【正文】 及任何其他關聯方、任何法人、非法人單位或 個人提供擔保情形。 公司不存在大股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。 對公司內部控制自我評價的意見 根據《公司法》、《證券法》以及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司相關法規(guī)政策規(guī)定的要求，監(jiān)事會全體成員就公司 20__ 年度內部控制的自我評價報告發(fā)表如下意見： 監(jiān)事會認為：公司能夠根據中國證監(jiān)會及深圳證券交易所有關規(guī)定，結合自身的實際情況，建立了較為健全的內部控制體系，制定了較為完善、合理的內部控制制度，并能得到有效執(zhí)行 。公司的內部控制制度符合國家相關法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構的要求以及公司實際需要，保證了公司經營活動的有序開展，切實保護公司全體股東的根本利益。報告期內，公司不存在違反法律法規(guī)、深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》的情形。公司出具的 《 20__ 年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制的建設及運行狀況。監(jiān)事會對此無異議。 20__ 年 ，監(jiān)事會將積極適應公司的發(fā)展要求，拓展工作思路，謹遵誠信原則，加強監(jiān)督力度，以切實維護和保障公司及股東利益不受侵害為己任，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責，扎實做好各項工作，以促進公司更好更快地發(fā)展。 監(jiān)事會年度工作報告 5 一、 20__年主要工作 一年來， __公司監(jiān)事會依法履行了職責，認真進行了監(jiān)督和檢查。 (一 )報告期內，監(jiān)事會列席了 20__年歷次董事會現場會議，對董事會執(zhí)行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監(jiān)督。 (二 )報告期內，監(jiān)事會對公司的生產經營活動進行了監(jiān)督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執(zhí)行了董事會的各項決議，經營中未發(fā)現違規(guī)操作行為。 (三 )報告期內，監(jiān)事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。 20__年度，公司監(jiān)事會召開了四次會議，具體情況為： 公司監(jiān)事會第二次會議于 20__年 _月 __日通過電話會議形式召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數，會議有效。會議由監(jiān)事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《 ____有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》。 公司監(jiān)事會第三次會議于 20__年 _月 __日在公司辦會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數，會議有效。會議由監(jiān)事會主席 ___來主持。經過表決，會議審議通過了《 _____》及《 _____》的議案。 公司監(jiān)事會第四次會議于 20__年 _月 _日在公司會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數，會議有效。會議由監(jiān)事會主席 ___主持。經過表決，會議審議通過了《公司 20__年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。 公司監(jiān)事會第五次會議于 20__年 _月 _日在公司會議室召開。公司五名監(jiān)事會成 員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數，會議有效。會議由監(jiān)事會主席 __主持。經過表決，會議審議通過了《公司監(jiān)事會 ____工作報告》的議案。 二、監(jiān)事會獨立意見 (一 )公司依法運作情況 報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關法律法規(guī)和制度的 39。要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，為進一步規(guī)范運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制 。公司董事、高級管理人員在執(zhí) 行公司職務時，均能認真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進取。未發(fā)現公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。 (二 )檢查公司財務情況 報告期內，公司監(jiān)事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監(jiān)事會認為：公司財務報表的編制符合《企業(yè)會計制度》和《企業(yè)會計準則》等有關規(guī)定，公司 20__年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的 “ 標準無保留意見 ” 審計報告， 其審計意見是客觀公正的。 (三 )檢查公司募集資金實際投向情況 報告期內，公司監(jiān)事會對本公司使用募集資金的情況進行監(jiān)督，監(jiān)事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發(fā)生實際投資項目變更的情況。 (四 )檢查公司重大收購、出售資產情況 報告期內，公司監(jiān)事會對本公司重大收購情況進行監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司向 ___集團收購其擁有的 ____有限責任公司 60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之 100%國有產權，程序合法，沒 有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。 (五 )檢查公司關聯交易情況 報告期內，監(jiān)事會對公司發(fā)生的關聯交易進行監(jiān)督，監(jiān)事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。 (六 )股東大會決議執(zhí)行情況的獨立意見 報告期內，公司監(jiān)事會對股東大會的決議執(zhí)行情況進行了監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發(fā)生有損股東利 益的行為。 20__年度，是公司上市后的第一個完整年度，也是落實公司 “ 五年發(fā)展規(guī)劃 ” 的初始之年。因此，監(jiān)事會將嚴格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規(guī)定，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，按照現代企業(yè)制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。 同時，監(jiān)事會將繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監(jiān)事會將通過對公司財務進行監(jiān)督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通 等方式，不斷加強對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經營風險，進一步維護公司和股東的利益。 監(jiān)事會年度工作報告范文