【導讀】充分地利用企業(yè)的資源，以促進企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要。門的事，這就需要有一個涵蓋IT部門、業(yè)務部門甚至第三方的強有力的團隊。由他帶領項目核心團隊，負責信息化規(guī)劃的實施，協(xié)。統(tǒng)、IT手段，幫助業(yè)務部門提高效率、優(yōu)化業(yè)務流程、提高業(yè)務決策能力、降低業(yè)務風險，CIO可以邀請業(yè)務部門負責人參與IT重大決策，IT規(guī)劃作為成功實施信息化的前提和基礎，已經(jīng)成為CIO等企業(yè)高層非常關注的問題。業(yè)務需求是IT規(guī)劃的出發(fā)點，這是一個被動的過程。求，然后以IT為手段幫助業(yè)務戰(zhàn)略執(zhí)行。IT規(guī)劃中的所有內容都必須圍繞著業(yè)務價值來展。實施IT規(guī)劃涉及多個職能部門和。認識IT規(guī)劃的重要性和必要性。IT規(guī)劃要注意可擴展性，所以在做IT規(guī)劃時，要認。本方案將著重討論與業(yè)務關聯(lián)最緊密的應用系統(tǒng)規(guī)劃。

　　

【正文】 真實的第一手 數(shù)據(jù)之上。 ? 提供集中式的財務核算和管理監(jiān)控手段 在整個賬套管理體系中，所有賬套參數(shù)可根據(jù)管理和控制的要求，選擇不同的控制級次和控制程度，如財務核算政策、折舊政策等，從而建立起整個公司的財務核算及管理體系。通過嚴密的參數(shù)控制及工作流程管理，確保財務事項處理和財務核算數(shù)據(jù)的科學、規(guī)范，減少和化解財務風險，保證整個公司財務管理制度的貫徹執(zhí)行。 ? 強化管理會計手段 證券行業(yè)集中財務解決方案在滿足證券行業(yè)集中式財務核算的同時，突出強調了管理會計功能，提升財務管理人員分析、監(jiān)控、考核及輔助決策等管理會計職能。 ? 集中資金管理 資金的集中管理是企業(yè)推行信息化、提高企業(yè)效益和降低企業(yè)風險的關鍵。證券行業(yè)集中財務解決方案的集中資金管理，通過資金預算、資金劃撥和資金分析的結合，實現(xiàn)了資金運營的事前計劃、事中控制、事后分析的全面管理控制，有效地保證了資金管理的效率和效益，降低了管理成本，減小了企業(yè)運營風險。 ? 集中報表分析 對于高風險、高收益、以資金運營為主業(yè)的證券公司來說，靈活、快捷、方便、功能強大的報表及數(shù)據(jù)分析工具，是經(jīng)營決策不可或缺的支持手段。證券行業(yè)集中財務解決方案的集中報表系統(tǒng)，全面基于 INTERNET 應用，提 供完整的集中報表功能，包括報表輸出、報表數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析等。 ? 全面的業(yè)務管理 財務業(yè)務集成化是證券行業(yè)集中財務解決方案的一個基本思想。通過提供業(yè)務管理支持平臺，幫助客戶進行業(yè)務運作管理，并實現(xiàn)與財務系統(tǒng)的有機集成，不但可以提高作業(yè)效率，還能使企業(yè)信息流全面暢通，從而更好地幫助企業(yè)領導進行管理分析和決策。 綜上所述，通過實施集中財務解決方案，體現(xiàn)出的業(yè)務價值主要有： ? 實現(xiàn)全公司的財務數(shù)據(jù)集中和不同層次的管理集中，加強總部在財務領域的集中控制，有效的防范風險，同時降低財務管理成本。 ? 通過全面預算管理，對 于關鍵經(jīng)濟指標的計劃、控制和分析貫穿于業(yè)務、財務過程始終，極大的提高了計劃、管理和控制水平。 ? 通過全成本管理，分析產品、機構部門、客戶經(jīng)理和客戶的成本、盈利能力與業(yè)績貢獻，幫助證券企業(yè)進行產品發(fā)展策略、客戶營銷策略的制定。 ? 整合財務數(shù)據(jù)，從而方便、快捷、準確、全面的幫助管理者進行經(jīng)營分析和業(yè)務監(jiān)控。 ? 通過業(yè)務、財務數(shù)據(jù)的集成，實現(xiàn)了交易清算的自動會計處理，極大的降低日常業(yè)務處理的工作量，降低人工成本。 . 人力資源管理系統(tǒng) 人力資源作為金融企業(yè)最重要的資源，其管理是企業(yè)實現(xiàn)自身戰(zhàn)略目標的一個關鍵。如何吸引人才 ，留住人才，激發(fā)員工的創(chuàng)造性、工作責任感和工作熱情是關系企業(yè)興衰的重要因素。人力資源管理系統(tǒng)涵蓋人力資源的規(guī)劃、錄用、保持、發(fā)展、考評和調整等全過程管理，提供集中、完整、開放的人力資源管理。是對企業(yè)員工信息、業(yè)績、考勤、薪酬、激勵等方面的綜合管理系統(tǒng)。 人力資源管理系統(tǒng)的整體框架如下圖所示： ? 基礎人事管理： 提供組織規(guī)劃、職員管理、查詢報表、薪資核算、社保福利、考勤管理等功能管理模塊，借助工作流驅動技術，規(guī)范基礎數(shù)據(jù)，理順組織流程，提高工作效率。 ? 專業(yè)人力資源管理： 提供能力素質模型、招聘選拔、培訓發(fā)展、薪 酬設計、績效管理等功能管理模塊，圍繞人力資源管理過程中的選、育、用、留四個階段開展有效的管理工作，幫助企業(yè)構建符合戰(zhàn)略要求的人力資源管理機制，提升 HR 專業(yè)管理水平。 ? 員工自助： 提供分角色的 CEO 平臺、管理層平臺和員工工作臺等功能管理模塊，借助移動 HR 技術，在滿足現(xiàn)代企業(yè)對全員參與和移動信息化的管理需求的前提下，提升企業(yè)的員工滿意度，充分體現(xiàn)人力資源的優(yōu)質服務價值。 通過實施人力資源管理系統(tǒng)，可以幫助證券公司： ? 建立完整的人力資源管理體系，規(guī)范人力資源業(yè)務流程，從而提高管理水平，增強企業(yè)競爭力。 ? 集中管理人 力資源信息，實現(xiàn)全集團有效的人力資源管理與監(jiān)控。 ? 減輕人力資源管理人員工作量，提高工作效率。 ? 建立全面完整的人力資源分析體系，借助各種高級分析、報表和靈活的查詢能力，為企業(yè)決策提供強有力支持。 . OA辦公系統(tǒng) 辦公自動化系統(tǒng)是企業(yè)內部管理信息化所依賴的操作平臺，它為企業(yè)員工進行各種業(yè)務和管理操作提供了統(tǒng)一的操作界面。其核心內容包括：信息發(fā)布、公文流轉、資源管理（車輛、會議、圖書、物品等）、刊物出版、檔案管理等，隨著網(wǎng)絡帶寬的增加，還可以增加企業(yè)網(wǎng)絡電話，音頻、視頻會議，網(wǎng)絡化教學等內容。 完整的辦公自動化 系統(tǒng)應該將企業(yè)內部與外部信息統(tǒng)一考慮，通過跨平臺的信息集成和發(fā)布技術，為企業(yè)構造堅固和寬廣的信息基石。總言之，應該是企業(yè)信息化的一個上層平臺，企業(yè)經(jīng)營決策的一個信息中心，企業(yè)對外聯(lián)系的一個窗口，對內信息溝通的一個橋梁。 實施企業(yè)級協(xié)同辦公平臺的核心目標在于： ? 創(chuàng)造數(shù)字化辦公環(huán)境，突破溝通障礙，基于 INTERNET 技術實現(xiàn)全球化遠程辦公和移動辦公； ? 工作流管理，實現(xiàn)跨部門流程化協(xié)同工作，加強業(yè)務規(guī)范，提升工作效率； ? 新型項目管理方式，實現(xiàn)項目團隊任務分派、交流溝通、項目文檔管理的自動化和及時化，降低項目運作成 本，保證項目的高效實施； ? 加強組織行為管理，監(jiān)控制度執(zhí)行，工作任務實時督辦，提高成員的執(zhí)行力； ? 激活企業(yè)硬件投資，提高內部資源利用率，實現(xiàn)無紙化辦公，降低辦公與企業(yè)運營成本。 企業(yè) OA 辦公系統(tǒng)的典型系統(tǒng)架構如下圖： 從系統(tǒng)的易用性角度來看，功能完善的 OA 辦公系統(tǒng)對終端用戶的靈活支持決定了辦公系統(tǒng)的更高效運行和工作的便利性。 . 投行業(yè)務系統(tǒng) 投行業(yè)務系統(tǒng)的主要需求是怎樣把項目、客戶、人員、費用、文檔、機會等各方面的信息有效地融合在一起；怎樣利用公司現(xiàn)有資源為業(yè)務人員提供更好的幫助；怎樣使公司的業(yè)務流程制度化 、規(guī)范化、科學化和更好地監(jiān)控公司投行業(yè)務情況，規(guī)避風險。 系統(tǒng)主要的功能偏重于將客戶管理、項目管理、人員管理、文檔管理等集中為一體。主要包括： (一 ) 知識管理 財務顧問和管理咨詢公司主要是為企業(yè)按時提交高質量的可行性報告，業(yè)務建議書等。在這個過程中主要需要解決兩個方面的問題：通過全方位地支持及順暢地溝通渠道保證文檔提交的及時性；通過規(guī)范的評審機制及協(xié)作化的辦公保證文檔的質量。 實施該功能之后，系統(tǒng)能夠對各種與項目相關及有幫助的外部信息進行綜合的管理、匯總，對業(yè)務人員日常工作提供支持。知識管理為業(yè)務人員按時提交 高質量報告提供了方便和保障。 (二 ) 客戶管理 把公司分散的客戶資源，集中進行管理，使人員流動對公司造成的損失降到最低點。采用以客戶為中心的設計思想，使具體客戶多項目間的工作得以延續(xù)，商務得以復用，資源得以共享，更重要的是對客戶的服務更加全方位和連貫，突出 XX 證券咨詢業(yè)務的優(yōu)勢和特色。 (三 ) 項目管理 傳統(tǒng)項目管理的思想與投資銀行的特色進行結合。采用階段化的控制手段，把任務、費用、文檔、風險等分解若干時間段，各階段設立若干工作要點與管理要點，在每階段結束時根據(jù)管理要點進行總結與考評。 (四 ) 出差管理 系統(tǒng)采用出差審批、借 款審批、出差匯報、報銷審批的流程，對出差人員的費用控制達到了較好的效果。 (五 ) 人員管理 領導層可以通過周報、月報、季報等功能，對員工的工作進行全方位的了解，使公司的日常運作更加平穩(wěn)、可控。 投行業(yè)務系統(tǒng)功能模塊主要包括：組織管理子系統(tǒng)、項目管理子系統(tǒng)、客戶管理子系統(tǒng)、綜合信息管理子系統(tǒng)。 (六 ) 組織管理子系統(tǒng) 組 織機構是對投行各網(wǎng)點、部門、人員信息進行管理；用來配置和修改各部門和人員的角色和權限。即哪些人能看那些文檔，哪些人有修改的權限，哪些人有查詢的權限等。 (七 ) 項目管理子系統(tǒng) 項目管理是對投行的各個投資項 目以及涉及該投資項目的相關信息（立項管理、內審管理、項目合同、項目文檔、項目核算、進度跟蹤、項目總結）進行管理。并提供審批功能以控制項目的實施和進度；提供查詢功能可以根據(jù)用戶不同的權限為用戶提供組合查詢和模糊查詢等。 (八 ) 客戶管理子系統(tǒng) 客戶管理是對投行各客戶以及涉及該客戶的相關信息（相關項目、備忘錄）進行管理。詳細記錄了所有客戶從商務洽談到項目實施完成的所有與客戶有關的文檔；并對客戶進行跟蹤管理，以了解該客戶的所有信息。 (九 ) 綜合信息管理子系統(tǒng) 綜合信息管理是對投行的規(guī)章制度、法規(guī)、簡報、通知等進行管理。包括 ：外部信息（收費信息、公共信息、同業(yè)信息、學術信息、其他信息）和內部信息（研究信息、綜合信息、項目材料信息、項目過程信息、財務信息、業(yè)務部門管理信息）并提供多種查詢功能。 . IT管理制度和 IT 規(guī)范目錄 (一 ) 《信息技術運行管理規(guī)范》 (二 ) 《信息技術權限管理規(guī)范》 (三 ) 《信息技術事故認定與處理制度》 (四 ) 《信息技術項目建設管理制度》 (五 ) 《信息技術開發(fā)管理制度》 (六 ) 《信息技術檔案及數(shù)據(jù)管理制度》 (七 ) 《信息系統(tǒng)口令管理制度》 (八 ) 《網(wǎng)站管理制度》 (九 ) 《辦公電腦使用管理辦法》 (十 ) 《設備管理制度》 (十一 ) 《資料管理制度》 (十二 ) 《信息技術協(xié)調溝通機制》