4開發(fā)區(qū)支行合規(guī)風險管理工作實施方案-資料下載頁
2025-08-18 16:07本頁面
【正文】 ，定期對經(jīng)營行實施合規(guī)風險監(jiān)測分析 ，進行內部控制綜合評價，對合規(guī)風險態(tài)勢進行評價，對內控執(zhí)行情況進行評估，并對存在的問題加以后續(xù)跟蹤，督促整改。合規(guī)部門還要注重合規(guī)制度的更新、流程改造以及后續(xù)執(zhí)行情況，對違規(guī)個案的整改情況等予以督促與跟進，并對監(jiān)管意見的貫徹落實做出事后評價。并定期向監(jiān)管部門報送風險評估（內部控制綜合評價）報告。 （六）深化對各級行合規(guī)風險管理狀況的調查研究，提高對全行重大風險管控力度。 ⅩⅩ 農行的內控合規(guī)部門和駐二級分行合規(guī)辦事處要通過專項檢查、內部控制綜合評價及專題安排，對經(jīng)營行合規(guī)風險管理開展階段性 的調查研究，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和差距，提出進一步對深化合規(guī)風險管理的對策及措施，積極主動地應對內外經(jīng)濟環(huán)境的不利變化，努力實現(xiàn)發(fā)展與風險控制的有機統(tǒng)一。充分利用審計工作成果，對重點區(qū)域、重點行業(yè)和重點客戶，制定有針對性風險控制預案。 （七）推動內控合規(guī)信息系統(tǒng)建設，建立與外部監(jiān)管部門之間的合規(guī)信息交流平臺。 加強內控合規(guī)信息系統(tǒng)建設，推進內控合規(guī)管理信息化，提 第 10 頁 共 11 頁 升合規(guī)資料和信息的管理水平，拓寬內控合規(guī)信息的來源渠道，為非現(xiàn)場檢查和評價提供數(shù)據(jù)支持。 加強與外部監(jiān)管機構、銀行 業(yè)協(xié)會等外部機構的交流溝通，及時了解和掌握各種風險信息，準確把握違規(guī)案件，認真總結分析，及時對各經(jīng)營行、各部門、各專業(yè)發(fā)送風險預警，實現(xiàn)與監(jiān)管部門在合規(guī)風險管理中的良性互動。 ── 開發(fā)內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)。搭建內控合規(guī)綜合管理平臺，向全體員工提供外部法律法規(guī)、內部規(guī)章制度、內部合規(guī)指南等咨詢服務，實現(xiàn)違規(guī)事件數(shù)據(jù)、內控合規(guī)評價信息和合規(guī)經(jīng)理資料的集中管理，推行合規(guī)風險、授權執(zhí)行情況和關聯(lián)交易的9 科技系統(tǒng)監(jiān)控。 ── 充分利用其他信息系統(tǒng)資源。保持內控合規(guī)信息交流與溝通，充分利用 信貸管理系統(tǒng)（ cms）、反洗錢信息管理系統(tǒng)（ amls）、會計監(jiān)控系統(tǒng)（ arms）、違法違紀案件管理信息系統(tǒng)、保衛(wèi)信息系統(tǒng)、審計輔助系統(tǒng)等行內現(xiàn)有系統(tǒng)，實現(xiàn)信息、資料共享。特別要加強與審計局的聯(lián)系，充分利用計算機輔助審計系統(tǒng)，做好模塊研發(fā)與使用工作，為非現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場責任審計和非現(xiàn)場內控評價提供數(shù)據(jù)支持。 五、加強對合規(guī)風險管理工作的組織領導 成立 “ 合規(guī)建設和風險管理 ” 工作領導小組，組長由省分行 第 11 頁 共 11 頁 黨委書記，行長黃曉平同志擔任，副組長由崔保森、李志偉、姚巖平、許忠前、項觀榮五位副行長擔任。領 導小組下設辦公室，設在內控合規(guī)部，辦公室主任由內控合規(guī)處長董文海擔任，負責日常工作安排、協(xié)調、指導和組織檢查、報告等。
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