7銀行內(nèi)控管理案件防范經(jīng)驗交流材料-資料下載頁
2024-09-26 23:15本頁面
【正文】 建信息傳遞平臺，并與市分行就公文傳遞、情況通報、參加相關(guān)會議、員工培訓(xùn)、委托審計項目等達成共識。與此同時，隴南分行及時反饋和提供銀監(jiān)局、人行、地方等外部監(jiān)管結(jié)果，及時通報上級行各處室下發(fā)XX縣區(qū)支行上報的有關(guān)內(nèi)控管理方面的材料和數(shù)據(jù)，以便審計部門建立和收集非現(xiàn)場評價資料、進一步確定審計重點，有效提高了審計的成效，降低了審計成本。例如，2006年隴南審計辦在對XX縣區(qū)支行進行現(xiàn)場審計時，查出該行貸款限定性條款落實不夠到位，企業(yè)財務(wù)核算不真實，超轉(zhuǎn)授權(quán)限辦理業(yè)務(wù)等問題，審計辦根據(jù)《審計處罰處理暫行規(guī)定》，當(dāng)場對該縣支行和具體經(jīng)辦人員做出了相應(yīng)處罰。處罰下達后，縣支行負責(zé)的同志有一定的抵觸情緒。針對這一情況，市分行黨委書記、行長郭振峰同志親自召集由審計辦負責(zé)人參加的行長碰頭會，在了解到事情的全過程后，市分行不護短，不說任何理由，當(dāng)即責(zé)令縣支行必須服從審計辦處理處罰規(guī)定，及時上劃罰款，限期整改查出的問題，不但維護了審計工作權(quán)威性和獨立性，而且促進了全行內(nèi)控管理邁上了一個新臺階，譜寫了一曲審計辦與市分行聯(lián)手抓內(nèi)控，強管理、促發(fā)展之歌。 第5頁 共
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