3國有企業(yè)增資擴(kuò)股操作方案-資料下載頁
2025-08-17 18:17本頁面
【正文】 5 年將迎來國有企業(yè)改革改制高潮，國有企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資擴(kuò)股改制、混合所有制改革的項(xiàng)目將大大增加。 資金面支持程度 今年上半年以來，我國資本市場對(duì)國企，特別是央企改革概念，包括混合所有制管理層持股、合并重組概念相關(guān)上市公司的熱烈追捧，可 見目前是國企通過股權(quán)融資進(jìn)行改制的最好時(shí)機(jī)。 七、管理層持股 如果管理層在增資擴(kuò)股時(shí)明確表示愿意參與本企業(yè)增資，對(duì)于引進(jìn)投資者有很大好處，但是從目前國家有關(guān)政策看，管理層持股比較敏感，交易機(jī)構(gòu)對(duì)于這種情況要慎重處理，重點(diǎn)把握以下幾點(diǎn)： 融資方類別 （ 1）允許的。融資方必須為中小型國有及國有控股企業(yè)，或?yàn)閲猩鲜泄?。而?duì)大型國有企業(yè)而言，只能在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的前提下，在增資擴(kuò)股時(shí)對(duì)符合條件的人員進(jìn)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 第 9 頁 共 10 頁 （ 2）禁止的。大型國有及國有控股企 業(yè)及所屬從事該大型企業(yè)主營業(yè)務(wù)的重要全資或控股企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)和上市公司的國有股權(quán)不向管理層轉(zhuǎn)讓。（國資委 2024 年 4 月發(fā)布實(shí)施的國資發(fā)產(chǎn)權(quán) [2024]78 號(hào)《關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定〉的規(guī)定》） 員工身份 （ 1）允許的。經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，凡通過公開招聘、企業(yè)內(nèi)部競爭上崗等方式競聘上崗或?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)的管理層成員。 （ 2）禁止的。經(jīng)營管理者對(duì)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有責(zé)任的，不得參與收購本企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)。（國辦發(fā)〔 2024〕 60 號(hào)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā) 國資委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實(shí)施意見的通知》） 資金來源是否合法 經(jīng)營管理者籌集收購國有產(chǎn)權(quán)的資金，要執(zhí)行《貸款通則》的有關(guān)規(guī)定，不得向包括本企業(yè)在內(nèi)的國有及國有控股企業(yè)借款，不得以這些企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)作標(biāo)的物為融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等。經(jīng)營管理者對(duì)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有責(zé)任的，不得參與收購本企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)。管理層不得采取信托或委托等方式間接受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)。 持股數(shù)量 第 10 頁 共 10 頁 目前國家沒有出臺(tái)管理層的持股總量具體要求，原則是不得達(dá)到控股或相對(duì)控股 數(shù)量。我們建議參照上市公司的相關(guān)規(guī)定，全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的 10%。
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