【正文】 公司股票、存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，可以要求公司及時(shí)披露相關(guān)情況。除本條第一款規(guī)定的披露義務(wù)外，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中分類匯總披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的達(dá)到《股票上市規(guī)則》規(guī)定需提交股東大會(huì)審議的重大對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)以及向關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)資助的情況。第七十一條 已在境外上市紅籌公司可以根據(jù)境外上市地相關(guān)規(guī)則，決定是否披露業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)。公司在境外上市地披露上述信息的，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)市場(chǎng)同步披露。公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)的，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀，不得使用夸大、模糊或者誤導(dǎo)性陳述，不得利用該等信息不當(dāng)影響公司股票、存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格。第七十二條 已在境外上市紅籌公司開(kāi)展本節(jié)規(guī)定的重大交易、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)，可以按照其已披露的公司注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)限和程序執(zhí)行，法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。公司按照前款規(guī)定，將相關(guān)事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。第七十三條 已在境外上市紅籌公司注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)、境外上市地相關(guān)規(guī)則或者實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)公司董事會(huì)、獨(dú)立董事職責(zé)有不同規(guī)定或者安排，導(dǎo)致董事會(huì)、獨(dú)立董事無(wú)法按照本所相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)或者發(fā)表意見(jiàn)的，紅籌公司應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明情況和原因，并聘請(qǐng)律師事務(wù)所就上述事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。已在境外上市紅籌公司及其董監(jiān)高人員按照境內(nèi)有關(guān)規(guī)定簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)、作出聲明或者承諾的，在不改變實(shí)質(zhì)內(nèi)容的前提下，可以結(jié)合公司注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)、境外上市地相關(guān)規(guī)則或者實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)確認(rèn)意見(jiàn)、聲明或者承諾的表述作出適當(dāng)調(diào)整。第七十四條 已在境外上市紅籌公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大交易、關(guān)聯(lián)交易及其他重大事項(xiàng)的披露義務(wù)： （一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)； （二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)； （三）董監(jiān)高人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。前款規(guī)定的重大事件存在較大不確定性，立即披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書(shū)面承諾保密的，公司應(yīng)當(dāng)至遲在有關(guān)各方就該重大事件形成最終決議、簽署最終協(xié)議文件或者雖未簽署協(xié)議但交易確定能夠達(dá)成時(shí)，在境內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行披露。相關(guān)信息已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞，導(dǎo)致公司股票、存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)立即披露。第七十五條 已在境外上市紅籌公司在境外上市地被要求停牌或者被暫停上市、終止上市的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本所，并進(jìn)行披露，本所視情況予以處理。為保證信息披露的及時(shí)、公平，本所可以根據(jù)公司申請(qǐng)或者實(shí)際情況，決定公司境內(nèi)股票或者存托憑證的停牌與復(fù)牌事宜。第五章自律管理第七十六條 本所對(duì)本辦法第三條規(guī)定的主體實(shí)施日常監(jiān)管，可以采取下列措施： （一）要求創(chuàng)新企業(yè)及其他監(jiān)管對(duì)象對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明，并予以披露； （二）要求創(chuàng)新企業(yè)聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)； （三）發(fā)出各種通知和函件等； （四）約見(jiàn)有關(guān)人員； （五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件； （六）要求整改； （七）對(duì)創(chuàng)新企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查； （八）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為； （九）其他監(jiān)管措施。前款規(guī)定的主體應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問(wèn)詢，按重大性原則提交說(shuō)明，并根據(jù)需要披露相應(yīng)更正或者補(bǔ)充公告。除本辦法另有規(guī)定外，創(chuàng)新企業(yè)和相關(guān)信息披露義務(wù)人不得以相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或需要保密為由不履行信息披露義務(wù)。第七十七條 境內(nèi)創(chuàng)新公司、尚未在境外上市紅籌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人等主體違反本辦法、《股票上市規(guī)則》、本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其作出的聲明與承諾的，本所可以視情節(jié)輕重，給予《股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。存托人具有前款規(guī)定情形的，本所可以視情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。第七十八條 已在境外上市紅籌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本辦法及其作出的聲明與承諾的，本所可以視情節(jié)輕重，給予下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)紀(jì)律處分： （一）對(duì)公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人、存托人給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)； （二）對(duì)公司董監(jiān)高人員給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定其三年以上不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高人員，后兩項(xiàng)紀(jì)律處分可以一并實(shí)施； （三）對(duì)公司信息披露境內(nèi)代表給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任紅籌公司信息披露境內(nèi)代表； （四）對(duì)保薦人和保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員、破產(chǎn)管理人和相關(guān)人員給予《股票上市規(guī)則》規(guī)定的相應(yīng)紀(jì)律處分。前款規(guī)定的主體違反本辦法及其作出的聲明與承諾，情節(jié)嚴(yán)重的，本所依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。第七十九條 本所對(duì)已在境外上市紅籌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人實(shí)施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，按照《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的規(guī)定執(zhí)行，并記入誠(chéng)信檔案。公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人可以按照《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》《上海證券交易所自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的范圍和程序，向本所申請(qǐng)聽(tīng)證、復(fù)核。第八十條 本所根據(jù)《交易規(guī)則》、本辦法以及本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)投資者在創(chuàng)新企業(yè)股票或者存托憑證交易中的異常交易行為，采取相應(yīng)監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，依法上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。對(duì)于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，本所可以對(duì)相關(guān)投資者采取限制賬戶交易等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。紅籌公司存托憑證交易中投資者異常交易行為的認(rèn)定和處理，按照本所《交易規(guī)則》《上海證券交易所證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于股票交易中投資者異常交易行為的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，本所另有規(guī)定的除外。第八十一條 會(huì)員未按照本辦法和本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行創(chuàng)新企業(yè)投資者適當(dāng)性管理職責(zé)或者客戶交易行為管理職責(zé)，或者違反本辦法的其他規(guī)定的，本所可以視情節(jié)輕重，給予《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。第八十二條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以與紅籌公司注冊(cè)地、境外上市地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所建立下列跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制： （一）信息交換機(jī)制； （二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控機(jī)制； （三）聯(lián)合調(diào)查機(jī)制； （四）自律懲戒協(xié)助執(zhí)行機(jī)制； （五）其他必要的協(xié)作機(jī)制。本所為開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管的需要，可以根據(jù)前款規(guī)定的跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，向境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所提供或者獲取自律監(jiān)管對(duì)象的相關(guān)信息。第八十三條 本所對(duì)創(chuàng)新企業(yè)以及相關(guān)境外機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)送文件，可以采取公告送達(dá)、向公司信息披露境內(nèi)代表送達(dá)等方式進(jìn)行。第六章附則第八十四條 本辦法以下用語(yǔ)具有如下含義： （一）已在境外上市紅籌公司，指已經(jīng)在境外市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票或者存托憑證并上市的紅籌公司。在境內(nèi)外市場(chǎng)同步進(jìn)行股票或者存托憑證公開(kāi)發(fā)行上市并在發(fā)行時(shí)滿足《若干意見(jiàn)》關(guān)于已在境外上市紅籌企業(yè)對(duì)應(yīng)市值要求的紅籌公司，視同已在境外上市紅籌公司。 （二）投票權(quán)差異，指公司發(fā)行不同種類的股份，其中一類股份的投票權(quán)利優(yōu)于另一類股份的投票權(quán)利。其中，具有更優(yōu)表決權(quán)的股份為特別投票權(quán)股份，反之為普通投票權(quán)股份。 （三）協(xié)議控制架構(gòu)，指紅籌公司通過(guò)協(xié)議方式實(shí)際控制境內(nèi)實(shí)體運(yùn)營(yíng)企業(yè)的一種投資結(jié)構(gòu)。 （四）實(shí)現(xiàn)盈利，指上市時(shí)尚未盈利的創(chuàng)新企業(yè)上市后在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)盈利。 （五）本辦法所稱“少于”“低于”“不足”“超過(guò)”不含本數(shù)，“以上”“達(dá)到”含本數(shù)。第八十五條 紅籌公司存托憑證在本所上市、交易等各項(xiàng)費(fèi)用，參照本所a股相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取。第八十六條 本辦法經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。第八十七條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第八十八條 本辦法自2018年6月15日起施行。 第34頁(yè) 共34頁(yè)