【正文】 職調(diào)查； ? 園區(qū)公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； ? 是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 98 內(nèi)核會(huì)議之后 主辦 券商 決定是否向協(xié)會(huì)推薦該園區(qū)公司掛牌 報(bào)送 備案文件 決定推薦 出具推薦報(bào)告： 盡職調(diào)查情況 內(nèi)核意見(jiàn) 推薦意見(jiàn) …… ?盡職調(diào)查工作底稿 ?內(nèi)核審核工作底稿 ?內(nèi)核會(huì)議記錄 ?內(nèi)核意見(jiàn)等 保存 至少十年 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 99 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 ? 內(nèi)核人員對(duì)核查表填列情況進(jìn)行核查并簽字； ? 內(nèi)容包括： ?備案文件齊備性 、 格式 、 印刷與裝訂合規(guī)性 ?股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū) ?盡職調(diào)查工作 ? 形式 (項(xiàng)目小組成員構(gòu)成及任職資格 、 盡職調(diào)查工作底稿 、 盡職調(diào)查報(bào)告 ) ? 內(nèi)容 (內(nèi)部控制 、 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 、 會(huì)計(jì)政策 、 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 、 公司治理 、 合法合規(guī) ） ?內(nèi)核工作規(guī)范性 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 100 ? 參加內(nèi)核的人員不在向協(xié)會(huì)備案并披露的名單之列 * ； ? 內(nèi)核人員中三類(lèi)人不全； ? 內(nèi)核人員中的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 、 律師 、 行業(yè)專(zhuān)家未對(duì)項(xiàng)目小組盡職調(diào)查工作和意見(jiàn)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)針對(duì)性的審核 ， 未單獨(dú)出具審核意見(jiàn)； ? 審核工作底稿內(nèi)容不完整； ? 審核工作底稿內(nèi)容完全相同； ? 內(nèi)核意見(jiàn)內(nèi)容不完整； ? 內(nèi)核會(huì)議記錄內(nèi)容不完整； ? 核查表對(duì)不適用事項(xiàng)及未采用方法沒(méi)有標(biāo)示； ? 內(nèi)核專(zhuān)員未對(duì)項(xiàng)目組落實(shí)內(nèi)核會(huì)議意見(jiàn)情況或?qū)f(xié)會(huì)反饋意見(jiàn)的回復(fù)進(jìn)行補(bǔ)充審核； ? 未對(duì)可能影響公司掛牌條件的重大事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn) 。 內(nèi)核 ——易出現(xiàn)問(wèn)題 行使審批權(quán) 不能走形式 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 101 股份限售的規(guī)定（ 1） ?公司法第一百四十二條 ， 發(fā)起人持有的本公司股份 ， 自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 據(jù)此 ， 有限責(zé)任公司變更為股份公司不滿一年即掛牌的 ， 其首批解除轉(zhuǎn)讓限制時(shí)間為改制滿一年后； ?公司法第一百四十二條 ， 公司董事 、 監(jiān)事 、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況 ， 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 百分之二十五 ， … ， 上述人員離職后半年內(nèi) ， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份； 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 102 股份限售的規(guī)定（ 2） ?公司法第一百四十二條 ， 公司章程可以對(duì)公司董事 、 監(jiān)事 、 高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出 其他限制性規(guī)定 ； ?試點(diǎn)辦法第十五條 ， 非上市公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份 分三批 進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 ， 每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的 三分之一 。 進(jìn)入的時(shí)間分別為 掛牌之日 、 掛牌期滿一年和兩年 。 ?試點(diǎn)辦法第十六條 ， 掛牌前十二個(gè)月內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的 ， 該股份的管理適用前條的規(guī)定 。 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 103 股份限售的規(guī)定（ 3） ?試點(diǎn)辦法第十七條 ， 掛牌前十二個(gè)月內(nèi)掛牌公司進(jìn)行過(guò)增資的 ， 貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 ， 非貨幣財(cái)產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓 。 ?掛牌后進(jìn)行定向增資的 ， 其 定向增資部分股份自完成增資擴(kuò)股股權(quán)變更登記之日起滿十二個(gè)月后可按規(guī)定解除轉(zhuǎn)讓限制 。 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 104 ?意向委托 意向委托是指投資者委托主辦券商按其指定價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)賣(mài)股份的意向指令 ， 意向委托不具有成交功能 ， 其目的主要是通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)尋找買(mǎi)賣(mài)對(duì)手方 。 ?成交確認(rèn)委托 買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后 ， 向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交的買(mǎi)賣(mài)確定性委托 。 成交確認(rèn)委托中至少要注明 成交約定號(hào) 、 股份名稱(chēng)和代碼 、 賬戶 、 買(mǎi)賣(mài)類(lèi)別 、 價(jià)格 、 數(shù)量 、 擬成交對(duì)手方席位號(hào)等內(nèi)容 。 委托類(lèi)別（一） 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 105 ?定價(jià)委托 – 定價(jià)委托作為意向報(bào)價(jià)進(jìn)行揭示 ， 同時(shí)也作為成交確認(rèn)委托進(jìn)行申報(bào) 。 – 其他投資者可以直接報(bào)送相應(yīng)的成交確認(rèn)委托 ， 與定價(jià)委托成交（ 點(diǎn)擊成交 ） 。 – 定價(jià)委托每筆委托數(shù)量應(yīng)在三萬(wàn)股以上 ， 零股一次性賣(mài)出 。 – 定價(jià)委托支持部分成交 ， 成交時(shí)取定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托的較小數(shù)成交 。 – 成交確認(rèn)委托與相應(yīng)的定價(jià)委托按時(shí)間優(yōu)先原則配對(duì)成交 。 – 定價(jià)委托之間不互相成交 。 委托類(lèi)別（二） 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 106 ?資金與股份監(jiān)控：報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù) T－ 1日結(jié)算公司回傳的股份和資金明細(xì)進(jìn)行前端監(jiān)控。對(duì)意向委托只驗(yàn)證其股份，不驗(yàn)證資金，對(duì)定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托股份和資金都要驗(yàn)證。 ?自然人投資者監(jiān)控：監(jiān)控自然人投資者是否符合 《 試點(diǎn)辦法 》 有關(guān)自然人投資者的限定條件，不接受不符合條件的自然人投資者的委托。 ?業(yè)務(wù)權(quán)限檢查：檢查自然人投資者是否屬于簽訂了 《 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū) 》 與 《 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 并開(kāi)通報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者，不接受未簽訂上述文件的投資者的委托。 前端監(jiān)控 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 107 ?報(bào)價(jià)系統(tǒng)不對(duì)申報(bào)委托進(jìn)行撮合成交，采用配對(duì)成交原則 。 ?對(duì) 成交約定號(hào)、股份代碼、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、股份數(shù)量四者完全一致，買(mǎi)賣(mài)方向相反，對(duì)手方所在主辦券商的席位號(hào)互相對(duì)應(yīng) 的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對(duì)成交。 ?當(dāng)投資者通過(guò)點(diǎn)擊方式與指定某筆定價(jià)委托成交時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)生成對(duì)應(yīng)的成交確認(rèn)委托與其配對(duì)成交，被成交方不必撤銷(xiāo)該定價(jià)委托重新申報(bào)成交確認(rèn)委托。 配對(duì)原則 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 108 一、通過(guò) “ 代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái) ” 發(fā)布報(bào)價(jià)信息和成交確認(rèn)信息 逐筆揭示全部意向委托和定價(jià)委托，逐筆揭示成交信息。 二、使用 《 非上市公司股份轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)接口規(guī)范 》 的行情庫(kù) 報(bào)價(jià)系統(tǒng)部分即時(shí)行情信息 揭示的信息主要包括： 3個(gè)價(jià)位最高買(mǎi)入定價(jià)申報(bào)和 3個(gè)價(jià)位最低賣(mài)出定價(jià)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量（價(jià)格相同的定價(jià)申報(bào)數(shù)量累加列示）、最新一筆成交價(jià)、當(dāng)日成交量、當(dāng)日成交額、開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)（當(dāng)日所有成交的加權(quán)平均價(jià)，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)）、最高價(jià)、最低價(jià)、 行情揭示 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) 109 ?主辦券商參與非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的 結(jié)算參與人資格 。 ?股份和資金的結(jié)算實(shí)行 分級(jí)結(jié)算原則 。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交確認(rèn)結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負(fù)責(zé)辦理其與客戶之間的清算交收。主辦券商與客戶之間的股份劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。 ?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照 貨銀對(duì)付 的原則，為非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓提供 逐筆全額非擔(dān)保交收 服務(wù)。最終交收時(shí)點(diǎn)為 T＋ 1日下午 4點(diǎn)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司不充當(dāng)交收對(duì)手方，對(duì)于買(mǎi)賣(mài)雙方任何一方資金或股份不足額的，不辦理該筆轉(zhuǎn)讓相關(guān)的資金和股份的交收，以交收失敗處理。 結(jié)算方式 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn) ? 靜夜四無(wú)鄰 ， 荒居舊業(yè)貧 。 , April 16, 2023 ? 雨中黃葉樹(shù) ， 燈下白頭人 。 22:21:1722:21:1722:214/16/2023 10:21:17 PM ? 1 以我獨(dú)沈久 ， 愧君相見(jiàn)頻 。 :21:1722:21Apr2316Apr23 ? 1 故人江海別 ， 幾度隔山川 。 22:21:1722:21:1722:21Sunday, April 16, 2023 ? 1 乍見(jiàn)翻疑夢(mèng) ， 相悲各問(wèn)年 。 :21:1722:21:17April 16, 2023 ? 1 他鄉(xiāng)生白發(fā) ， 舊國(guó)見(jiàn)青山 。 2023年 4月 16日星期日 下午 10時(shí) 21分 17秒 22:21: ? 1 比不了得就不比 ， 得不到的就不要 。 。 2023年 4月 下午 10時(shí) 21分 :21April 16, 2023 ? 1 行動(dòng)出成果 ， 工作出財(cái)富 。 2023年 4月 16日星期日 10時(shí) 21分 17秒 22:21:1716 April 2023 ? 1 做前 ， 能夠環(huán)視四周；做時(shí) ， 你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前 。 下午 10時(shí) 21分 17秒 下午 10時(shí) 21分 22:21: ? 沒(méi)有失敗 ， 只有暫時(shí)停止成功 ！ 。 , April 16, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果 ， 但是不努力卻什么改變也沒(méi)有 。 22:21:1722:21:1722:214/16/2023 10:21:17 PM ? 1 成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累 。 :21:1722:21Apr2316Apr23 ? 1 世間成事 ， 不求其絕對(duì)圓滿 ， 留一份不足 ， 可得無(wú)限完美 。 22:21:1722:21:1722:21Sunday, April 16, 2023 ? 1 不知香積寺 ， 數(shù)里入云峰 。 :21:1722:21:17April 16, 2023 ? 1 意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏 。 2023年 4月 16日星期日 下午 10時(shí) 21分 17秒 22:21: ? 1 楚塞三湘接 ， 荊門(mén)九派通 。 。 2023年 4月 下午 10時(shí) 21分 :21April 16, 2023 ? 1 少年十五二十時(shí) ， 步行奪得胡馬騎 。 2023年 4月 16日星期日 10時(shí) 21分 17秒 22:21:1716 April 2023 ? 1 空山新雨后 ， 天氣晚來(lái)秋 。 下午 10時(shí) 21分 17秒 下午 10時(shí) 21分 22:21: ? 楊柳散和風(fēng) ， 青山澹吾慮 。 , April 16, 2023 ? 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話 。 22:21:1722:21:1722:214/16/2023 10:21:17 PM ? 1 越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡 。 :21:1722:21Apr2316Apr23 ? 1 越是無(wú)能的人 ， 越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒 。 22:21:1722:21:1722:21Sunday, April 16, 2023 ? 1 知人者智 ， 自知者明 。 勝人者有力 ， 自勝者強(qiáng) 。 :21:1722:21:17April 16, 2023 ? 1 意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏 。 2023年 4月 16日星期日 下午 10時(shí) 21分 17秒 22:21: ? 1 最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我 。 2023年 4月 下午 10時(shí) 21分 :21April 16, 2023 ? 1 業(yè)余生活要有意義 ， 不要越軌 。 2023年 4月 16日星期日 10時(shí) 21分 17秒 22:21:1716 April 2023 ? 1 一個(gè)人即使已登上頂峰 ， 也仍要自強(qiáng)不息 。 下午 10時(shí) 21分 17秒 下午 10時(shí) 21分 22:21: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. 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