7信息披露管理制度-資料下載頁(yè)
2025-09-17 14:11本頁(yè)面
【正文】 （十五）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； （十六）公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （十七）公司的對(duì)外提供重大擔(dān)保； （十八）公司獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十九）公司變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； （二十）公司因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正； （二十一）公司收購(gòu)的有關(guān)方案； （二十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 第四十三條下列人員為公司內(nèi)幕信息的知情人： （一）公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他有關(guān)的高級(jí)管理人員； （二）持有公司百分之五以上股份的股東； （三）公司的控股法人股東的高級(jí)管理人員； （四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的任何人員； （五）公司聘用的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露辦法》和證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》所規(guī)定的其他人員。 第四十四條公司信息知情人對(duì)公司內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)。因其他各種關(guān)系接觸或了解到公司尚未披露的信息的人員，均負(fù)有保密義務(wù)。 第四十五條公司董事會(huì)應(yīng)采取必要的措施做好信息保密工作。公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。 公司一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股票交易異常波動(dòng)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施、報(bào)告證券交易所并立即公告。 第四十六條公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露或泄露公司信息，給公司造成損失的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；公司有權(quán)追究其法律責(zé)任。 第四十七條當(dāng)董事會(huì)得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密或者已經(jīng)泄露，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露或采取其他補(bǔ)救措施。 第四十八條公司通過(guò)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行溝通時(shí)，不得提供、透露或者泄漏公司未公開重大信息。公司應(yīng)通過(guò)網(wǎng)上直播方式，使所有投資者均有參與溝通和了解公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)的同等機(jī)會(huì)。 公司應(yīng)當(dāng)慎重確定投資者、分析師提問(wèn)的范圍和可回答的范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開重大信息或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。 第四十九條機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開重大信息。公司應(yīng)當(dāng)派至少兩人以上人員陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行妥當(dāng)回答。 第五十條公司因特殊情況需要向公司股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等報(bào)送文件和提供未公開重大信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，依據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司在與中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等特定對(duì)象進(jìn)行溝通和交流前，應(yīng)當(dāng)要求其與公司簽署保密協(xié)議，否則，公司有權(quán)拒絕安排特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談和溝通。 保密協(xié)議至少應(yīng)包括以下承諾事項(xiàng)： （一）不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢； （二）不泄漏所獲取的公司未公開重大信息，在有關(guān)信息公告之前不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券； （三）在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，但公司同時(shí)披露該信息時(shí)除外； （四）在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，須注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、推測(cè)或缺乏事實(shí)根據(jù)的資料； （五）其投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司董事會(huì)，征求公司董事會(huì)及董事會(huì)秘書的意見，在取得公司董事會(huì)或董事會(huì)秘書的認(rèn)可或同意后方可使用、發(fā)布或發(fā)表； （六）特定對(duì)象違反保密協(xié)議時(shí)，特定對(duì)象及其所在的單位或機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)消除影響、賠禮道歉、賠償損失等連帶法律責(zé)任； （七）公司根據(jù)實(shí)際情況要求特定對(duì)象作出的其他承諾。 第七章附則 第五十一條由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所等證券監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。 第五十二條本制度未盡事項(xiàng)，按照有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所相關(guān)規(guī)則和《公司章程》執(zhí)行。 第五十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第五十四條本制度自公司董事會(huì)決議通過(guò)且在公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起生效。 XX市xxxx科技股份有限公司 二○一二年二月六日 第22頁(yè) 共22頁(yè)
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