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創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點意見正式發(fā)布5篇(完整版)

2024-09-28 14:40上一頁面

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【正文】 易所交易規(guī)則》(以下簡稱《交易規(guī)則》)等業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。第四條 創(chuàng)新企業(yè)存在特定經(jīng)營風險以及紅籌公司具有投票權(quán)差異、協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排的,應(yīng)當充分、詳細披露相關(guān)情況特別是風險、公司治理等信息,以及依法落實保護投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項措施。公司控股股東、實際控制人和董監(jiān)高人員應(yīng)當按照境內(nèi)法律、《股票上市規(guī)則》的規(guī)定作出相關(guān)承諾并在上市公告書中披露。第十四條 紅籌公司申請其在境內(nèi)首次公開發(fā)行的股票上市的,應(yīng)當按照《股票上市規(guī)則》等規(guī)定向本所提交上市申請文件(有關(guān)股票托管、聘任董事會秘書及首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)持股鎖定證明的文件除外),還應(yīng)當向本所提交本次境內(nèi)發(fā)行股票已經(jīng)中國結(jié)算存管的證明文件、公司在境內(nèi)設(shè)立的證券事務(wù)機構(gòu)及其聘任的信息披露境內(nèi)代表等有關(guān)資料。第十八條 紅籌公司提交的上市申請文件和持續(xù)信息披露文件,應(yīng)當使用中文。第二十一條 紅籌公司在本所上市股票的退市事宜,適用境內(nèi)法律、《股票上市規(guī)則》和本辦法第十條的規(guī)定,本所另有規(guī)定的除外。第二十四條 紅籌公司董監(jiān)高人員及信息披露境內(nèi)代表在下列期間不得買賣公司在境內(nèi)發(fā)行的股票或者存托憑證: (一)定期報告公告前30日內(nèi)(因特殊原因推遲年度報告、中期報告公告日期的,自原預約公告日前30日起算,至公告前一日); (二)業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)(如適用); (三)自可能對公司股票、存托憑證及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日,至依法披露后2個交易日內(nèi); (四)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。第二十八條 紅籌公司股票、存托憑證在本所上市后,除同比例配股、轉(zhuǎn)增股本以及境內(nèi)公開發(fā)行前公司章程規(guī)定的情形外,不得在境內(nèi)外發(fā)行特別投票權(quán)股份,不得提高特別投票權(quán)比例。第三十二條 已在境外上市紅籌公司的投票權(quán)差異安排與本節(jié)規(guī)定存在差異的,可以按照公司注冊地公司法等法律法規(guī)、境外上市地相關(guān)規(guī)則和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第三十五條 投資者應(yīng)當充分知悉和了解創(chuàng)新企業(yè)股票和存托憑證的性質(zhì)、境內(nèi)外股東和存托憑證持有人的權(quán)利差異、創(chuàng)新企業(yè)特定經(jīng)營風險、投票權(quán)差異安排、協(xié)議控制架構(gòu)或者類似安排等風險事項以及境內(nèi)法律和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,結(jié)合自身風險認知和承受能力,審慎判斷是否參與交易。紅籌公司存托憑證漲跌幅的計算、設(shè)置和調(diào)整事宜,按照《交易規(guī)則》及本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于股票漲跌幅的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。紅籌公司存托憑證漲跌幅偏離值的對應(yīng)分類指數(shù)為上證綜合指數(shù)。創(chuàng)新企業(yè)和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證向本所提交的持續(xù)信息披露文件真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本所認為相關(guān)報道、傳聞可能對公司股票、存托憑證及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的,可以要求公司予以核實、澄清。創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)當審慎確定信息披露暫緩、豁免事項,不得隨意擴大暫緩、豁免事項的范圍。創(chuàng)新企業(yè)和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,通過本所信息披露直通方式披露相關(guān)信息。第五十四條 境內(nèi)創(chuàng)新公司進行重大收購或資產(chǎn)處置等交易或者其他安排,可能導致公司業(yè)務(wù)構(gòu)成發(fā)生重大變化的,應(yīng)當及時披露以下事項,并履行相應(yīng)決策程序: (一)原業(yè)務(wù)構(gòu)成的基本情況; (二)業(yè)務(wù)構(gòu)成變化的具體原因、合理性,以及可能給公司帶來的影響; (三)新增業(yè)務(wù)的基本情況、可行性分析和風險提示; (四)新業(yè)務(wù)所依賴的技術(shù)、研發(fā)進展和商業(yè)化情況; (五)新增業(yè)務(wù)已經(jīng)取得或者尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用); (六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦人對公司業(yè)務(wù)構(gòu)成重大變化的意見; (七)本所或公司認為需要披露的其他重要內(nèi)容。第五十八條 尚未在境外上市紅籌公司、存托人應(yīng)當合理安排存托憑證持有人權(quán)利行使的時間和方式,保障其有足夠時間和便利條件行使相應(yīng)權(quán)利,并根據(jù)存托協(xié)議的約定及時披露存托憑證持有人權(quán)利行使的時間、方式、具體要求和權(quán)利行使結(jié)果。公司在境外市場進行信息披露時,不屬于本所市場信息披露時段的,應(yīng)當在本所市場最近一個信息披露時段內(nèi)進行披露。已在境外上市紅籌公司關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系認定應(yīng)當參照公司首次申請境內(nèi)公開發(fā)行股票或存托憑證時的披露標準執(zhí)行。公司披露業(yè)績預告、業(yè)績快報和盈利預測的,應(yīng)當謹慎、客觀,不得使用夸大、模糊或者誤導性陳述,不得利用該等信息不當影響公司股票、存托憑證及其衍生品種交易價格。第七十五條 已在境外上市紅籌公司在境外上市地被要求停牌或者被暫停上市、終止上市的,應(yīng)當及時通知本所,并進行披露,本所視情況予以處理。前款規(guī)定的主體違反本辦法及其作出的聲明與承諾,情節(jié)嚴重的,本所依法報中國證監(jiān)會查處。本所為開展市場監(jiān)管的需要,可以根據(jù)前款規(guī)定的跨市場監(jiān)管協(xié)作機制,向境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、交易所提供或者獲取自律監(jiān)管對象的相關(guān)信息。 (五)本辦法所稱“少于”“低于”“不足”“超過”不含本數(shù),“以上”“達到”含本數(shù)。第八十六條 本辦法經(jīng)本所理事會審議通過,報中國證監(jiān)會批準后生效,修改時亦同。第六章附則第八十四條 本辦法以下用語具有如下含義: (一)已在境外上市紅籌公司,指已經(jīng)在境外市場公開發(fā)行股票或者存托憑證并上市的紅籌公司。公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人可以按照《上海證券交易所復核實施辦法》《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》規(guī)定的范圍和程序,向本所申請聽證、復核。第五章自律管理第七十六條 本所對本辦法第三條規(guī)定的主體實施日常監(jiān)管,可以采取下列措施: (一)要求創(chuàng)新企業(yè)及其他監(jiān)管對象對有關(guān)問題作出解釋和說明,并予以披露; (二)要求創(chuàng)新企業(yè)聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見; (三)發(fā)出各種通知和函件等; (四)約見有關(guān)人員; (五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件; (六)要求整改; (七)對創(chuàng)新企業(yè)開展現(xiàn)場檢查; (八)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為; (九)其他監(jiān)管措施。公司按照前款規(guī)定,將相關(guān)事項提交股東大會審議的,應(yīng)當及時披露。相關(guān)關(guān)聯(lián)交易不符合前款規(guī)定的公允情形的,公司應(yīng)當及時予以披露。境內(nèi)外市場信息披露文件內(nèi)容出現(xiàn)實質(zhì)差異的,公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當向本所作出專項說明,并按照本所要求披露更正或補充公告。第五十九條 尚未在境外上市紅籌公司應(yīng)當及時披露以下事項: (一)公司在上市申請文件中披露的相關(guān)事項發(fā)生重大變化; (二)公司擬在境外發(fā)行股票或者存托憑證的基本情況(如有); (三)公司注冊地以及境內(nèi)法律發(fā)生變化對其在上市申請文件及定期報告中披露事項產(chǎn)生的重大影響; (四)公司證券擬在境外市場上市交易的,境外上市地監(jiān)管制度與本所監(jiān)管制度存在的差異以及可能給境內(nèi)投資者權(quán)益帶來的不利影響; (五)依公司注冊地、境外上市地法律、交易所規(guī)則規(guī)定應(yīng)當披露的信息; (六)可能對公司境內(nèi)股票、存托憑證及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他信息。第五十六條 尚未在境外上市紅籌公司具有投票權(quán)差異、協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排的,應(yīng)當在年度報告中披露該等安排在報告期內(nèi)的實施和變化情況,以及該等安排下保護境內(nèi)投資者合法權(quán)益有關(guān)措施的實施情況。 (二)主要商業(yè)模式、經(jīng)營模式、盈利模式及相關(guān)獨特性分析,以及在所屬行業(yè)中的創(chuàng)新地位和引領(lǐng)作用;核心經(jīng)營團隊和技術(shù)團隊的競爭力分析;報告期內(nèi)的研發(fā)投入,已獲得相關(guān)權(quán)利證書或者批準文件的核心技術(shù)儲備。第四十九條 紅籌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人適用本所相關(guān)信息披露要求和持續(xù)監(jiān)管規(guī)定,可能導致其難以符合公司注冊地、境外上市地有關(guān)規(guī)定的,可以向本所申請調(diào)整適用,但應(yīng)當說明原因和替代方案,并聘請律師事務(wù)所出具法律意見。創(chuàng)新企業(yè)股票、存托憑證及其衍生品種的交易雖未達到異常波動標準,但交易發(fā)生大幅波動或者持續(xù)異常的,公司應(yīng)當及時核實是否存在應(yīng)披露而未披
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