7研析目前科學基金監(jiān)管的信托方法-資料下載頁
2024-09-19 20:18本頁面
【正文】 正保證科學基金的安全使用管理。如將接受課題資助者作為監(jiān)管之對象，其監(jiān)管的關鍵就不在基金本身的使用和管理，而在不端行為的預防和處理。后者監(jiān)管的內(nèi)容則表現(xiàn)在受托人的善良管理人的注 意義務上。前者的監(jiān)管體現(xiàn)的是外部關系，后者的監(jiān)管體現(xiàn)的則是內(nèi)部關系。因此，筆者認為科學基金監(jiān)管應該是外部監(jiān)管，不應該是內(nèi)部監(jiān)管。 在科學基金的外部監(jiān)管上，美國通過近四十年的實踐，形成了一整套的行之有效的監(jiān)管機制。該機制注重協(xié)調(diào)合作，建立伙伴關系，以建設性對話提高監(jiān)督效果。在科學基金監(jiān)管機構（ oig）和科學基金委（ nsf）關系上， oig 的工作目的是協(xié)助 nsf 更好地對科學基金進行管理，因而加強和擴大伙伴關系都不約而同的 第 15 頁 共 17 頁 成為了 nsf 及 oig 的核心戰(zhàn)略之一。它們之間的伙伴關系主要反映在以下三個方面：一是為 了發(fā)揮科學基金的粘合功能，鼓勵與企業(yè)和政府實驗室建立合作與伙伴關系；二是為了促進交叉科學研究，強調(diào)跨學科的伙伴關系；三是在監(jiān)督與被監(jiān)督者之間，強調(diào)建立不失獨立性前提下的伙伴關系。在我國，科學基金的監(jiān)督機構是設在科學基金委員會內(nèi)部的（美國的 nsf 下面也設立有監(jiān)察審計委員會，類似于我國現(xiàn)行的監(jiān)督管理委員會），監(jiān)督機構與各部門之間的交流有著非常順暢的渠道和傳統(tǒng)，我們在建立外部監(jiān)管機制的同時，不但要將這種內(nèi)部治理機制保存下來，而且還要將其不斷發(fā)展，為監(jiān)督部門在掌握最新信息、及時發(fā)現(xiàn)問題，提供有利的合作環(huán)境。也就是說 ，在科學基金的監(jiān)管方面，鞏固內(nèi)部監(jiān)管機構，健全外部監(jiān)管機構，就成了兩條腿走路，不會失去平衡。因此，從實施機制上可借鑒美國的做法，在人民代表大會下設立科學基金監(jiān)督管理委員會，行使監(jiān)察人的職能。這樣就和直接對國務院負責的科學基金管理委員會形成了外部監(jiān)管機制，也能體現(xiàn)《條例》中第 6 條第 2 款的宗旨。 不厘清各關系人的權利義務，就會導致課題承接人科研不端行為的監(jiān)管無力，也會導致基金使用管理上的低效和基金管理使用上的被動性監(jiān)管。 根據(jù)《科學技術進 步法》和《信托法》的相關規(guī)定，筆者認 第 16 頁 共 17 頁 為，為了使科學基金更好更有效地發(fā)揮其作用，受托人必須在以下幾個方面履行自己的義務。 第一，在交付科學基金資助款項中，經(jīng)嚴格選定后，受托人應當承擔向受益人支付科學基金資助款項的義務。否則，信托目的將無從實現(xiàn)。 第二，受托人負有忠實義務。受托人以自己的名義處理信托事務、管理信托財產(chǎn)，必須按照信托的宗旨，即委托人設立信托的意愿，遵守信托文件的規(guī)定，忠實并誠實地處理信托事務。 第三，受托人負有善良管理人的注意義務?！缎磐蟹ā返?25條第 2 款規(guī)定： “ 受托 人管理信托財產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。 ” 科學基金受托人的善良管理人義務有必要按照科學基金的具體情況作出具體規(guī)定。 受益人的義務主要表現(xiàn)在按照接受科學基金資助的各項規(guī)定，正當使用資助款項，不得有任何科研不端行為。各關系人的權利可依照《信托法》和《條例》的規(guī)定行使，不再贅述。 受益人主動申請并接受科研資助，表明其對信托行為中關于不得發(fā)生科研不端行為和不得違背信托行為宗旨而使用科研資助資金等規(guī)定是已經(jīng)同意的；換言之，受益人在一 直都未放棄其受益權的情形下，必須按照信托行為的約定去實踐自己的承諾，履行約定的義務和承擔相應的責任。當受益人有違背信托約定之 第 17 頁 共 17 頁 行為時，即發(fā)生不端行為時，共同受托人可依照信托法的規(guī)定和信托合同中的具體約定，從受托人必須對信托設立者即委托人履行忠實義務的立場出發(fā)，認定受益人的行為屬對委托人嚴重侵權行為，或者屬于違反信托文件約定的其他情形，受托人可經(jīng)監(jiān)察人同意，終止其作為受益人的資格，同時有權請求受益人承擔相應的責任，或請求人民法院令其作出相應的賠償。可以說，受益人違反信托合同約定的事項，主要表現(xiàn)為不當使用信托財產(chǎn) 或發(fā)生科研不端行為。 作為共同受托人的基金管理機構和信托合同中的受益人只是合同當事人關系，并不存在勞動合同關系，因此它們無權對受益人作出開除、解聘等處分。而《條例》中的規(guī)定卻顯示出科學基金委員會可行使開除、解聘的權利，該權利的設計顯然缺乏法律依據(jù)。筆者認為在對受益人（不端行為人）涉及諸如解聘、降級等處罰方面，只有依托單位才可以其行為給依托人單位造成了聲譽等方面的侵害為由，并按照雙方勞動合同約定事項對其做出解聘或降職等處分。于此意義而言，共同受托人基于與依托人共同受托人的關系，有向其工作單位（依托單 位）作出處罰建議的權利。為此，筆者建議在《條例》中增設受托人的處罰建議權。
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