7研析目前科學(xué)基金監(jiān)管的信托方法-資料下載頁
2025-09-10 20:18本頁面
【正文】 正保證科學(xué)基金的安全使用管理。如將接受課題資助者作為監(jiān)管之對(duì)象，其監(jiān)管的關(guān)鍵就不在基金本身的使用和管理，而在不端行為的預(yù)防和處理。后者監(jiān)管的內(nèi)容則表現(xiàn)在受托人的善良管理人的注 意義務(wù)上。前者的監(jiān)管體現(xiàn)的是外部關(guān)系，后者的監(jiān)管體現(xiàn)的則是內(nèi)部關(guān)系。因此，筆者認(rèn)為科學(xué)基金監(jiān)管應(yīng)該是外部監(jiān)管，不應(yīng)該是內(nèi)部監(jiān)管。 在科學(xué)基金的外部監(jiān)管上，美國通過近四十年的實(shí)踐，形成了一整套的行之有效的監(jiān)管機(jī)制。該機(jī)制注重協(xié)調(diào)合作，建立伙伴關(guān)系，以建設(shè)性對(duì)話提高監(jiān)督效果。在科學(xué)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（ oig）和科學(xué)基金委（ nsf）關(guān)系上， oig 的工作目的是協(xié)助 nsf 更好地對(duì)科學(xué)基金進(jìn)行管理，因而加強(qiáng)和擴(kuò)大伙伴關(guān)系都不約而同的 第 15 頁 共 17 頁 成為了 nsf 及 oig 的核心戰(zhàn)略之一。它們之間的伙伴關(guān)系主要反映在以下三個(gè)方面：一是為 了發(fā)揮科學(xué)基金的粘合功能，鼓勵(lì)與企業(yè)和政府實(shí)驗(yàn)室建立合作與伙伴關(guān)系；二是為了促進(jìn)交叉科學(xué)研究，強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科的伙伴關(guān)系；三是在監(jiān)督與被監(jiān)督者之間，強(qiáng)調(diào)建立不失獨(dú)立性前提下的伙伴關(guān)系。在我國，科學(xué)基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)是設(shè)在科學(xué)基金委員會(huì)內(nèi)部的（美國的 nsf 下面也設(shè)立有監(jiān)察審計(jì)委員會(huì)，類似于我國現(xiàn)行的監(jiān)督管理委員會(huì)），監(jiān)督機(jī)構(gòu)與各部門之間的交流有著非常順暢的渠道和傳統(tǒng)，我們?cè)诮⑼獠勘O(jiān)管機(jī)制的同時(shí)，不但要將這種內(nèi)部治理機(jī)制保存下來，而且還要將其不斷發(fā)展，為監(jiān)督部門在掌握最新信息、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提供有利的合作環(huán)境。也就是說 ，在科學(xué)基金的監(jiān)管方面，鞏固內(nèi)部監(jiān)管機(jī)構(gòu)，健全外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)，就成了兩條腿走路，不會(huì)失去平衡。因此，從實(shí)施機(jī)制上可借鑒美國的做法，在人民代表大會(huì)下設(shè)立科學(xué)基金監(jiān)督管理委員會(huì)，行使監(jiān)察人的職能。這樣就和直接對(duì)國務(wù)院負(fù)責(zé)的科學(xué)基金管理委員會(huì)形成了外部監(jiān)管機(jī)制，也能體現(xiàn)《條例》中第 6 條第 2 款的宗旨。 不厘清各關(guān)系人的權(quán)利義務(wù)，就會(huì)導(dǎo)致課題承接人科研不端行為的監(jiān)管無力，也會(huì)導(dǎo)致基金使用管理上的低效和基金管理使用上的被動(dòng)性監(jiān)管。 根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn) 步法》和《信托法》的相關(guān)規(guī)定，筆者認(rèn) 第 16 頁 共 17 頁 為，為了使科學(xué)基金更好更有效地發(fā)揮其作用，受托人必須在以下幾個(gè)方面履行自己的義務(wù)。 第一，在交付科學(xué)基金資助款項(xiàng)中，經(jīng)嚴(yán)格選定后，受托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)向受益人支付科學(xué)基金資助款項(xiàng)的義務(wù)。否則，信托目的將無從實(shí)現(xiàn)。 第二，受托人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)。受托人以自己的名義處理信托事務(wù)、管理信托財(cái)產(chǎn)，必須按照信托的宗旨，即委托人設(shè)立信托的意愿，遵守信托文件的規(guī)定，忠實(shí)并誠實(shí)地處理信托事務(wù)。 第三，受托人負(fù)有善良管理人的注意義務(wù)?！缎磐蟹ā返?25條第 2 款規(guī)定： “ 受托 人管理信托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。 ” 科學(xué)基金受托人的善良管理人義務(wù)有必要按照科學(xué)基金的具體情況作出具體規(guī)定。 受益人的義務(wù)主要表現(xiàn)在按照接受科學(xué)基金資助的各項(xiàng)規(guī)定，正當(dāng)使用資助款項(xiàng)，不得有任何科研不端行為。各關(guān)系人的權(quán)利可依照《信托法》和《條例》的規(guī)定行使，不再贅述。 受益人主動(dòng)申請(qǐng)并接受科研資助，表明其對(duì)信托行為中關(guān)于不得發(fā)生科研不端行為和不得違背信托行為宗旨而使用科研資助資金等規(guī)定是已經(jīng)同意的；換言之，受益人在一 直都未放棄其受益權(quán)的情形下，必須按照信托行為的約定去實(shí)踐自己的承諾，履行約定的義務(wù)和承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。當(dāng)受益人有違背信托約定之 第 17 頁 共 17 頁 行為時(shí)，即發(fā)生不端行為時(shí)，共同受托人可依照信托法的規(guī)定和信托合同中的具體約定，從受托人必須對(duì)信托設(shè)立者即委托人履行忠實(shí)義務(wù)的立場(chǎng)出發(fā)，認(rèn)定受益人的行為屬對(duì)委托人嚴(yán)重侵權(quán)行為，或者屬于違反信托文件約定的其他情形，受托人可經(jīng)監(jiān)察人同意，終止其作為受益人的資格，同時(shí)有權(quán)請(qǐng)求受益人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，或請(qǐng)求人民法院令其作出相應(yīng)的賠償。可以說，受益人違反信托合同約定的事項(xiàng)，主要表現(xiàn)為不當(dāng)使用信托財(cái)產(chǎn) 或發(fā)生科研不端行為。 作為共同受托人的基金管理機(jī)構(gòu)和信托合同中的受益人只是合同當(dāng)事人關(guān)系，并不存在勞動(dòng)合同關(guān)系，因此它們無權(quán)對(duì)受益人作出開除、解聘等處分。而《條例》中的規(guī)定卻顯示出科學(xué)基金委員會(huì)可行使開除、解聘的權(quán)利，該權(quán)利的設(shè)計(jì)顯然缺乏法律依據(jù)。筆者認(rèn)為在對(duì)受益人（不端行為人）涉及諸如解聘、降級(jí)等處罰方面，只有依托單位才可以其行為給依托人單位造成了聲譽(yù)等方面的侵害為由，并按照雙方勞動(dòng)合同約定事項(xiàng)對(duì)其做出解聘或降職等處分。于此意義而言，共同受托人基于與依托人共同受托人的關(guān)系，有向其工作單位（依托單 位）作出處罰建議的權(quán)利。為此，筆者建議在《條例》中增設(shè)受托人的處罰建議權(quán)。
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