【正文】 職調(diào)查； ? 園區(qū)公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； ? 是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 98 內(nèi)核會議之后 主辦 券商 決定是否向協(xié)會推薦該園區(qū)公司掛牌 報送 備案文件 決定推薦 出具推薦報告： 盡職調(diào)查情況 內(nèi)核意見 推薦意見 …… ?盡職調(diào)查工作底稿 ?內(nèi)核審核工作底稿 ?內(nèi)核會議記錄 ?內(nèi)核意見等 保存 至少十年 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 99 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 ? 內(nèi)核人員對核查表填列情況進(jìn)行核查并簽字； ? 內(nèi)容包括： ?備案文件齊備性 、 格式 、 印刷與裝訂合規(guī)性 ?股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 ?盡職調(diào)查工作 ? 形式 (項目小組成員構(gòu)成及任職資格 、 盡職調(diào)查工作底稿 、 盡職調(diào)查報告 ) ? 內(nèi)容 (內(nèi)部控制 、 財務(wù)風(fēng)險 、 會計政策 、 持續(xù)經(jīng)營 、 公司治理 、 合法合規(guī) ） ?內(nèi)核工作規(guī)范性 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 100 ? 參加內(nèi)核的人員不在向協(xié)會備案并披露的名單之列 * ； ? 內(nèi)核人員中三類人不全； ? 內(nèi)核人員中的注冊會計師 、 律師 、 行業(yè)專家未對項目小組盡職調(diào)查工作和意見進(jìn)行專業(yè)針對性的審核 ， 未單獨出具審核意見； ? 審核工作底稿內(nèi)容不完整； ? 審核工作底稿內(nèi)容完全相同； ? 內(nèi)核意見內(nèi)容不完整； ? 內(nèi)核會議記錄內(nèi)容不完整； ? 核查表對不適用事項及未采用方法沒有標(biāo)示； ? 內(nèi)核專員未對項目組落實內(nèi)核會議意見情況或?qū)f(xié)會反饋意見的回復(fù)進(jìn)行補(bǔ)充審核； ? 未對可能影響公司掛牌條件的重大事項發(fā)表明確意見 。 內(nèi)核 ——易出現(xiàn)問題 行使審批權(quán) 不能走形式 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 101 股份限售的規(guī)定（ 1） ?公司法第一百四十二條 ， 發(fā)起人持有的本公司股份 ， 自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 據(jù)此 ， 有限責(zé)任公司變更為股份公司不滿一年即掛牌的 ， 其首批解除轉(zhuǎn)讓限制時間為改制滿一年后； ?公司法第一百四十二條 ， 公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況 ， 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 百分之二十五 ， … ， 上述人員離職后半年內(nèi) ， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份； 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 102 股份限售的規(guī)定（ 2） ?公司法第一百四十二條 ， 公司章程可以對公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出 其他限制性規(guī)定 ； ?試點辦法第十五條 ， 非上市公司控股股東及實際控制人掛牌前直接或間接持有的股份 分三批 進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 ， 每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的 三分之一 。 進(jìn)入的時間分別為 掛牌之日 、 掛牌期滿一年和兩年 。 ?試點辦法第十六條 ， 掛牌前十二個月內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的 ， 該股份的管理適用前條的規(guī)定 。 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 103 股份限售的規(guī)定（ 3） ?試點辦法第十七條 ， 掛牌前十二個月內(nèi)掛牌公司進(jìn)行過增資的 ， 貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 ， 非貨幣財產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 。 ?掛牌后進(jìn)行定向增資的 ， 其 定向增資部分股份自完成增資擴(kuò)股股權(quán)變更登記之日起滿十二個月后可按規(guī)定解除轉(zhuǎn)讓限制 。 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 104 ?意向委托 意向委托是指投資者委托主辦券商按其指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令 ， 意向委托不具有成交功能 ， 其目的主要是通過報價系統(tǒng)尋找買賣對手方 。 ?成交確認(rèn)委托 買賣雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后 ， 向報價系統(tǒng)提交的買賣確定性委托 。 成交確認(rèn)委托中至少要注明 成交約定號 、 股份名稱和代碼 、 賬戶 、 買賣類別 、 價格 、 數(shù)量 、 擬成交對手方席位號等內(nèi)容 。 委托類別（一） 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 105 ?定價委托 – 定價委托作為意向報價進(jìn)行揭示 ， 同時也作為成交確認(rèn)委托進(jìn)行申報 。 – 其他投資者可以直接報送相應(yīng)的成交確認(rèn)委托 ， 與定價委托成交（ 點擊成交 ） 。 – 定價委托每筆委托數(shù)量應(yīng)在三萬股以上 ， 零股一次性賣出 。 – 定價委托支持部分成交 ， 成交時取定價委托和成交確認(rèn)委托的較小數(shù)成交 。 – 成交確認(rèn)委托與相應(yīng)的定價委托按時間優(yōu)先原則配對成交 。 – 定價委托之間不互相成交 。 委托類別（二） 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 106 ?資金與股份監(jiān)控：報價系統(tǒng)根據(jù) T－ 1日結(jié)算公司回傳的股份和資金明細(xì)進(jìn)行前端監(jiān)控。對意向委托只驗證其股份，不驗證資金，對定價委托和成交確認(rèn)委托股份和資金都要驗證。 ?自然人投資者監(jiān)控：監(jiān)控自然人投資者是否符合 《 試點辦法 》 有關(guān)自然人投資者的限定條件，不接受不符合條件的自然人投資者的委托。 ?業(yè)務(wù)權(quán)限檢查：檢查自然人投資者是否屬于簽訂了 《 報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 》 與 《 報價轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書 》 并開通報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者，不接受未簽訂上述文件的投資者的委托。 前端監(jiān)控 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 107 ?報價系統(tǒng)不對申報委托進(jìn)行撮合成交，采用配對成交原則 。 ?對 成交約定號、股份代碼、買賣價格、股份數(shù)量四者完全一致，買賣方向相反，對手方所在主辦券商的席位號互相對應(yīng) 的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對成交。 ?當(dāng)投資者通過點擊方式與指定某筆定價委托成交時，系統(tǒng)自動生成對應(yīng)的成交確認(rèn)委托與其配對成交，被成交方不必撤銷該定價委托重新申報成交確認(rèn)委托。 配對原則 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 108 一、通過 “ 代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺 ” 發(fā)布報價信息和成交確認(rèn)信息 逐筆揭示全部意向委托和定價委托，逐筆揭示成交信息。 二、使用 《 非上市公司股份轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)接口規(guī)范 》 的行情庫 報價系統(tǒng)部分即時行情信息 揭示的信息主要包括： 3個價位最高買入定價申報和 3個價位最低賣出定價申報價格和數(shù)量（價格相同的定價申報數(shù)量累加列示）、最新一筆成交價、當(dāng)日成交量、當(dāng)日成交額、開盤價、收盤價（當(dāng)日所有成交的加權(quán)平均價，當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價）、最高價、最低價、 行情揭示 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 109 ?主辦券商參與非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的 結(jié)算參與人資格 。 ?股份和資金的結(jié)算實行 分級結(jié)算原則 。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交確認(rèn)結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負(fù)責(zé)辦理其與客戶之間的清算交收。主辦券商與客戶之間的股份劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。 ?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照 貨銀對付 的原則，為非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓提供 逐筆全額非擔(dān)保交收 服務(wù)。最終交收時點為 T＋ 1日下午 4點。中國結(jié)算深圳分公司不充當(dāng)交收對手方，對于買賣雙方任何一方資金或股份不足額的，不辦理該筆轉(zhuǎn)讓相關(guān)的資金和股份的交收，以交收失敗處理。 結(jié)算方式 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) ? 靜夜四無鄰 ， 荒居舊業(yè)貧 。 , April 16, 2023 ? 雨中黃葉樹 ， 燈下白頭人 。 22:21:1722:21:1722:214/16/2023 10:21:17 PM ? 1 以我獨沈久 ， 愧君相見頻 。 :21:1722:21Apr2316Apr23 ? 1 故人江海別 ， 幾度隔山川 。 22:21:1722:21:1722:21Sunday, April 16, 2023 ? 1 乍見翻疑夢 ， 相悲各問年 。 :21:1722:21:17April 16, 2023 ? 1 他鄉(xiāng)生白發(fā) ， 舊國見青山 。 2023年 4月 16日星期日 下午 10時 21分 17秒 22:21: ? 1 比不了得就不比 ， 得不到的就不要 。 。 2023年 4月 下午 10時 21分 :21April 16, 2023 ? 1 行動出成果 ， 工作出財富 。 2023年 4月 16日星期日 10時 21分 17秒 22:21:1716 April 2023 ? 1 做前 ， 能夠環(huán)視四周；做時 ， 你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前 。 下午 10時 21分 17秒 下午 10時 21分 22:21: ? 沒有失敗 ， 只有暫時停止成功 ！ 。 , April 16, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果 ， 但是不努力卻什么改變也沒有 。 22:21:1722:21:1722:214/16/2023 10:21:17 PM ? 1 成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累 。 :21:1722:21Apr2316Apr23 ? 1 世間成事 ， 不求其絕對圓滿 ， 留一份不足 ， 可得無限完美 。 22:21:1722:21:1722:21Sunday, April 16, 2023 ? 1 不知香積寺 ， 數(shù)里入云峰 。 :21:1722:21:17April 16, 2023 ? 1 意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏 。 2023年 4月 16日星期日 下午 10時 21分 17秒 22:21: ? 1 楚塞三湘接 ， 荊門九派通 。 。 2023年 4月 下午 10時 21分 :21April 16, 2023 ? 1 少年十五二十時 ， 步行奪得胡馬騎 。 2023年 4月 16日星期日 10時 21分 17秒 22:21:1716 April 2023 ? 1 空山新雨后 ， 天氣晚來秋 。 下午 10時 21分 17秒 下午 10時 21分 22:21: ? 楊柳散和風(fēng) ， 青山澹吾慮 。 , April 16, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話 。 22:21:1722:21:1722:214/16/2023 10:21:17 PM ? 1 越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡 。 :21:1722:21Apr2316Apr23 ? 1 越是無能的人 ， 越喜歡挑剔別人的錯兒 。 22:21:1722:21:1722:21Sunday, April 16, 2023 ? 1 知人者智 ， 自知者明 。 勝人者有力 ， 自勝者強(qiáng) 。 :21:1722:21:17April 16, 2023 ? 1 意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏 。 2023年 4月 16日星期日 下午 10時 21分 17秒 22:21: ? 1 最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我 。 2023年 4月 下午 10時 21分 :21April 16, 2023 ? 1 業(yè)余生活要有意義 ， 不要越軌 。 2023年 4月 16日星期日 10時 21分 17秒 22:21:1716 April 2023 ? 1 一個人即使已登上頂峰 ， 也仍要自強(qiáng)不息 。 下午 10時 21分 17秒 下午 10時 21分 22:21: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. 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