7信息披露管理制度-資料下載頁
2025-09-17 14:11本頁面
【正文】 （十五）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； （十六）公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （十七）公司的對外提供重大擔(dān)保； （十八）公司獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十九）公司變更會計政策、會計估計； （二十）公司因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正； （二十一）公司收購的有關(guān)方案； （二十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 第四十三條下列人員為公司內(nèi)幕信息的知情人： （一）公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他有關(guān)的高級管理人員； （二）持有公司百分之五以上股份的股東； （三）公司的控股法人股東的高級管理人員； （四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的任何人員； （五）公司聘用的中介服務(wù)機構(gòu)及其有關(guān)人員； （六）中國證監(jiān)會《信息披露辦法》和證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》所規(guī)定的其他人員。 第四十四條公司信息知情人對公司內(nèi)幕信息負有保密義務(wù)。因其他各種關(guān)系接觸或了解到公司尚未披露的信息的人員，均負有保密義務(wù)。 第四十五條公司董事會應(yīng)采取必要的措施做好信息保密工作。公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價格。 公司一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時采取措施、報告證券交易所并立即公告。 第四十六條公司聘請的顧問、中介機構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露或泄露公司信息，給公司造成損失的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；公司有權(quán)追究其法律責(zé)任。 第四十七條當(dāng)董事會得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密或者已經(jīng)泄露，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露或采取其他補救措施。 第四十八條公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項進行溝通時，不得提供、透露或者泄漏公司未公開重大信息。公司應(yīng)通過網(wǎng)上直播方式，使所有投資者均有參與溝通和了解公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項的同等機會。 公司應(yīng)當(dāng)慎重確定投資者、分析師提問的范圍和可回答的范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。 第四十九條機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。公司應(yīng)當(dāng)派至少兩人以上人員陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行妥當(dāng)回答。 第五十條公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計部門、中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告，依據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司在與中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等特定對象進行溝通和交流前，應(yīng)當(dāng)要求其與公司簽署保密協(xié)議，否則，公司有權(quán)拒絕安排特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談和溝通。 保密協(xié)議至少應(yīng)包括以下承諾事項： （一）不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢； （二）不泄漏所獲取的公司未公開重大信息，在有關(guān)信息公告之前不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券； （三）在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，但公司同時披露該信息時除外； （四）在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，須注明資料來源，不使用主觀臆斷、推測或缺乏事實根據(jù)的資料； （五）其投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前應(yīng)知會公司董事會，征求公司董事會及董事會秘書的意見，在取得公司董事會或董事會秘書的認可或同意后方可使用、發(fā)布或發(fā)表； （六）特定對象違反保密協(xié)議時，特定對象及其所在的單位或機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)消除影響、賠禮道歉、賠償損失等連帶法律責(zé)任； （七）公司根據(jù)實際情況要求特定對象作出的其他承諾。 第七章附則 第五十一條由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，應(yīng)對該責(zé)任人給予批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。中國證監(jiān)會及證券交易所等證券監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。 第五十二條本制度未盡事項，按照有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所相關(guān)規(guī)則和《公司章程》執(zhí)行。 第五十三條本制度由公司董事會負責(zé)解釋。 第五十四條本制度自公司董事會決議通過且在公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起生效。 XX市xxxx科技股份有限公司 二○一二年二月六日 第22頁 共22頁
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