辦理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。第十條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司應(yīng)制定投資流程管理辦法及工作規(guī)范，包含合作基金和直投項(xiàng)目的搜集遴選、初評(píng)立項(xiàng)、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及規(guī)避、投資協(xié)議、投資決策、投后管理及增值服務(wù)、投資退出決策、檔案管理等辦法。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司應(yīng)設(shè)立專家咨詢委員會(huì)，聘請(qǐng)產(chǎn)業(yè)、金融、投資、法律、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的專家和業(yè)界人士擔(dān)任委員，為基金運(yùn)作提供專業(yè)咨詢。第三章 運(yùn)作原則與運(yùn)作方式第十一條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作原則：（一）政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作。遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，既充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，最大限度吸引金融和社會(huì)資本進(jìn)入，又堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配臵中的決定性作用；（二）科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)。建立科學(xué)的決策機(jī)制、完善的內(nèi)部管理和外部監(jiān)督制度，實(shí)施投資業(yè)務(wù)全過(guò)程服務(wù)，有效防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（三）公開(kāi)透明、注重實(shí)效。項(xiàng)目遴選堅(jiān)持開(kāi)放申請(qǐng)、擇優(yōu)支持，并實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià)，確?；疬\(yùn)作公平、規(guī)范、安全、高效；基金出資人、其他出資人一致同意采取公司制的，也可采用公司制。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立合作基金的，應(yīng)推舉一家投資機(jī)構(gòu)作為主要發(fā)起人。第十五條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司與其他合作基金發(fā)起人應(yīng)當(dāng)共同確定一家股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立合作基金的管理機(jī)構(gòu)。第十六條 發(fā)起設(shè)立合作基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（一）在中國(guó)大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；（二）有符合國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；（四）管理團(tuán)隊(duì)具備良好的管理業(yè)績(jī)，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上的股權(quán)投資成功案例；（五）最近3年管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；（六）無(wú)法律、法規(guī)規(guī)定的其他不得成為管理機(jī)構(gòu)行為。第十七條 合作基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳出資額一般不合作基金可按照規(guī)定放款出資放寬。第二十一條 引導(dǎo)基金出資參與設(shè)立合作基金為創(chuàng)投基金的，除遵循第二十條第一款要求外，還應(yīng)遵循以下要求：（一）除理事會(huì)批準(zhǔn)外，引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)投基金的出資比例不得超過(guò)創(chuàng)投基金認(rèn)繳總額的35%，且不能成為基金的第一大股東；（二）創(chuàng)投基金投資臨沂市內(nèi)企業(yè)資金不低于創(chuàng)投基金規(guī)模的50%。第二十二條 合作基金存續(xù)期一般不超過(guò)10年，但基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期可不超過(guò)20年。存續(xù)期滿如需延長(zhǎng)，應(yīng)在理事會(huì)批準(zhǔn)后，按章程（協(xié)議或合同）約定的程序辦理。引導(dǎo)基金、合作基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資期限一般不超過(guò)7年。第二十三條 合作基金可通過(guò)單個(gè)項(xiàng)目退出分配、到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司應(yīng)當(dāng)與其他出資人在合作基金章程或合伙協(xié)議中約定：合作基金出現(xiàn)虧損且凈資產(chǎn)低于實(shí)收資金50%時(shí)（凈資產(chǎn)以引導(dǎo)基金累計(jì)在被投資企業(yè)所占凈資產(chǎn)額計(jì)算），新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司應(yīng)要求合作基金進(jìn)行清算。第二十四條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司應(yīng)與其他出資人在合作基金公司章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，可根據(jù)實(shí)際情況，選擇退出：（一）基金完成設(shè)立后6個(gè)月，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；（二）基金未按章程或合伙協(xié)議的約定投資的；資退出。在同等條件下，被投資企業(yè)原股東有優(yōu)先回購(gòu)權(quán)。第二十八條 在符合法律法規(guī)的前提下，引導(dǎo)基金以直接股權(quán)投資形成的股權(quán)，可事先通過(guò)投資協(xié)議、公司章程約定優(yōu)先分配權(quán)、優(yōu)先清償權(quán)或同股同權(quán)等權(quán)利；在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可隨時(shí)退出。第二十九條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司應(yīng)及時(shí)掌握投資企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)管理、融資等增值服務(wù)需求，制定相應(yīng)的增值服務(wù)方案，并積極提供支持。（一）加強(qiáng)財(cái)務(wù)信息管理。對(duì)被投資企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析研究，并編寫分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。（二）加強(qiáng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理。制定項(xiàng)目單位走訪調(diào)查計(jì)劃，各類走訪調(diào)查都應(yīng)留有相應(yīng)的書面材料、書面記錄或電子信息記錄，形成書面訪談紀(jì)要。要及時(shí)整理項(xiàng)目走訪調(diào)查結(jié)果，形成匯報(bào)材料，并存檔管理。書面材料應(yīng)準(zhǔn)確反映項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況，針對(duì)存在問(wèn)題提出意見(jiàn)建議。（三）加強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)行評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行情況與投資計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，并提出投資管理建議方案，形成書面評(píng)估報(bào)告。（四）建立重大事項(xiàng)預(yù)警機(jī)制。投資項(xiàng)目出現(xiàn)重大變動(dòng)事項(xiàng)或違反投資協(xié)議、章程約定等事項(xiàng)，應(yīng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題，直至提前退出股權(quán)。第六章 利潤(rùn)分配第三十條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)，在彌補(bǔ)以前經(jīng)營(yíng)虧損后，應(yīng)按照下列順序分配：1金投資公司報(bào)告。第三十四條 托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有符合國(guó)家規(guī)定的基金托管資質(zhì)，在臨沂市有總部或分支機(jī)構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)；（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（四）最近3年無(wú)重大過(guò)失或違規(guī)、違法處罰紀(jì)錄；（五）國(guó)家、省規(guī)定的其他條件。第三十五條 引導(dǎo)基金、合作基金運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品等；（二）對(duì)外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；（三）贊助、捐贈(zèng)等支出；（四）吸收或變相吸收存款，提供貸款和資金拆借；（五）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；（七）國(guó)家法律法規(guī)禁止的其他業(yè)務(wù)。第三十六條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司應(yīng)建立健全投資決策制度，加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)、合作基金的服務(wù)，制定風(fēng)險(xiǎn)控（一）基金資產(chǎn)凈值和基金份額總額；（二）基金投資運(yùn)行情況；（三）基金財(cái)務(wù)情況；（四）投資收益分配情況；（五）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬；（六）可能存在的利益沖突情況；（七）有關(guān)賬戶信息；（八）可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第四十二條 合作基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度向新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司提交基金運(yùn)行報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會(huì)計(jì)終了后4個(gè)月內(nèi)，向新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的基金會(huì)計(jì)報(bào)告和基金運(yùn)行情況報(bào)告。第四十三條 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金投資公司可委托或自行組織對(duì)合作基金、投資企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各合作機(jī)構(gòu)、投資企業(yè)應(yīng)及時(shí)整改，拒不整改或整改達(dá)不到要求的，引導(dǎo)基金應(yīng)依照約定提前退出。第四十四條 引導(dǎo)基金、合作基金及被投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)、財(cái)政等部門的審計(jì)、監(jiān)督檢查。對(duì)弄虛作假騙取基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)等違規(guī)違法行為，按照《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。對(duì)涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第九章 附 則