【導(dǎo)讀】充分地利用企業(yè)的資源，以促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要。門的事，這就需要有一個涵蓋IT部門、業(yè)務(wù)部門甚至第三方的強(qiáng)有力的團(tuán)隊。由他帶領(lǐng)項目核心團(tuán)隊，負(fù)責(zé)信息化規(guī)劃的實施，協(xié)。統(tǒng)、IT手段，幫助業(yè)務(wù)部門提高效率、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高業(yè)務(wù)決策能力、降低業(yè)務(wù)風(fēng)險，CIO可以邀請業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人參與IT重大決策，IT規(guī)劃作為成功實施信息化的前提和基礎(chǔ)，已經(jīng)成為CIO等企業(yè)高層非常關(guān)注的問題。業(yè)務(wù)需求是IT規(guī)劃的出發(fā)點，這是一個被動的過程。求，然后以IT為手段幫助業(yè)務(wù)戰(zhàn)略執(zhí)行。IT規(guī)劃中的所有內(nèi)容都必須圍繞著業(yè)務(wù)價值來展。實施IT規(guī)劃涉及多個職能部門和。認(rèn)識IT規(guī)劃的重要性和必要性。IT規(guī)劃要注意可擴(kuò)展性，所以在做IT規(guī)劃時，要認(rèn)。本方案將著重討論與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)最緊密的應(yīng)用系統(tǒng)規(guī)劃。

　　

【正文】 真實的第一手 數(shù)據(jù)之上。 ? 提供集中式的財務(wù)核算和管理監(jiān)控手段 在整個賬套管理體系中，所有賬套參數(shù)可根據(jù)管理和控制的要求，選擇不同的控制級次和控制程度，如財務(wù)核算政策、折舊政策等，從而建立起整個公司的財務(wù)核算及管理體系。通過嚴(yán)密的參數(shù)控制及工作流程管理，確保財務(wù)事項處理和財務(wù)核算數(shù)據(jù)的科學(xué)、規(guī)范，減少和化解財務(wù)風(fēng)險，保證整個公司財務(wù)管理制度的貫徹執(zhí)行。 ? 強(qiáng)化管理會計手段 證券行業(yè)集中財務(wù)解決方案在滿足證券行業(yè)集中式財務(wù)核算的同時，突出強(qiáng)調(diào)了管理會計功能，提升財務(wù)管理人員分析、監(jiān)控、考核及輔助決策等管理會計職能。 ? 集中資金管理 資金的集中管理是企業(yè)推行信息化、提高企業(yè)效益和降低企業(yè)風(fēng)險的關(guān)鍵。證券行業(yè)集中財務(wù)解決方案的集中資金管理，通過資金預(yù)算、資金劃撥和資金分析的結(jié)合，實現(xiàn)了資金運(yùn)營的事前計劃、事中控制、事后分析的全面管理控制，有效地保證了資金管理的效率和效益，降低了管理成本，減小了企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險。 ? 集中報表分析 對于高風(fēng)險、高收益、以資金運(yùn)營為主業(yè)的證券公司來說，靈活、快捷、方便、功能強(qiáng)大的報表及數(shù)據(jù)分析工具，是經(jīng)營決策不可或缺的支持手段。證券行業(yè)集中財務(wù)解決方案的集中報表系統(tǒng)，全面基于 INTERNET 應(yīng)用，提 供完整的集中報表功能，包括報表輸出、報表數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析等。 ? 全面的業(yè)務(wù)管理 財務(wù)業(yè)務(wù)集成化是證券行業(yè)集中財務(wù)解決方案的一個基本思想。通過提供業(yè)務(wù)管理支持平臺，幫助客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)運(yùn)作管理，并實現(xiàn)與財務(wù)系統(tǒng)的有機(jī)集成，不但可以提高作業(yè)效率，還能使企業(yè)信息流全面暢通，從而更好地幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行管理分析和決策。 綜上所述，通過實施集中財務(wù)解決方案，體現(xiàn)出的業(yè)務(wù)價值主要有： ? 實現(xiàn)全公司的財務(wù)數(shù)據(jù)集中和不同層次的管理集中，加強(qiáng)總部在財務(wù)領(lǐng)域的集中控制，有效的防范風(fēng)險，同時降低財務(wù)管理成本。 ? 通過全面預(yù)算管理，對 于關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的計劃、控制和分析貫穿于業(yè)務(wù)、財務(wù)過程始終，極大的提高了計劃、管理和控制水平。 ? 通過全成本管理，分析產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)部門、客戶經(jīng)理和客戶的成本、盈利能力與業(yè)績貢獻(xiàn)，幫助證券企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)展策略、客戶營銷策略的制定。 ? 整合財務(wù)數(shù)據(jù)，從而方便、快捷、準(zhǔn)確、全面的幫助管理者進(jìn)行經(jīng)營分析和業(yè)務(wù)監(jiān)控。 ? 通過業(yè)務(wù)、財務(wù)數(shù)據(jù)的集成，實現(xiàn)了交易清算的自動會計處理，極大的降低日常業(yè)務(wù)處理的工作量，降低人工成本。 . 人力資源管理系統(tǒng) 人力資源作為金融企業(yè)最重要的資源，其管理是企業(yè)實現(xiàn)自身戰(zhàn)略目標(biāo)的一個關(guān)鍵。如何吸引人才 ，留住人才，激發(fā)員工的創(chuàng)造性、工作責(zé)任感和工作熱情是關(guān)系企業(yè)興衰的重要因素。人力資源管理系統(tǒng)涵蓋人力資源的規(guī)劃、錄用、保持、發(fā)展、考評和調(diào)整等全過程管理，提供集中、完整、開放的人力資源管理。是對企業(yè)員工信息、業(yè)績、考勤、薪酬、激勵等方面的綜合管理系統(tǒng)。 人力資源管理系統(tǒng)的整體框架如下圖所示： ? 基礎(chǔ)人事管理： 提供組織規(guī)劃、職員管理、查詢報表、薪資核算、社保福利、考勤管理等功能管理模塊，借助工作流驅(qū)動技術(shù)，規(guī)范基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，理順組織流程，提高工作效率。 ? 專業(yè)人力資源管理： 提供能力素質(zhì)模型、招聘選拔、培訓(xùn)發(fā)展、薪 酬設(shè)計、績效管理等功能管理模塊，圍繞人力資源管理過程中的選、育、用、留四個階段開展有效的管理工作，幫助企業(yè)構(gòu)建符合戰(zhàn)略要求的人力資源管理機(jī)制，提升 HR 專業(yè)管理水平。 ? 員工自助： 提供分角色的 CEO 平臺、管理層平臺和員工工作臺等功能管理模塊，借助移動 HR 技術(shù)，在滿足現(xiàn)代企業(yè)對全員參與和移動信息化的管理需求的前提下，提升企業(yè)的員工滿意度，充分體現(xiàn)人力資源的優(yōu)質(zhì)服務(wù)價值。 通過實施人力資源管理系統(tǒng)，可以幫助證券公司： ? 建立完整的人力資源管理體系，規(guī)范人力資源業(yè)務(wù)流程，從而提高管理水平，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。 ? 集中管理人 力資源信息，實現(xiàn)全集團(tuán)有效的人力資源管理與監(jiān)控。 ? 減輕人力資源管理人員工作量，提高工作效率。 ? 建立全面完整的人力資源分析體系，借助各種高級分析、報表和靈活的查詢能力，為企業(yè)決策提供強(qiáng)有力支持。 . OA辦公系統(tǒng) 辦公自動化系統(tǒng)是企業(yè)內(nèi)部管理信息化所依賴的操作平臺，它為企業(yè)員工進(jìn)行各種業(yè)務(wù)和管理操作提供了統(tǒng)一的操作界面。其核心內(nèi)容包括：信息發(fā)布、公文流轉(zhuǎn)、資源管理（車輛、會議、圖書、物品等）、刊物出版、檔案管理等，隨著網(wǎng)絡(luò)帶寬的增加，還可以增加企業(yè)網(wǎng)絡(luò)電話，音頻、視頻會議，網(wǎng)絡(luò)化教學(xué)等內(nèi)容。 完整的辦公自動化 系統(tǒng)應(yīng)該將企業(yè)內(nèi)部與外部信息統(tǒng)一考慮，通過跨平臺的信息集成和發(fā)布技術(shù)，為企業(yè)構(gòu)造堅固和寬廣的信息基石。總言之，應(yīng)該是企業(yè)信息化的一個上層平臺，企業(yè)經(jīng)營決策的一個信息中心，企業(yè)對外聯(lián)系的一個窗口，對內(nèi)信息溝通的一個橋梁。 實施企業(yè)級協(xié)同辦公平臺的核心目標(biāo)在于： ? 創(chuàng)造數(shù)字化辦公環(huán)境，突破溝通障礙，基于 INTERNET 技術(shù)實現(xiàn)全球化遠(yuǎn)程辦公和移動辦公； ? 工作流管理，實現(xiàn)跨部門流程化協(xié)同工作，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范，提升工作效率； ? 新型項目管理方式，實現(xiàn)項目團(tuán)隊任務(wù)分派、交流溝通、項目文檔管理的自動化和及時化，降低項目運(yùn)作成 本，保證項目的高效實施； ? 加強(qiáng)組織行為管理，監(jiān)控制度執(zhí)行，工作任務(wù)實時督辦，提高成員的執(zhí)行力； ? 激活企業(yè)硬件投資，提高內(nèi)部資源利用率，實現(xiàn)無紙化辦公，降低辦公與企業(yè)運(yùn)營成本。 企業(yè) OA 辦公系統(tǒng)的典型系統(tǒng)架構(gòu)如下圖： 從系統(tǒng)的易用性角度來看，功能完善的 OA 辦公系統(tǒng)對終端用戶的靈活支持決定了辦公系統(tǒng)的更高效運(yùn)行和工作的便利性。 . 投行業(yè)務(wù)系統(tǒng) 投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的主要需求是怎樣把項目、客戶、人員、費用、文檔、機(jī)會等各方面的信息有效地融合在一起；怎樣利用公司現(xiàn)有資源為業(yè)務(wù)人員提供更好的幫助；怎樣使公司的業(yè)務(wù)流程制度化 、規(guī)范化、科學(xué)化和更好地監(jiān)控公司投行業(yè)務(wù)情況，規(guī)避風(fēng)險。 系統(tǒng)主要的功能偏重于將客戶管理、項目管理、人員管理、文檔管理等集中為一體。主要包括： (一 ) 知識管理 財務(wù)顧問和管理咨詢公司主要是為企業(yè)按時提交高質(zhì)量的可行性報告，業(yè)務(wù)建議書等。在這個過程中主要需要解決兩個方面的問題：通過全方位地支持及順暢地溝通渠道保證文檔提交的及時性；通過規(guī)范的評審機(jī)制及協(xié)作化的辦公保證文檔的質(zhì)量。 實施該功能之后，系統(tǒng)能夠?qū)Ω鞣N與項目相關(guān)及有幫助的外部信息進(jìn)行綜合的管理、匯總，對業(yè)務(wù)人員日常工作提供支持。知識管理為業(yè)務(wù)人員按時提交 高質(zhì)量報告提供了方便和保障。 (二 ) 客戶管理 把公司分散的客戶資源，集中進(jìn)行管理，使人員流動對公司造成的損失降到最低點。采用以客戶為中心的設(shè)計思想，使具體客戶多項目間的工作得以延續(xù)，商務(wù)得以復(fù)用，資源得以共享，更重要的是對客戶的服務(wù)更加全方位和連貫，突出 XX 證券咨詢業(yè)務(wù)的優(yōu)勢和特色。 (三 ) 項目管理 傳統(tǒng)項目管理的思想與投資銀行的特色進(jìn)行結(jié)合。采用階段化的控制手段，把任務(wù)、費用、文檔、風(fēng)險等分解若干時間段，各階段設(shè)立若干工作要點與管理要點，在每階段結(jié)束時根據(jù)管理要點進(jìn)行總結(jié)與考評。 (四 ) 出差管理 系統(tǒng)采用出差審批、借 款審批、出差匯報、報銷審批的流程，對出差人員的費用控制達(dá)到了較好的效果。 (五 ) 人員管理 領(lǐng)導(dǎo)層可以通過周報、月報、季報等功能，對員工的工作進(jìn)行全方位的了解，使公司的日常運(yùn)作更加平穩(wěn)、可控。 投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能模塊主要包括：組織管理子系統(tǒng)、項目管理子系統(tǒng)、客戶管理子系統(tǒng)、綜合信息管理子系統(tǒng)。 (六 ) 組織管理子系統(tǒng) 組 織機(jī)構(gòu)是對投行各網(wǎng)點、部門、人員信息進(jìn)行管理；用來配置和修改各部門和人員的角色和權(quán)限。即哪些人能看那些文檔，哪些人有修改的權(quán)限，哪些人有查詢的權(quán)限等。 (七 ) 項目管理子系統(tǒng) 項目管理是對投行的各個投資項 目以及涉及該投資項目的相關(guān)信息（立項管理、內(nèi)審管理、項目合同、項目文檔、項目核算、進(jìn)度跟蹤、項目總結(jié)）進(jìn)行管理。并提供審批功能以控制項目的實施和進(jìn)度；提供查詢功能可以根據(jù)用戶不同的權(quán)限為用戶提供組合查詢和模糊查詢等。 (八 ) 客戶管理子系統(tǒng) 客戶管理是對投行各客戶以及涉及該客戶的相關(guān)信息（相關(guān)項目、備忘錄）進(jìn)行管理。詳細(xì)記錄了所有客戶從商務(wù)洽談到項目實施完成的所有與客戶有關(guān)的文檔；并對客戶進(jìn)行跟蹤管理，以了解該客戶的所有信息。 (九 ) 綜合信息管理子系統(tǒng) 綜合信息管理是對投行的規(guī)章制度、法規(guī)、簡報、通知等進(jìn)行管理。包括 ：外部信息（收費信息、公共信息、同業(yè)信息、學(xué)術(shù)信息、其他信息）和內(nèi)部信息（研究信息、綜合信息、項目材料信息、項目過程信息、財務(wù)信息、業(yè)務(wù)部門管理信息）并提供多種查詢功能。 . IT管理制度和 IT 規(guī)范目錄 (一 ) 《信息技術(shù)運(yùn)行管理規(guī)范》 (二 ) 《信息技術(shù)權(quán)限管理規(guī)范》 (三 ) 《信息技術(shù)事故認(rèn)定與處理制度》 (四 ) 《信息技術(shù)項目建設(shè)管理制度》 (五 ) 《信息技術(shù)開發(fā)管理制度》 (六 ) 《信息技術(shù)檔案及數(shù)據(jù)管理制度》 (七 ) 《信息系統(tǒng)口令管理制度》 (八 ) 《網(wǎng)站管理制度》 (九 ) 《辦公電腦使用管理辦法》 (十 ) 《設(shè)備管理制度》 (十一 ) 《資料管理制度》 (十二 ) 《信息技術(shù)協(xié)調(diào)溝通機(jī)制》