3基金業(yè)協(xié)會補(bǔ)充法律書意見書樣稿-資料下載頁
2025-08-17 19:27本頁面
【正文】 公司總經(jīng)理； xxx任投資總監(jiān)； xxx 任風(fēng)控總監(jiān)。 公司法定代表人兼總經(jīng)理 xx，男，住址為 xxx25 號 1 單元10 號，身份證號碼為 xxxx。 19xx 年 x 月畢業(yè)于 xx 大學(xué)，本科。19xx 年 xx 月至 19xx 年 x 月，在 xxx 公司，擔(dān)任資金部經(jīng)理一職； 19xx 年 x 月至 20xx 年 x 月，在 xx 證券上海淮海中路營業(yè)部工作，全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部的經(jīng)營管理和風(fēng)險控制工作，擔(dān)任營業(yè)部總經(jīng)理一職； 20xx 年 x 月成立 xx 資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任總經(jīng)理一職，工作至今，負(fù)責(zé)整個公司的運(yùn)營和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，擔(dān)任執(zhí)行董事一職。 xx，男，投資總監(jiān)， 19xx 年 x 月 x 日出生，身份證號： xx，中國國籍，無境外居留權(quán)。 20xx 年 9 月至 20xx 年 6 月就讀于 xxx大學(xué)。 20xx 年 x 月至 20x 年 x 月在 20xx 年 x 月至 20xx 年 x 月在 xx 公司擔(dān)任 xx，主要工作內(nèi) 第 11 頁 共 12 頁 容為 xx； 20xx年 x月至 20xx年 x月在 xx資本 擔(dān)任公司副總裁，主要工作內(nèi)容為協(xié)助進(jìn)行公司日常經(jīng)營； 20xx 年 x 月至今在 xxx有限公司，擔(dān)任投資總監(jiān)。 公司風(fēng)控總監(jiān)劉宏偉，男，身份證號： xx，中國國籍，現(xiàn)住址：上海 xxx。 20xx 年 x 月畢業(yè)于 xx 大學(xué)研究生院，碩士。自20xx 年 4 月至 2024 年 4 月在 xx 銀行擔(dān)任公司業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理一職； 20xx 年 x 月至 20xx 年 x 月，在 xx 公司擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理一職； 20xx 年 x 月至 20xx 年 xx 月，在 xx 證券公司擔(dān)任投行部董事總經(jīng)經(jīng)理一職； 20xx 年 x 月至今，在 xx 資產(chǎn)擔(dān)任風(fēng)控總監(jiān)一職 二、高管設(shè)置與公司章 程一致性 根據(jù)本所律師核查，根據(jù)公司提供在市場監(jiān)督管理局管理局備案的公司章程所附《法定代表人、董事、經(jīng)理、監(jiān)事信息表》《 xxx 有限公司決定書》顯示， xxx 在公司任總經(jīng)理，與高管設(shè)置相一致。 三、高管取得基金從業(yè)資格的具體方式 xxx 于 20xx 年 x 月通過參加考試的方式取得了編號為xxxxxxxx 的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范》考試的成績合格證， 20xx 年 xx 月通過參加考試的方式取得了編號為xxxxxxx《證券投資基金基礎(chǔ)考試》考試的成績合格證，具備基金從業(yè)資格。 xxx 于 2024 年 11 月通過參加考試的方式取得了編 第 12 頁 共 12 頁 號為 xxxxx 的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范》考試的成績合格證， 2024年 11月通過參加考試的方式取得了編號為 xxxxx《證券投資基金基礎(chǔ)考試》考試的成績合格證，具備基金從業(yè)資格。 經(jīng)本所律師核查公司提供的相關(guān)資料，本所認(rèn)為公司的高管崗位設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求；公司的全部高管均具備基金從業(yè)資格。 四、高管未違反靜默期規(guī)定 經(jīng)本所律師核查，公司的三位高管 xxx， 20xx 年 xx 月至今便在公司任職， xxx20xx 年 x 月便在公司任職。均 不違反靜默期規(guī)定。 （此后無正文，簽字頁附后）
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