分管領(lǐng)導(dǎo)與機(jī)關(guān)部室、所-資料下載頁(yè)
2025-09-14 01:49本頁(yè)面
【正文】 防控工作機(jī)制。 按照總、分行內(nèi)控管理的要求，建立案防組織體系，配備與案防目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作 措施落實(shí)。 結(jié)合分行業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點(diǎn)，建立本部室（及所屬條線） 1 防控案件發(fā)生的管理機(jī)制、操作制度，及時(shí)梳理、修訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堵塞制度和管理 第 12 頁(yè) 共 14 頁(yè) 漏洞。 深入開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立對(duì)于本部室（及所屬條線）業(yè)務(wù)的定期滾動(dòng)檢查機(jī)制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和頻度。 建立整改機(jī)制，對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實(shí)到位。 及時(shí)依規(guī)處臵案件及案件風(fēng)險(xiǎn) 事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó) xx銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處臵等各環(huán)節(jié)的工作，做到處臵程序依法合規(guī)，各項(xiàng)處臵工作及時(shí)有效。 強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開(kāi)展反腐倡廉教育，引導(dǎo)本部室（及所屬條線）干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的理念。 （三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā) [2024]6 號(hào)）落實(shí)，加強(qiáng)對(duì)員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作 “ 關(guān)口前 移 ”建立有效屏障。 三、責(zé)任追究 分行部室第一負(fù)責(zé)人是本部室案件防控工作的第一責(zé)任人，同時(shí)對(duì)所屬條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任。 （一）案件防控責(zé)任實(shí)行 “ 一票否決 ” ，未認(rèn)真履行案件防 第 13 頁(yè) 共 14 頁(yè) 控職責(zé)導(dǎo)致本部室或所屬條線發(fā)生案件的，取消部室當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)的資格。 （二）由于未認(rèn)真履行對(duì)本部室的案件防控職責(zé)，導(dǎo)致本部室發(fā)生案件，涉案金額在 100 萬(wàn)元以上的，部室第一負(fù)責(zé)人予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在 100 萬(wàn)元以下的，部室第一負(fù)責(zé)人視情節(jié)、后果予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分。 （三）由于未認(rèn)真履行對(duì)所屬條線的案件防控職責(zé)，所屬條線在任期內(nèi)發(fā)生案件的，視案件的性質(zhì)、情節(jié)、后果等，按照銀監(jiān)會(huì) “ 雙線問(wèn)責(zé) ” 的要求，追究分行部室第一負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。 對(duì)于因檢查不到位，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)應(yīng)發(fā)現(xiàn)的案件線索或風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)案的；因整改不到位，導(dǎo)致未及時(shí)查堵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或?qū)也閷曳付l(fā)案的；因漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)未得到及時(shí)處理而發(fā)案的，在責(zé)任追究時(shí)從嚴(yán)、從重處理。 對(duì)于主動(dòng)反映問(wèn)題，及時(shí)整改并挽回資金損失的，給予從輕處理。 （四）按照 “ 自查從寬、他查從嚴(yán)， 盡職免責(zé)、失職重罰 ”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定，在責(zé)任追究時(shí)予以區(qū)別對(duì)待。 四、本責(zé)任書(shū)一式二份。由分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書(shū)具有同等效力，簽署雙方各留存一份。 第 14 頁(yè) 共 14 頁(yè) 本責(zé)任書(shū)自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書(shū)，繼任者未簽訂本責(zé)任書(shū)期間應(yīng)履行本責(zé)任書(shū)規(guī)定的職責(zé)。 分行分行部（室） 分行分管行領(lǐng)導(dǎo)：第一負(fù)責(zé)人： 年月日年月日
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